TS16949內(nèi)審提問表

1、MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：MP-01業(yè)務計劃 審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否明確規(guī)定公司級數(shù)據(jù)的范圍、收集數(shù)據(jù)/資料的頻率和責任？查看相關文件2各部門是否按規(guī)定的要求進行數(shù)據(jù)的收集？各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)/趨勢圖/總結(jié)報告/市場報告等3各部門的數(shù)據(jù)是否交最高管理者評審以監(jiān)控過程的有效性和效率？統(tǒng)計數(shù)據(jù)的使用4公司級數(shù)據(jù)是否用作公司最高層管理者制定業(yè)務計劃的依據(jù)？業(yè)務計劃/公司級數(shù)據(jù)5各種數(shù)據(jù)統(tǒng)計后是否經(jīng)過分析并在適當時確定相應措施？統(tǒng)計數(shù)據(jù)的使用6業(yè)務計劃中是否包含公司的質(zhì)最目標？業(yè)務計劃7業(yè)

2、務計劃中的目標是否可測量并規(guī)定在一定的期限內(nèi)要達到？業(yè)務計劃/質(zhì)量目標8各部門是否了解自己部門的目標并為之作出努力？ 業(yè)務計劃/質(zhì)量目標/詢問結(jié)果9業(yè)務計劃中的日標是否在規(guī)定的期限內(nèi)已達成？業(yè)務計劃/目標結(jié)果10管理評審是否評審到業(yè)務計劃中規(guī)定的日標以作為體系績效的證據(jù)？業(yè)務計劃/管理評審11 是否及時評審和更新業(yè)務計劃？業(yè)務計劃的更新MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：MP-02內(nèi)部審核審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否制訂內(nèi)部審核程序相關文件2年度內(nèi)審計劃是否制訂相關記錄3內(nèi)審人員是否有資格、

3、內(nèi)審的策劃是否與文件相致 相關記錄4內(nèi)審的不符合項是否整改相關記錄5對不符合項的整改是否經(jīng)過驗證相關記錄6產(chǎn)品審核是否形成文件相關記錄7是否制訂產(chǎn)品審核的計劃相關記錄8產(chǎn)品審核的人員資格是否符合規(guī)定要求相關記錄9過程審核是否經(jīng)過策劃相關記錄10 過程審核是否制訂相關的文件相關記錄MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：MP-3管理評審審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否進行了管理評審的策劃，策劃是否規(guī)定合理的評審頻率？年度管理評審計劃2在管理評審之前各部門是否進行管理評審的準備？ 各部門的輸入資料3各部

4、門的管理評審的準備的資料是否有相關的依據(jù)？ 各部門的輸入資料 4管理評審會議是否按策劃的要求有效執(zhí)行？ 會議論程、會議出席記錄 5管理評審是否評審到質(zhì)量管理體系的所有要求及其績效趨勢？ 管理評審的報告6管理評審的輸入是否足夠？ 管理評審的各項輸入資料 7是否評審到業(yè)務計劃中提到的所有質(zhì)量目標及其表現(xiàn)趨勢？ 管理評審報告8管理評審的輸出是否包括各項措施，如資源需求、與質(zhì)量體系有關的措施和與產(chǎn)品實現(xiàn)有關的措施。管理評審的輸出報告9改進計劃中的各項目是否得到有效改善？ 評審會議記錄、相關改善報告及具體執(zhí)行措施 MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：M

5、P-4數(shù)據(jù)分析審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否進行了數(shù)據(jù)分析的策劃，策劃是否規(guī)定合理的分析范圍？程序文件查閱2在數(shù)據(jù)分析之前各部門是否進行數(shù)據(jù)分析的準備？ 各部門的輸入資料3數(shù)據(jù)分析的輸入是否足夠？數(shù)據(jù)分析的各項輸入資料4各部門的數(shù)據(jù)分析的準備的資料是否有相關的依據(jù)？程序文件查閱5數(shù)據(jù)分析是否符合質(zhì)量管理體系的所有要求及其績效趨勢？數(shù)據(jù)分析的與質(zhì)量目標67MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：MP-5.1糾正和預防審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1在公司是

