OHSMS審核知識(shí)主觀題及答案要點(diǎn)

1、審核知識(shí)主觀題參考答案一、簡(jiǎn)答題S101請(qǐng)闡述第一階段審核的目的？答：評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系文件與審核準(zhǔn)則的符合程度；初步評(píng)價(jià)受 審核方的職業(yè)健康安全管理體系策劃的充分性和適宜性；了解其實(shí)施運(yùn)行的基 本情況，為第二階段審核做準(zhǔn)備。S102請(qǐng)簡(jiǎn)述與審核有關(guān)的審核原則？答：1)“獨(dú)立性”原則。保持“獨(dú)立性”是實(shí)現(xiàn)審核公正性和審核結(jié)論的 客觀性的基礎(chǔ)，審核員應(yīng)獨(dú)立與受審核的活動(dòng)，保持客觀的心態(tài)，從而保證審 核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2) “基于證據(jù)的方法”原則，通過(guò)合理的抽樣，抽取足夠的樣本，確保審核結(jié) 論可信，獲取的審核證據(jù)應(yīng)是客觀真實(shí)、可以證實(shí)的。S103某施工單位的施工現(xiàn)場(chǎng)有

2、兩臺(tái)從設(shè)備租賃公司租用的塔吊，該施工項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人說(shuō)：“如果這兩臺(tái)塔吊出現(xiàn)了安全問(wèn)題，應(yīng)由設(shè)備租賃公司負(fù)責(zé)，與本施 工單位無(wú)關(guān)?！蹦阏J(rèn)為這種說(shuō)法正確嗎？答：這種說(shuō)法是錯(cuò)誤的。根據(jù) GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織應(yīng)辨識(shí)工作場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)施，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，無(wú)論這些設(shè)施是由誰(shuí)提供的，都會(huì)影響到 組織的職業(yè)健康安全績(jī)效，組織都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立租賃設(shè)備的安 全管理程序，并將程序要求通報(bào)租賃單位，同時(shí)在施工進(jìn)程加強(qiáng)對(duì)租賃設(shè)備的 管理。S104可以將第一、第二階段審核合并進(jìn)行的條件是什么？答：需同時(shí)具備以下三個(gè)條件：1) 受審核方的規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，危險(xiǎn)源明確且風(fēng)險(xiǎn)不大；1 / 392）審

3、核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)影響， 認(rèn)為受審核已具備 了接受認(rèn)證審核的條件；3）審核組有充分的資源保證， 在受審核方的配合下， 可以確保只通過(guò)一個(gè)階段的 審核就能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。S105在某冶煉廠審核，審核計(jì)劃中的審核范圍是“鉛、鋅、銀的冶煉，”但你在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，你作為審核員應(yīng)如何 處理？答：分析鉛、鋅、銀的冶煉活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)是否獨(dú)立，如果沒(méi)有與副產(chǎn)品 有關(guān)的的風(fēng)險(xiǎn)交織在相互影響，則可只審核“鉛、鋅、銀的冶煉， ”過(guò)程。如果 這些風(fēng)險(xiǎn)交織在一起不能夠獨(dú)立可區(qū)分時(shí)，需要將副產(chǎn)品涉及活動(dòng)納入審核范 圍，應(yīng)與受審核方、審核委托方商量調(diào)整審

4、核范圍。S106在某冶煉廠審核，審核計(jì)劃中的審核范圍是“鉛、鋅、銀的冶煉，”但審核組到現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，受審核方審核組 長(zhǎng)提出要將些產(chǎn)品也包括在審核范圍內(nèi)，你認(rèn)為審核組長(zhǎng)應(yīng)如何處理？ 答：審核范圍的任何變更都應(yīng)征得審核委托方和受審核方的同意因此，審 核組長(zhǎng)應(yīng)將情況如實(shí)向?qū)徍宋蟹絽R報(bào)，在征得審核委托方同意的情況下，可 將與副產(chǎn)品硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等相關(guān)的活動(dòng)納入審核范圍。S107審核員在進(jìn)入車間審核前，陪同人員告訴審核員，由于今天外來(lái)人員較多，車間沒(méi)有準(zhǔn)備那么多防護(hù)用品，希望審核員能調(diào)整對(duì)該車間的審核計(jì)劃，作為 第三方審核員遇到這種情況，應(yīng)如何處理？答： 1