6、否建立了一個糾正預防的過程？糾正預防措施控制程序2是否利用一些相網(wǎng)的工具造行糾正預防，如：管制圖、FMEA等？管制圖判讀、FMEA、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果3是否采取一些制程內(nèi)的糾正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生？不合格通知單（品質(zhì)管理） 4封于客戶反饋，是否采取一些的糾正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生？入庫品不良通報5是否利用數(shù)據(jù)分析對潛在的問題進行預防，以消除潛在的不合格的原因，防止不合格的發(fā)生？ 品質(zhì)月報、糾正預防措施指令單 6對糾正預防措施是否確定完成日期？ 糾正預防措施指令單 7糾正預防措施執(zhí)行后是否經(jīng)過驗證能否達到預期效果 糾正預防措施指令單 8當糾正預防措施的效

7、果不明顯或無效時，是否重新采取措施？改進結(jié)果9糾正預防的措施是否采用防錯的方法改進措施/防錯方法10經(jīng)驗證有效的糾正預防措施，需要時是否更新相應文件并水平展開？佐證文件11當確定根本原因是供應商的責任時，是否要求供應商采取糾正預防措施？不合格通知單MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：MP-5.2持續(xù)改進審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1在公司是否建立了一個持續(xù)改進的過程？詢問責任人員2是否在整個公司內(nèi)有持續(xù)改進的思想和意識？ 詢問相關人員及管理人員3是否利用一些相關的工具進行產(chǎn)品和質(zhì)量體系的持續(xù)改進，

8、如控制圖、FMEA等？控制圖、FMEA、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果、質(zhì)量體系的績效表現(xiàn)4是否確定一些項目進行持續(xù)改進？持續(xù)改進的項目方案5對持續(xù)改進的項目是否確定改進的目標及完成日期？持續(xù)改進的項目方案6持續(xù)改進的措施是否優(yōu)先考慮防錯的方法改進措施/詢問7是否跟進持續(xù)改進的措施執(zhí)行情況及其效果？持續(xù)改進的項目方案8當改進的效果不明顯或無效時，是否重新采取措施？改進結(jié)果9改進的效果是否最反饋在質(zhì)量、生產(chǎn)力、效率及成本方面？改進結(jié)果MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：MP-6顧客滿意度審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP

9、1是否對顧客滿意度的調(diào)查進行策劃，策劃時是否考慮了調(diào)查的范圍、時機等？滿意度調(diào)查的策劃2調(diào)查表內(nèi)容是否適當？有無詳細評估準則？有否將之前未列入的客戶不滿意項目加入本次調(diào)查表中，并得到營業(yè)主管審核？調(diào)查表內(nèi)容3是否按規(guī)定時間發(fā)出調(diào)查表？調(diào)查表發(fā)出時機4是否有對客戶填寫調(diào)查表人員的資歷作出規(guī)定并實施？調(diào)查表中填寫人5為確保有效性是否有規(guī)定調(diào)查表發(fā)放同收份數(shù)作出規(guī)定，并得以實施？調(diào)查表發(fā)出/回收狀況6調(diào)查表回收后是否由其相關部門進行分類整理，并對客戶不滿意項日作出原岡并擬定相應糾正預防措施？有否對各項措施的實施作跟進？顧客滿意度評價表7糾正預防措施指令單MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:

10、持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：COP-1產(chǎn)品報價審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1報價工作職責人員、部門是否已確定？程序文件2報價是否有明確規(guī)范和依據(jù)？聯(lián)絡單/內(nèi)部網(wǎng)/郵件3工程部在評估生產(chǎn)能力時，是否充分考慮了品質(zhì)、工藝、物料、量具、輔料等？合同評審單4是否對其成本、生產(chǎn)周期、訂購量、交付方式進行預估分析？非常規(guī)性材料或機物料有否考慮其交付日期？合同評審單5報價單有否經(jīng)指定人士復核、審批后傳給客人？ 合同評審單6客戶下單后業(yè)務員是否有確認訂單是否與報價單內(nèi)容一致？并在規(guī)定的時問內(nèi)發(fā)出？報價單/訂單MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 C

11、P:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：COP-2顧客要求評審審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1部門各級員工工作職責是否明確？是否理解公司質(zhì)量方針？品質(zhì)方針、目標2部門內(nèi)及部門間是否將與質(zhì)量有關的信息（如客戶工程更改、客戶投訴等）得以傳遞和溝通？聯(lián)絡單/內(nèi)部網(wǎng)/郵件3是否清楚了解客戶查詢時的所有要求？并將此訊息、圖文正確清晰地傳遞給相關部門？TS產(chǎn)品是否有客戶特別要求？圖紙/規(guī)格/特殊要求4客戶下單后業(yè)務員是否有確認訂單是否與報價單內(nèi)容一致？并在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出？報價單/訂單5生產(chǎn)管理確認交期時，有否正確考慮leadtime?并在規(guī)定時間內(nèi)回傳？

12、聯(lián)絡單6營業(yè)是否根據(jù)生產(chǎn)計劃的交貨期對訂單作最終評審？對不能滿足客人要求情況下作相應處理，并在規(guī)定時間內(nèi)將已審批的“訂單”發(fā)給客戶確認？公函/確認后的訂單7有否充分理解客戶交期要求，并留適當寬限期？ 確認后的訂單 8營業(yè)是在收到客戶確認后？有否及時通知給生產(chǎn)管理？生產(chǎn)通知單（營業(yè)）9有否正確使用“客戶來電訂單記錄”？ 客戶來電訂單記錄 10在公司評審過程巾的任何疑問或修改建議是否得到解決，并作相關記錄合同評審單/公函MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 11因組織內(nèi)原因引起更改有否按規(guī)定時間發(fā)出“公函”？有否得到客戶確認？且在原訂單上修改并經(jīng)營業(yè)主管簽字確

13、認？公函訂單12因客戶原因引起更改業(yè)務部有否通知相關部門，并作相應記錄？訂單/聯(lián)絡單13對丁客戶取消訂單情況是否有同客人討論對已生產(chǎn)貨品作出相應處理？處理記錄14所有合同及其各種記錄表是否分類存盤并按規(guī)定時問保存？訂單/相應表格15倉儲人員有否按顧客要求方式安排發(fā)貨給客戶？裝運通知是否及時發(fā)出，資料是否準確？裝箱單16產(chǎn)品有否達成100%的準時交付目標？有無額外運費記錄？對于未準時交付情況，有否分析原因并采取改進措施？額外運費記錄/改進措施17 顧客財產(chǎn)進來時是否經(jīng)過驗證以及驗證的結(jié)果 顧客財產(chǎn)確認書18驗證過程巾出現(xiàn)異常有無記錄，以及異常的處理及最終結(jié)果顧客財產(chǎn)確認書19 有無建立顧客財產(chǎn)清

14、單顧客財產(chǎn)臺帳20 是否對顧客財產(chǎn)進行識別查看標識情況21 有無維護顧客財產(chǎn)的記錄維護記錄MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 22 顧客財產(chǎn)發(fā)生損壞和丟失時有無向顧客報告顧客財產(chǎn)不良報告書MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：過程設計驗證確認審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否針對所要求的產(chǎn)品實施了APQP策劃？產(chǎn)品清單/APQP策劃書2在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃中是否以多功能小組的方式進行？多功能小組成立書3多功能小組是否包括了公司的質(zhì)量、生產(chǎn)、工程人員？多功能小組4A

15、PQP策劃巾是否包含各項T作的進度要求和責任人？APQP策劃書5是否按APQP策劃的要求完成了各項工作？ APQP策劃的各個文件6在進行APQP策劃時是否充分考慮了顧客的需求？顧客的圖紙、合約、訂單/顧客額外的要求/APQP策劃7 如果有新增加的設施設備要求，是否將此要求列入到APQP策劃的時問計劃中？新增設施設備清單/APQP策劃8是否在合同接牧之前進行產(chǎn)品制造可行性承諾？小組可行性承諾 9在過程的設計和開發(fā)中是否確定了相應的過程衡量標準或日標？過程目標，如：過程能力、生產(chǎn)力、成本、效率等目標10是否確定產(chǎn)品和過程的特殊特性？特殊特性是否考慮顧客的要求？特殊特性清單MAJ:嚴重不符合 MIN