5、可先安排資料審核再進(jìn)車間審核；2 在不影響審核質(zhì)量的前題下減少進(jìn)入車間審核的人數(shù)；3 若可行，可考慮采用其它防護(hù)替代品進(jìn)行防護(hù)；4 在不影響本次審核任務(wù)完成的前題下可確定調(diào)整審核計(jì)劃。S108請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明OHSMS第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)？答 1）職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的策劃情況2）危險(xiǎn)源潣識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的充分性；3）適用的法規(guī)和其它要求識(shí)別的充分性以及守法情況；4）職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、管理方案的關(guān)聯(lián)性和適宜性；5）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)的策劃以及資源配備的充分性6）內(nèi)審和管理評(píng)審的實(shí)施情況S109對(duì)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中的432條款進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)獲得哪些審核 證據(jù)？答 1

6、）識(shí)別和獲取適用的法規(guī)和其它要求的程序2）識(shí)別和獲得的適用法規(guī)和其它要求（包括更新適用法規(guī)和其它要求的信息） 的證據(jù)；3）將法規(guī)和其它要求傳達(dá)給員工和相關(guān)方的證據(jù)。S110 一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請(qǐng)針對(duì)一個(gè)上千人的大 型生產(chǎn)型企業(yè)，說(shuō)出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及這些部門的職責(zé)（至少 說(shuō)出六個(gè)）。請(qǐng)用 G B/T2 8 00 1 -2 0 0 1標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號(hào)表示（例如部門：生產(chǎn)部： 職責(zé)： 4.4.6）。答：1）行政管理部：職責(zé)： 4.3.2， 4.4.5， 4.5.3。 4.4.22）安全技術(shù)部：職責(zé)： 4.3.1 ， 4.3.3， 4.3.4， 4.4.6， 4

7、.4.73）財(cái)務(wù)部：職責(zé)： 4.3.4， 4.4.14）工會(huì)：職責(zé)： 4.4.3， 4.5.25）生產(chǎn)部：職責(zé)： 4.4.6， 4.5.13 / 396）品質(zhì)部：職責(zé)： 4.5.1，4.5.27）供銷部：職責(zé)： 4.4.3，4.4.6S111組織在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初次評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)對(duì)哪些方面加以考慮？答：一般初次評(píng)價(jià)供方時(shí)考慮供方的以下方面 :1）供方的資質(zhì)2）供貨能力、產(chǎn)能3）產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量、質(zhì)量管理體系是否完善4）價(jià)格在可接受范圍5）供應(yīng)及時(shí)性、物流便利6）信譽(yù)良好歷史業(yè)績(jī)及顧客反饋良S1 1 2簡(jiǎn)述現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施包括哪些活動(dòng)？答：1）首次會(huì)議2）現(xiàn)場(chǎng)審核、收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)3）形成審核

8、發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并做出審核結(jié)論4）審核過(guò)程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通，審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)改 革的溝通）5）末次會(huì)議S 1 1 3請(qǐng)闡述認(rèn)證過(guò)程中的主要步驟？答： 1）申請(qǐng)、受理、簽定認(rèn)證合同2）審核的啟動(dòng)3）第一階段審核中的文件評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)審核4）第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核5）編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告，完成審核4 / 395 / 396）技委會(huì)評(píng)定，批準(zhǔn)注冊(cè)、頒發(fā)認(rèn)證證書7）監(jiān)督審核8）再認(rèn)證（復(fù)評(píng)）S114簡(jiǎn)述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？答： 1）遵紀(jì)守法，敬業(yè)誠(chéng)信，客觀公正2）努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力4）不承擔(dān) 本人不能勝任的任務(wù)5）不介入沖突和利益