16、:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 11 特殊特性的標識是否和顧客的標識一致？特殊特性清單及其標識12是否在相關的文件內(nèi)標識特殊特性，如過程流程圖、FMEA、管理計劃書、作業(yè)指導書等？相關技術(shù)文件內(nèi)特殊特性的標識13是否完成產(chǎn)品的制造過程流程圖？流程圖是否說明了生產(chǎn)和檢測工位的順序？過程流程圖14 是否完成平面布置圖并進行場地有效性分析？平面布置圖15 是否由多功能小組完成PFMEA?PFMEA16 制作PFMEA時是否考慮類似零件的FMEA? PFMEA17FMEA中是否對已發(fā)生事件進行了評審？是否借助顧客反饋的問題？PFMEA18對高風險順序數(shù)的過程或項目是否已計劃并采取了糾

17、正措施？PFMEA19 采取糾正措施時是否優(yōu)先考慮了防錯的方法？糾正預防措施單20當糾正措施完成后是否由小組重新評估了S、0、D及風險順序數(shù)？PFMEA21在確定失效模式的后果時，是否考慮了對后續(xù)工序及最終顧客的影響？PFMEAMAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 22所描述失效的起岡和機理，是否可以控制或可以改善？PFMEA23PFMEA中的各過程是否和過程流程圖中描述的過程相一致？PFMEN過程流程圖24 PFMEA的完成及各措施的實施是否在關鍵日期之前？PFMEA25是否針對產(chǎn)品的特殊特性完成了初始過程能力研究計劃？初始過程能力研究計劃26 是否在試

18、生產(chǎn)前完成了試生產(chǎn)管理計劃書？試生產(chǎn)管理計劃書27 試生產(chǎn)管理計劃書是否考慮了PFMEA的輸出？試生產(chǎn)管理計劃書/PFMEA28在試生產(chǎn)管理計劃書中是否描述了所有生產(chǎn)過程中適用的控制方法？試生產(chǎn)管理計劃書/過程流程圖29過程中適用的統(tǒng)計工具是否包含在管理計劃書中？試生產(chǎn)管理計劃書 30是否針對管理計劃書中涉及到的測量系統(tǒng)制定測量系統(tǒng)分析計劃？MSA分析計劃31試生產(chǎn)的日期是否與顧客溝通并與顧客的開發(fā)進度保持一致？顧客溝通記錄（回答的內(nèi)容）32 試生產(chǎn)的時間和數(shù)量是否滿足PPAP的要求？ 試生產(chǎn)記錄MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 33是否驗證過程策劃時

19、輸入的目標，如過程能力、成本和生產(chǎn)率的結(jié)果。過程能力、成本分析、生產(chǎn)率的分析結(jié)果報告34是否按初始過程能力研究計劃完成了特殊特性的初始過程能力研究？CPK、PPK結(jié)果35 初始過程能力研究的結(jié)果是否滿足要求？ CPK、PPK結(jié)果36不足的初始過程能力是否制定的糾正措施計劃？計劃是否確定相關的責任人和完成時間？糾正措施計劃37 糾正措施計劃是否優(yōu)先考慮防錯的方法？ 糾正措施計劃 38 初始過程能力研究時是否進行合理的抽樣？ 抽樣計劃 39 是否按MSA計劃的要求進行適當?shù)臏y墾系統(tǒng)分析？ MSA結(jié)果/MSA計劃40進行測量系統(tǒng)分析時測最過程是否按“盲測”的方式進行？詢問測量過程41進行MSA的人員

20、是否經(jīng)過相關的測最操作的培訓，并有能力進行測量操作？詢問操作人員、查培訓記錄42 進行MSA的人員是否是實際操作測量儀器的人員？ 詢問、查看名單 43MSA的結(jié)果是否證明測量系統(tǒng)是有能力可以進行產(chǎn)品分析和過程分析？MSA結(jié)果MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 44 能力不夠的測量系統(tǒng)是否有相應的糾正措施？ 措施及結(jié)果 45是否完成ISIR的所有資料和樣件并提交顧客批準？ISIR 46是否進行試生產(chǎn)總結(jié)，總結(jié)是否考慮了試生產(chǎn)中出現(xiàn)的問題和量產(chǎn)時所需的措施？試產(chǎn)總結(jié)報告47 是否制定量產(chǎn)管理計劃書？ 量產(chǎn)管理計劃書48制定量產(chǎn)管理計劃書時各過程的控制是否優(yōu)先

21、考慮防錯的方法？量產(chǎn)管理計劃書49量產(chǎn)管理計劃書是否考慮FMEA、試生產(chǎn)管理計劃書、和試生產(chǎn)總結(jié)的輸出？量產(chǎn)管理計劃書/試生產(chǎn)管理計劃書/試生產(chǎn)總結(jié)50 顧客要求時，量產(chǎn)管理計劃書是否由顧客批準？ 量產(chǎn)管理計劃書51量產(chǎn)管理計劃書中是否包含適當頻率的全尺寸檢驗？量產(chǎn)管理計劃書52量產(chǎn)管理計劃書中是否包括每一個過程適用的統(tǒng)計工具？量產(chǎn)管理計劃書53量產(chǎn)管理計劃書是否和過程流程圖相一致并考慮了FMEA的輸出？過程流程圖/FMEA/管理計劃書54實際的生產(chǎn)操作是否實施過程流程圖和管理計劃書？生產(chǎn)現(xiàn)場/過程流程圖/管理計劃書MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 5

22、5當過程不滿足要求時是否實施管理計劃書中的反應計劃？生產(chǎn)操作/生產(chǎn)記錄/管理計劃書56 是否按管理計劃書中規(guī)定的統(tǒng)計工具來控制過程？ SPC控制圖57 是否定期統(tǒng)計道程能力的結(jié)果？CPK結(jié)果58實施控制圖的人員是否清楚統(tǒng)計的基本概念？如變差、控制、能力、過度調(diào)整等。詢問59實施控制圖的同時是否記錄了一些重要的過程變化？如物料、人、機器等的變化過程記錄60實施和分析控制圖的人員是否清楚地知道如何分析受控和不受控的圖形？詢問分析人員、觀察控制圖61是否采取措施對過程進行持續(xù)改進，以增強CPK和其他過程能力？措施記錄62 是否有建立緊急應變計劃？緊急應變計劃63 當發(fā)生產(chǎn)品/工程變更時，有無通知相關

23、部門變更點申報書64 變更內(nèi)容是否在規(guī)定的時間內(nèi)得到評審和確認變更點申報書65產(chǎn)品/過程變更涉及與客戶合同上規(guī)定的項目時有無通知顧客并得到其批準相關記錄MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 66 變更方案獲得批準后有無通知相關部門聯(lián)絡單67 變更方案執(zhí)行后是否經(jīng)過相關部門的驗證驗證記錄MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：COP-4產(chǎn)品生產(chǎn)審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1生產(chǎn)主管部門是否進行生產(chǎn)實現(xiàn)過程的策劃？ 控制計劃/其它策劃結(jié)果2是否為生產(chǎn)提供適當場地、機器

24、、設備及人員？ 生產(chǎn)現(xiàn)場/控制計劃3所有影響質(zhì)量的操作人員是否在上崗前受過培訓？ 上崗證、培訓記錄4所有操作工位是否有適用的作業(yè)基準書？作業(yè)基準書是否和控制計劃規(guī)定的內(nèi)容一致？作業(yè)基準書/控制計劃5是否按策劃的要求進行了適當?shù)倪^程檢測和試驗并保持記錄？過程檢驗記錄6足否按策劃的結(jié)果對生產(chǎn)線配備了足夠的輔助工具或其它？查看現(xiàn)場7作業(yè)基準書中是否標識產(chǎn)品的特殊特性？相關工位的操作人員是否清楚特殊特性標識及其含義？作業(yè)基準書/詢問操作人員8生產(chǎn)過稃中是否有效地執(zhí)行了過程流程圖和控制計劃，包括不合格發(fā)生時的反應計劃？過程流程圖/控制計劃/生產(chǎn)實施及記錄9是否按拉制計劃的要求在生產(chǎn)過程巾用控制圖進行過程

25、控制？控制計劃/控制圖10 作業(yè)人員是否按作業(yè)基準書的要求進行了作業(yè)？查看現(xiàn)場MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 11 生產(chǎn)現(xiàn)場是否整潔？部門負責人是否進行都督？現(xiàn)場12是否對生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境進行了控制？出現(xiàn)異常，是否有采取相應的行動？查看記錄13是否制定電力供應、人力資源、關鍵設備、配件及市場退貨的偶發(fā)性事故的應急計劃？事故發(fā)生時是否啟動應急計劃？應急計劃14出現(xiàn)過程更改如：作業(yè)流程、方法、材料、設備，技術(shù)部、生產(chǎn)部是否填寫過程更改記錄？過程更改記錄15生產(chǎn)部在更換產(chǎn)品、材料變更，設備、工模、夾具更換或調(diào)整、制程變更是否填寫首檢通知單？首檢通知單16生產(chǎn)