9、競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正 判斷的關(guān)系6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方 和或聘用單位的書面授權(quán)7）不接受受審核方及其員工或任何利益-相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；8）不有意傳播可能損害審核工作人員或人員注冊(cè)過(guò)程中的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo) 性信息；9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程中的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；10）不向受審核方提供相關(guān) 咨詢 。S115 GB/T280012001 標(biāo)準(zhǔn)中 4.5.2 條款規(guī)定了預(yù)防措施方面的要求。請(qǐng)根據(jù) 企業(yè)的實(shí)際情況說(shuō)明預(yù)防

10、措施過(guò)程輸入的數(shù)據(jù)來(lái)源主要有哪些。答：1）在對(duì)體系進(jìn)行常規(guī)的監(jiān)視和測(cè)量中發(fā)生的潛在不符合（ 4.5.1）；2）在內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的潛在不符合或需改進(jìn)的地方（ 4.5.4）；3）在管理評(píng)審中發(fā)生的潛在影響體系適宜性、充分性和有效性的不符合（4.6）S116公司管理評(píng)審中有5項(xiàng)問(wèn)題需要采取措施，但只看到兩項(xiàng)改進(jìn)措施的實(shí)施 情況和驗(yàn)證記錄，如果你是審核員，下一步如何做？ 答：1）了解另外三項(xiàng)改進(jìn)措施的完成時(shí)限和所涉及到的相關(guān)部門；2）到相關(guān)部門查證是否針對(duì)三項(xiàng)改進(jìn)決策策劃了相應(yīng)的改進(jìn)措施；3）查證改進(jìn)措施的實(shí)施現(xiàn)狀及其效果。S117請(qǐng)簡(jiǎn)述審核某地下柴油罐的446要求的審核要點(diǎn)？ 答：1）查地下柴油罐的

11、運(yùn)行規(guī)定，重點(diǎn)關(guān)注： 油罐加油、取油的操作規(guī)定 油罐用泵等是否為防爆電機(jī)、電機(jī)的接地 高溫、低溫情況下防凍與、防曬等防護(hù)工作 油罐附近禁止明火，動(dòng)火明火的審批管理規(guī)定 油罐的定期檢修，防止泄漏等危險(xiǎn)情況 2）是否制定柴油采購(gòu)與運(yùn)輸管理規(guī)定并傳遞給相關(guān)方S118請(qǐng)簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)下述三種現(xiàn)場(chǎng)審核提問(wèn)方式是否適宜：為什么？A 請(qǐng)介紹一下本部門的工作情況和人員職責(zé)。B 我認(rèn)為鍋爐房應(yīng)列為危險(xiǎn)源，你認(rèn)為呢？C假如化學(xué)品儲(chǔ)罐發(fā)生泄露了，你將怎么辦？答：A適宜，開(kāi)放式提問(wèn)，可作為一次審核活動(dòng)的開(kāi)始；B不適宜，帶有明顯的傾向性，容易誤導(dǎo)受審核方；C 適宜，假設(shè)特定的情況，可使審核更充分S119審核組長(zhǎng)在末次會(huì)議上說(shuō)

12、：我們開(kāi)出了 5個(gè)一般不符合，沒(méi)有重大不符合，6 / 39在不符合得到糾正后，我們將預(yù)以推薦通過(guò)。請(qǐng)問(wèn)：審核組長(zhǎng)審核結(jié)論表述合 理嗎：為什么？答：表述不合理。 1）審核中一個(gè)抽樣的過(guò)程，未發(fā)現(xiàn)重大不符合，并不表明不 存在不符合；2）不符合應(yīng)采取糾正措施，驗(yàn)證糾正有效后將推薦通過(guò)認(rèn)證。S120修理車間下在焊接一水箱，焊工在完成了 4/5的工作量最后下班。車間負(fù)責(zé)人又安排油漆工將焊好的部分刷上防銹漆，因場(chǎng)地通風(fēng)不良，到第二天該工件 油漆未干，他也不采取措施，繼續(xù)剩下的部分進(jìn)行焊接，結(jié)果由于焊接的火花 和油漆氣體混合，產(chǎn)生爆炸，焊工受了輕傷，請(qǐng)簡(jiǎn)述本案例中應(yīng)吸取的教訓(xùn)。 答：1）制定規(guī)范的焊接安全操

13、作規(guī)程，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程2）加強(qiáng)對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)管理，保持良好的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境3）加強(qiáng)員工安全技術(shù)的安全意識(shí)培訓(xùn)教育S1 2 1簡(jiǎn)述第一階段和第二階段的審核區(qū)別？答 1）目的與結(jié)果不同： 一階段初步評(píng)價(jià)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系策劃 的充分性和適宜性。了解其實(shí)施運(yùn)行的基本情況，為第二階段審核做準(zhǔn)備；二 階段目的是確認(rèn)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度，驗(yàn) 證其是否有效運(yùn)行，以決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。2）審核范圍與內(nèi)容不同：一階段關(guān)注體系的策劃和實(shí)施的總體情況，審核主要 條款；二階段審核關(guān)注各個(gè)要素實(shí)施的符合性和有效性，全部審核所有要素。S122試依據(jù)GB/T28001 -2001標(biāo)準(zhǔn)編寫

14、空壓機(jī)房審核的檢查表？ 答儲(chǔ)氣罐物理性爆炸、噪聲（ 4.3.1）爆炸發(fā)生時(shí)的完整的應(yīng)怎計(jì)劃 儲(chǔ)氣罐壓力容器定期檢驗(yàn)、安全閥的定期檢定、噪聲、記錄（ 4.5.1）安全操作規(guī)程（ 4.4.6）操作員的能力、意識(shí)操作員的體檢、可能不良趨勢(shì)的預(yù)防措施（ 4.5.1/4.5.2）S123職業(yè)健康安全管理體系審核員特定的知識(shí)和技能有哪些？答：OHSMS有關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的要求和理解職業(yè)健康安全基礎(chǔ)技術(shù)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)我國(guó)有關(guān)OHSMS的法律、法規(guī)。S124請(qǐng)簡(jiǎn)述收集信息的方法并寫出六種以上可以選擇的信息源？參考答案：收集信息的方法有面談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、必要時(shí)測(cè)量。 信息源有

15、：1）與受審核方員工的面談2）對(duì)活動(dòng)、工作場(chǎng)所、環(huán)境和條件的觀察3）文件，如職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、管理方案、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、合同等4）記錄：如：危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，法規(guī)和其它要求識(shí)別和登記記錄、 目標(biāo)與管理方案實(shí)施與完成記錄，運(yùn)行控制記錄，監(jiān)控記錄。培訓(xùn)記錄、事故、 事件不符合處理和調(diào)查記錄，糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施記錄，內(nèi)審與管理評(píng)審 記錄等；5）數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)6）相關(guān)方的報(bào)告，如職業(yè)健康安全監(jiān)督檢查部門的抽查結(jié)果等7）其它方面的信息源，如計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站等二、闡述題S201 審核員在審核某公司的一個(gè)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存的化學(xué)品有油 漆稀釋料、雙氧

16、水、丙酮、黃磷、硝酸等，審核員查看了有關(guān)化學(xué)品的管理制 度，了解了火災(zāi)應(yīng)急演練的有關(guān)情況，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離 開(kāi)了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你是現(xiàn)場(chǎng)審核的審核員，您應(yīng) 該怎么做？ 答：不符合要求：因?yàn)閷徍说膬?nèi)容不全；可以從以下方面實(shí)施審核：1 查化學(xué)品庫(kù)崗位設(shè)置、職責(zé)權(quán)限及相關(guān)文件，抽查化學(xué)品管理人員有關(guān)資質(zhì)、 培訓(xùn)記錄是否滿足能力要求； （4.4.1 4.4.2）2 查化學(xué)品庫(kù)的危險(xiǎn)源識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，是否包括火災(zāi)爆炸、 化學(xué)品泄漏等， 評(píng)價(jià)是否合理。（4.3.1）3 查閱化學(xué)品庫(kù)建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)及相應(yīng)的管理方案， 追蹤管理方案的實(shí) 施情況，是否達(dá)到了目