26、中經(jīng)檢驗有質(zhì)量問題，該段時問生產(chǎn)貨品、生產(chǎn)中不良品標識同原合格貨品是否有效隔離？生產(chǎn)中不良品標識17針對制程中的/不合格是否召開專題改善會義，并跟進？ 會議記錄18是否進行了各種生產(chǎn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計？如，生產(chǎn)效率、設備使用率、過程的合格率等。統(tǒng)計結(jié)果足否表明過程得到有效執(zhí)行？統(tǒng)計數(shù)據(jù)/趨勢圖19當過程統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明過程績效未達到目標時，是否采取相應的糾正措施？統(tǒng)計數(shù)據(jù)/趨勢圖/相關措施20當過程統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明過程有潛在不合格發(fā)生時，是否采取相應的預防措施？統(tǒng)計數(shù)據(jù)/趨勢圖/相關措施21制程中，是否以流程卡或標簽標識生產(chǎn)線貨品？是否有明確標識？物品明細表MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改

27、善項目 內(nèi)部審核檢查表 22 正常生產(chǎn)的產(chǎn)品是否受到品質(zhì)監(jiān)控？報廢區(qū)貨品的標識、粉碎作業(yè)日報23 在有追溯要求的場合產(chǎn)品是否具有追溯性？唯一性標識MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：COP-5產(chǎn)品交付審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1客戶訂單信息、物料信息及其他相關的生產(chǎn)信息是否被及時傳達作為生產(chǎn)計劃變更的輸入？相關信息/生產(chǎn)計劃生產(chǎn)通知單/聯(lián)絡單2公司是否建立100%準時交貨的系統(tǒng)？準備周期、生產(chǎn)計劃、采購計劃、交貨結(jié)果、相應糾正措施3生產(chǎn)中不能按計劃完成時是否有事先聯(lián)絡營業(yè)通知客戶？聯(lián)絡單/公函4

28、是否監(jiān)控訂單的準時交貨？汽車零件準時交貨是否達到100%，監(jiān)控責任部門是否明確？準時交貨率5非預見性導致交付朱完成是否進行原因分析并進出改進措施？準時交貨率MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：COP-6顧客反饋審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1顧客反饋責任部門及責任人員是否明確 程序文件或崗位職責說明書 2 顧客反饋工作是否有明確規(guī)定回復時間和整改完成時間？ 相關程序文件 3 是否有將客戶投訴及時反饋給相關部門作分析改進？ 入庫不良通報/糾正預防措施指令單/顧客信息反饋表4客戶反饋回復和整改是否在規(guī)定

29、的時間點內(nèi)完成 年度客戶反饋清單 5提出的整改措施是否經(jīng)驗證完成。 整改措施報告 MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程： SP-1文件控制審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否明確了文件的審核權(quán)限？ 詢問辦公室，查閱文件 2 正使用的文件是否按規(guī)定的權(quán)限由適當人員進行了審批？ 抽查3種不同類別的文件 3是否明確了文件的編碼原則？ 詢問辦公室，查閱文件 4正使用的文件是否按規(guī)定的編碼原則進行了編號？ 抽查3種不同類別的文件 5是否對文件的更改進行了規(guī)定？ 詢問辦公室，查閱文件 6文件更改是否按規(guī)定的方法進

30、行了更改？ 抽查3份更改的文件 7文件的分發(fā)問收是如何管理？ 詢問辦公室，查閱文件 8是否按規(guī)定的方法對文件進行了分發(fā)回收？ 抽查3-5份文件分發(fā)同收記錄 9過期的文件是如何處理？ 詢問辦公室，查閱文件 10 外來文件是如何管理？ 詢問辦公室，抽查3份外來文件 11 是否有保留外來文件的分發(fā)同收記錄？ 詢問辦公室，查閱記錄 MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 12 是否建立了質(zhì)最記錄一覽表？ 詢問辦公室，查閱記錄 13 是否規(guī)定了質(zhì)最記錄的保存期限？ 詢問辦公室，查閱記錄 14 質(zhì)最記錄的保存期限是否符合顧客或標準要求？ 查閱記錄 15 是否明確了過期記