17、標(biāo)（ 4.3.3 4.3.4）4 查是否識(shí)加別了化學(xué)品管理相關(guān)法規(guī)要求， 如?；饭芾?xiàng)l例、 化學(xué)品采購(gòu)許 可等，結(jié)合其它條款審核守法情況。 （ 4.3.2）5 查閱化學(xué)品管理制度、到現(xiàn)場(chǎng)觀察，關(guān)注以下方面： （ 4.4.6）MSDS數(shù)據(jù)文件（由化學(xué)品供方提供或自己收集）與供方或合同方的化學(xué)品管理要求溝通化學(xué)品出入庫(kù)管理，抽查出入庫(kù)記錄倉(cāng)庫(kù)的儲(chǔ)存環(huán)境，如溫度、濕度是否滿足化學(xué)品的特性，禁忌化學(xué)品是否 分開(kāi)儲(chǔ)存化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)的通風(fēng)狀況、防火標(biāo)識(shí)、電器接地、防爆電器配備、動(dòng)火管理審批及防火措施 工作人員個(gè)人防護(hù)用品的使用，如防護(hù)服、防毒面具6 查化學(xué)品庫(kù)針對(duì)火災(zāi)、 泄漏的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的策劃， 現(xiàn)

18、場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)施、 物資的配備情況（防毒面具、滅火器等），詢問(wèn)工作人員是否了解應(yīng)急程序 （4.4.7）7 查化學(xué)品庫(kù)的安全檢查記錄，包括員工體檢證據(jù)（ 4.5.1）8 查歷史事故、事件、不符合的統(tǒng)計(jì)，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實(shí)施情況。（4.5.2）S202請(qǐng)編制審核某公司噴漆車間的檢查表？答 1 請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹呈噴漆車間崗位設(shè)置及相關(guān)的職責(zé)權(quán)限，抽查噴漆人員相關(guān)資質(zhì)、培訓(xùn)記錄，是否滿足能力要求（ 4.4.1 4.4.2）2 查危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)觀察，判斷辨識(shí)上否全面（如中毒、 火災(zāi)等），評(píng)價(jià)是否合理。（4.3.1）3 查閱建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)及相應(yīng)的管理方案， 追蹤重視管理方案

19、的實(shí)施情 況，是否達(dá)成目標(biāo)（ 4.3.3 4. 3.4）4 請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹相關(guān)法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識(shí)別（如危化品管理?xiàng)l例、消 防安全等），結(jié)合其它條款審核守法情況（ 4.3.2）5 查閱噴漆車間安全管理制度，到現(xiàn)場(chǎng)觀察，關(guān)注以下方面：選擇環(huán)保安全 涂料MSDS數(shù)據(jù)文件（由化學(xué)品供方提供或自己收集）與供方或合同方的安全管理要求溝通車間工作環(huán)境，如通風(fēng)狀況、防火標(biāo)識(shí)、電器接地、防爆電器配備、動(dòng)火 管理審批及防火措施工作人員個(gè)人防護(hù)用品的使用，如呼吸面罩等6 了解潛在事故的應(yīng)急安排，查閱應(yīng)急程序或計(jì)劃，規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.4.7，到現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)施、物資的配備情況（如滅火器等） ，詢問(wèn)工作人員是

20、否了解 應(yīng)急程序7 對(duì)化學(xué)品庫(kù)的日常安全檢查， 抽查安全檢查記錄、 車間有害物質(zhì)濃度監(jiān)測(cè)記錄、 抽查員工體檢記錄8 了解過(guò)去是否了生過(guò)事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實(shí)施情況。附CCAA閱卷參考答案1 有毒有害氣體、危險(xiǎn)化學(xué)品的危險(xiǎn)源識(shí)別（ 4.3.1）2 有毒有害氣體的控制包括：涂料的選擇、現(xiàn)場(chǎng)通風(fēng)、員工保護(hù)等（4.4.6）3化學(xué)危險(xiǎn)品貯存及使用控制，嚴(yán)格按照 MSDS的要求執(zhí)行（446）4 火災(zāi)的控制：預(yù)防措施、響應(yīng)方案的制定及定期演練等（ 4.4.7）5 操作員人能力、意識(shí)（ 4.4.2）6 有害氣體與粉塵監(jiān)測(cè)記錄， 員工職業(yè)病檢查情況， 工傷情況統(tǒng)計(jì)記錄等 （4.5.1）（寫出

21、上述至少5項(xiàng)檢查內(nèi)容，建立PDCA方法的審核思路可給滿分。不足5項(xiàng),每少 1項(xiàng)扣 2分，檢查內(nèi)容與條款應(yīng)相符，否則酌情扣分）S203請(qǐng)編制審核某公司空壓機(jī)房的檢查表（說(shuō)明）對(duì)某個(gè)場(chǎng)所的檢查表，需要注意這幾點(diǎn)，一是關(guān)鍵條款必須審核，二 是只審核條款中與這個(gè)現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)的要求，不必審核該條款中的全部?jī)?nèi)容，結(jié)合 這個(gè)場(chǎng)所的具體情況，三是盡量寫一寫收集信息的方法，比如面談、查閱文件 記錄等，還寫一些抽樣計(jì)劃。具體的某個(gè)場(chǎng)所，要清楚這個(gè)場(chǎng)所涉及哪些危險(xiǎn) 源（ 4.3.1），對(duì)這些場(chǎng)所如何管理（ 4.4.6），日常監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目（比如員工體檢、有害物質(zhì)濃度監(jiān)測(cè)等） ，不同的場(chǎng)所，這些方面是不同的，要緊密結(jié)合各個(gè)場(chǎng)

22、所的具體情況，否則就成了通用的檢查表了，毫無(wú)價(jià)值答：1 請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹空壓機(jī)房崗位配置及相關(guān)的職責(zé)權(quán)限， 抽查空壓機(jī)操作人員 相關(guān)資質(zhì)、培訓(xùn)記錄，是否滿足能力要求。2 查危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)觀察，判斷辨識(shí)是否全面（如噪聲、壓力容器爆炸等），評(píng)價(jià)是否合理。（4.3.1）3 查閱建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)及相應(yīng)的管理方案，追蹤管理方案的實(shí)施情況，是否達(dá)成了目標(biāo)（ 4.3.3 4.3.4）4 請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹空壓機(jī)管理的相關(guān)法規(guī)要求， 適用法規(guī)是否充分識(shí)別 （如壓力容器管理法規(guī)），結(jié)合其它條款審核守法情況。 （4.3.2）5 查閱空壓機(jī)房安全管理制度，到現(xiàn)場(chǎng)觀察，關(guān)注以下方面：設(shè)備運(yùn)行是否正常，

23、查閱運(yùn)行及日常維護(hù)保養(yǎng)記錄空壓機(jī)安全附件（如壓力儀表、安全閥等）是否齊全，定期檢定或驗(yàn)證記錄的現(xiàn)場(chǎng)用電安全防觸電措施（絕緣、接地等）工作人員個(gè)人防護(hù)用品的使用，如防噪聲耳塞等6 了解潛在事故的應(yīng)急安排，查閱應(yīng)急程序或計(jì)劃，規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.4.7，到現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)施、物質(zhì)的配備情況，詢問(wèn)工作人員是否了解應(yīng)急程序。7 對(duì)空壓機(jī)房的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄、噪聲監(jiān)測(cè)記錄，抽查員工體 檢記錄；8 了解過(guò)去是否發(fā)生過(guò)事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實(shí)施情況 .S204依據(jù)GB/T28001 2000標(biāo)準(zhǔn)中447條款和機(jī)關(guān)團(tuán)體企業(yè)事業(yè)單位消防安 全管理規(guī)定，請(qǐng)針對(duì)企業(yè)的火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

24、闡述審核思路和審核證據(jù)？ 答 1 抽查滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，內(nèi)容包括職責(zé)分工、報(bào)警和接警、應(yīng)急疏散、 撲救、通訊聯(lián)絡(luò)、安全防護(hù)等方面的程序和措施。 定期演練安排、抽查定相演練記錄 了解過(guò)去發(fā)生的事故情況，是否按預(yù)案要求響應(yīng) 對(duì)預(yù)案的評(píng)審與修訂情況，關(guān)注事故發(fā)生以及演練后的評(píng)審與修訂； 現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)施、物資的配備情況，比如滅火噴淋系統(tǒng)、滅火器、防火服、 呼吸面罩等；現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)相關(guān)人員是否了解應(yīng)急預(yù)案的要求，S205 某化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)從化工廠購(gòu)進(jìn)一批（ 10 噸）氫氧化鈉（固堿） ，存放在 一座年久失修的庫(kù)房中，一天晚上，大雨傾盆而下，庫(kù)房進(jìn)水，氫氧化鈉泡在 水中，部分泡在水中的氫氧化鈉開(kāi)始浸入水中