31、錄的處理方法？ 詢問辦公室，查閱文件 16 是否按規(guī)定的方法對過期的質(zhì)最記錄進行了處理？ 詢問辦公室，查閱記錄 MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：SP-2工裝/設備/設施審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否制定設備保養(yǎng)周期及設備清單（含精度高等級）?設備清單2是否制定每類設備主要保養(yǎng)方法？查看文件3是否負責日常保養(yǎng)/調(diào)整工作？是否填寫完整，且掛于相應的設備上？ 設備點檢表4設備故障如何進行維修？請修單，檢修單，維修履歷表5是否建立年度統(tǒng)計維修？工時/機器故障停機工時是否分析原因？是否改善？設備利用

32、率統(tǒng)計/設備檢修單6維修不合格或無技術(shù)條件修復的設備如何做報廢處理？ 報廢設備的記錄 7所有設備是否有適當標識其狀態(tài)？ 設備上標識 8新設備是否及時更新設備清單？ 設施一覽表 9是否建立主要設備預防維護計劃？是否進行年度維修保養(yǎng)？設備維護保養(yǎng)記錄10是否有界定關鍵設備？足否有建立關鍵設備的維護目標？當未達成既定的目標，是否有采取相應措施？設備清單MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 11設備中常用的易損零件是否定出“易損件安全庫存”？查找記錄易損件管理清單12是否利用設備的維護保養(yǎng)記錄及相關的維修記錄進行設備的預見性維護？設備的維護記錄/相關的維護計劃13

33、是否有足夠的人員和資源進行工裝的設計、管理和維修工作職責或詢問 14 工裝管理是否建立清單工裝清單 15工裝的設備是否有最新版本的圖紙或相關的設計資料？圖紙、設計資料16 易損工裝是否制定貯存水平及更換計劃？易損工裝的強制性更換計劃 17工裝制造/管理、技術(shù)培訓、人員補充、易損件更換計劃，是否保證檔案及記錄？記錄18是否在生產(chǎn)之前進行工裝準備？工裝是否有進行標識？生產(chǎn)現(xiàn)場的T裝種類、數(shù)量、狀態(tài)19 報廢的工裝是否有進行清楚的標識和隔離？查看現(xiàn)場20 外發(fā)加工的工裝是否對供應商進行了管理？詢問工裝采購人員MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程： S

34、P-3人力資源審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否編制各職位之入職要求及職責？查看文件、用工申請表2是否編制全公司整體之培訓計劃？定期檢討計劃是否適當？年度培訓計劃，培訓記錄3是否按規(guī)定的時間對年度培訓所規(guī)劃的內(nèi)容進行了培訓？ 年度培訓計劃，培訓記錄4各部門培訓是否按培訓計劃指定負責人負責審核？是否更新培訓記錄？培訓計劃、培訓記錄5新員工是否經(jīng)過用人部門及行政部面試？必要時是否進行適當考試？職位申請表，面試記錄表6新進員工是否接受入職培訓？崗前培訓后是否進行試工培訓？OJT培訓表、培訓考核記錄表7調(diào)職、升職、年度、試用工轉(zhuǎn)正是否進行評估？員工表現(xiàn)評估

35、表8所有的培訓是否評估其有效性并保留記錄？培訓效果評價表9特殊T序人員是否進行培訓？是否持證上崗？無MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 10 駕駛員、計量員是否取得相應外訓合格證書？外訓合格證書11 是否建立適當?shù)膯T工激勵和授權(quán)？員工激勵方案及實施記錄12是否有進行每年一次的員工滿意度調(diào)查？是否進行問卷的收集和滿意度的評價、糾正措施？員工滿意度調(diào)查表、問卷統(tǒng)計表、滿意度統(tǒng)計表、整改計劃、滿意度調(diào)查總結(jié)報告MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：SP一4采購管理 審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)