25、并順入流水地溝。倉(cāng)庫(kù)保管員發(fā) 現(xiàn)后，及時(shí)報(bào)告了單位主管領(lǐng)導(dǎo)。作為審核員。當(dāng)檢查到這一現(xiàn)場(chǎng)，你要重點(diǎn) 檢查什么？（ 2007年 12月、2010年 6 月、 2010年 9 月、 2010年 12月、 2011 年 9 月、 2011年 12 月） 答：說(shuō)明：就事論事，從存在的問(wèn)題開(kāi)始追溯， 再查其他條款， 沒(méi)有必要從 431 開(kāi)始查。1 對(duì)這起事故的應(yīng)急響應(yīng)情況， 響應(yīng)是否及時(shí)， 追蹤相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 的制訂情況。（4.4.7）2 事后是否對(duì)應(yīng)急響應(yīng)措施進(jìn)行了評(píng)審，必要時(shí)修訂。 （ 4.4.7）3 對(duì)該起事故的調(diào)查、處理，糾正措施的制訂與實(shí)施情況。 （ 4.5.3）查以往的事故資料，是

26、否發(fā)生了類似的事故，是否采取了后續(xù)措施（ 4.5.1/4.5.3）4 查是否辨識(shí)了氫氧化鈉雨淋水泡等危險(xiǎn)源（ 4.3.1）5查是否制訂危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度、MSDS資料，現(xiàn)場(chǎng)的日常管理是否滿足要求（4.4.6）6查日常安全檢查的實(shí)施情況及記錄（ 4.5.1）S206請(qǐng)闡述GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中（442）條款的審核思路？答：1 查所有影響工作場(chǎng)所內(nèi)職業(yè)健康安全的員工工作能力是否得到規(guī)定，查閱相關(guān)文件，如職位說(shuō)明書等，能力要求是否充分考慮應(yīng)具有的教育、培訓(xùn)和經(jīng) 歷要求，特別關(guān)注法規(guī)的能力要求；2 查閱員工檔案、員工資質(zhì)證書，培訓(xùn)記錄等員工滿足能力要求的證據(jù)；3 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察，結(jié)合其它條款

27、的審核，查員工安全意識(shí)，重點(diǎn)關(guān)注員工是否了解其健康安全職責(zé)、涉及的健康安全風(fēng)險(xiǎn)及控制要求；3 查培訓(xùn)需求的識(shí)別與培訓(xùn)安排，培訓(xùn)內(nèi)容是否充分考慮了員工的職責(zé)、能力、 文化程度及所涉及的風(fēng)險(xiǎn)；4 查培訓(xùn)實(shí)施記錄，是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施；結(jié)合其它條款的審核，確認(rèn)培訓(xùn)效果 的有效性。S207請(qǐng)編制對(duì)油庫(kù)審核的思路？（請(qǐng)務(wù)必注明危險(xiǎn)源信息）答案類似 S201S208 審核員在施工現(xiàn)場(chǎng)看到施工人員在鋪房頂，施工人員沒(méi)有穿戴勞保用品， 在房頂也沒(méi)有安全帶，施工現(xiàn)場(chǎng)放著有毒有害物品，單位負(fù)責(zé)人介紹施工單位 是承包方，作為審核員下一步應(yīng)該如何審核？答 4.3.1 對(duì)承包方相關(guān)活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況，查閱危險(xiǎn)