36、審核結(jié)果備注MAJMINCP1部門各級員工工作職責是否明確？詢問過程負責人2是否有采購計劃？物料請購計劃表3采購的產(chǎn)品或材料是否有明確的規(guī)格要求？物料規(guī)格4采購的產(chǎn)品或材料是否符合法規(guī)要求？政府及環(huán)境組織的審核結(jié)果、顧客特別要求5是否有供貨商提供產(chǎn)品的最少采購量、及其采購周期的資料供貨商最少采購量與、采購周期的清單6是否選擇符合要求的供貨商？合格供貨商一覽表、顧客批準的供貨商清單、采購單7采購單是否明確產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量、交期等？訂單8當組織或顧客決定在現(xiàn)場實施驗證時，采購單中是否已明確規(guī)定驗證的方法和產(chǎn)品放行的規(guī)定？采購單9采購單發(fā)出前采購信息是否得到審批？采購單10是否確定并實施驗證或其它必

37、要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求？兄來料品質(zhì)控制11組織對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度是否取決于采購的產(chǎn)品隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響？MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 12 供方在批量送貨前是否提交PPAP或首樣確認？來料PPAP和產(chǎn)品首樣確認13是否跟進供貨商的交貨期、數(shù)量、質(zhì)量？供方交付準時交貨是否達到100%?供貨商交貨統(tǒng)計表，來料品質(zhì)月報14 是否建立供貨商的產(chǎn)品品質(zhì)、交付目標？管理目標15 達不到目標時是否有適當?shù)姆磻胧?糾正措施16 是否統(tǒng)計岡供貨商交付問題引起的超額運費？ 超額運費記錄17 供貨商送貨單資料是否與采

38、購單要求相符？核對送貨單和采購單18 是否收集并整理供貨商及其所供物品的資料供貨商明細及供貨清單19是否按公司要求制定開發(fā)、評審和定期評審供貨商的準則？定期評審準則是否考慮供貨商提供產(chǎn)品的質(zhì)量、交付、因供方交付、品質(zhì)問題引起的超額運費客戶投訴等詢問采購人員，查閱記錄20供應商是否進行第二方認證？是否以符合ISO9001:2000為第一步，符合TS16949為目的，進行供貨商的質(zhì)最體系開發(fā)？符合TS16949要求的供貨商一覽表、供貨商的體系證書、供貨商質(zhì)量體系開發(fā)計劃21是否對供貨商實施開發(fā)、評審？及其結(jié)果如何？是否進一步得到指定人員的批準？供查商調(diào)查問卷、訪廠記錄、供貨商評審報告、合格的供貨商

39、一覽表MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 22對合格的供貨商是否實施定期評審？評審結(jié)果如何，是否將評審結(jié)果反饋給供貨商？達不到要求時是否采取適當?shù)拇胧┘捌浣Y(jié)果如何？供貨商整體表現(xiàn)評估、供貨商周期評審記錄、糾正及預防措施報告23是否保持評價結(jié)果及評價引起的任何必要措施的記錄？以上各記錄24在顧客指定的供方時，是否按要求從顧客指定的供方采購？客戶批準的供方清單MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持續(xù)改善項目 內(nèi)部審核檢查表 受審核過程：SP-5檢驗和試驗設備審核員：審核日期：序號審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果備注MAJMINCP1是否提供了所需的

40、監(jiān)視和測量的裝置？監(jiān)視和測量裝置一覽表 監(jiān)視和測量裝置履歷卡 2監(jiān)視和測量裝置在使用前進行了校準和驗證，這些校準和驗證能否追溯至國家或國際標準？這些記錄是否被維持？校準報告是否有偏離規(guī)范的讀數(shù)記錄監(jiān)視和測量裝置校準計劃3校準報告4 是否標識監(jiān)視和測量裝置的校準狀態(tài) 查看裝置的標識狀態(tài) 5當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置不符和規(guī)定要求時，是否對以往測量結(jié)果的有效性進行評價和記錄追溯記錄 6 損壞后經(jīng)過調(diào)整的監(jiān)視和測量裝置是否經(jīng)過再次校準監(jiān)視和測量裝置修理申請單校準報告 7 是否確定了實驗室的實驗范圍查看相關文件了解實驗室檢驗和試驗的能力 8 實驗室設備操作是否具備作業(yè)指導書操作規(guī)范 9實驗室儀囂是否得到有效維護實驗室周點檢記錄/維護保養(yǎng)規(guī)定MAJ:嚴重不符合 MIN:一般不符合 CP:持