28、源辨識(shí)與風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，是否包括有毒原材料；4.4.6 對(duì)承包方活動(dòng)制定的運(yùn)行管理程序，是否向承包方通報(bào)安全管理要求，查 閱相關(guān)的安全協(xié)議；查閱化學(xué)品管理制度，以及現(xiàn)場(chǎng)有毒原材料的MSDS資料，現(xiàn)場(chǎng)的原材料管理是 否滿足要求；4.4.7 組織對(duì)高空作業(yè)墜落、有毒原材料中毒等潛在事故，是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)程序；4.5.1日常安全檢查，關(guān)注對(duì)承包方的安全監(jiān)督，抽查安全檢查記錄；4.5.2 查過(guò)去是否發(fā)生過(guò)高處墜落、中毒等事故，對(duì)其處理情況及糾正措施；S209某公司液化站有50立方米液化儲(chǔ)罐四個(gè)，25立方米殘液罐一個(gè)，壓縮機(jī)一臺(tái)，泵兩臺(tái)，液化氣的運(yùn)輸由供應(yīng)商提供，液化氣輸出站后與管道連接，通

29、過(guò)泵將液化氣缷出儲(chǔ)罐內(nèi)，通過(guò)充裝臺(tái)罐裝 15 公斤的液化氣鋼瓶，需要處理用 戶鋼瓶?jī)?nèi)殘液是通過(guò)壓縮機(jī)將殘液打入殘液罐中，請(qǐng)結(jié)合安全技術(shù)知識(shí)，說(shuō)明如何審核GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中447和4.5.1條款？答：1 對(duì)潛在的事故與緊急情況的識(shí)別，如火災(zāi)、壓力容器（管道）爆炸2 組織針對(duì)潛在火災(zāi)、爆炸事故制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序3 現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急設(shè)施、物資配備情況，如貯罐區(qū)防護(hù)墻，滅火器等；4 應(yīng)急演練的實(shí)施情況及演練記錄5 對(duì)應(yīng)急程序的評(píng)審與修訂情況6 監(jiān)測(cè)和測(cè)試程序，包括日常安全檢查，對(duì)鋼瓶、貯罐槽車等設(shè)備安全附件包括 儀表定期檢定；S210依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中447條款，請(qǐng)

30、針對(duì)火災(zāi)事故的應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)闡述審核思路和審核證據(jù)？答：1 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人是否識(shí)別了潛在火災(zāi)事故和緊急情況， 了解其是否制定了火災(zāi) 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序和計(jì)劃，查閱火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序和計(jì)劃（火災(zāi)應(yīng)急 預(yù)案），確認(rèn)其規(guī)定是否充分、合理；2 向負(fù)責(zé)人了解評(píng)審和（可行時(shí)）試驗(yàn)火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的情況，了解是 否修訂過(guò)這些程序，并查閱相應(yīng)的評(píng)審、試驗(yàn)和 （或）修訂記錄；3 向負(fù)責(zé)人（或從運(yùn)行控制證據(jù)中）了解是否發(fā)生過(guò)火災(zāi)事故，如發(fā)生過(guò)，查閱 其處理的證據(jù)，看是否按程序或預(yù)案的規(guī)定程序做出了響應(yīng)和處理；查閱火災(zāi) 事故發(fā)生后對(duì)火災(zāi)應(yīng)急程序（預(yù)案）進(jìn)行評(píng)審和（或修訂）的證據(jù)；4 現(xiàn)場(chǎng)查看火災(zāi)救援設(shè)施是否

31、齊備，比如滅火器、報(bào)警系統(tǒng)是否充足、適用，運(yùn) 行是否有效；5 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人如何對(duì)火災(zāi)應(yīng)急和響應(yīng)程序（預(yù)案）進(jìn)行測(cè)試，可查閱相關(guān)的火災(zāi) 應(yīng)急演練（測(cè)試）方案、記錄，確認(rèn)其是否可行； S211 請(qǐng)闡述審核汽車加油站 4.4.7要素的審核思路？答案同上S212審核員正在機(jī)加工車間審核，突然發(fā)生一個(gè)員工因?yàn)檫`反規(guī)定操作造成了斷手事故，該車間馬上啟動(dòng)了應(yīng)急響應(yīng)，請(qǐng)回答作為審核員您的思路？答：1 查針對(duì)機(jī)械事故的應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序，規(guī)定是否充分、合理；追蹤對(duì)事 故的響應(yīng)的結(jié)果，員工是否得到及時(shí)救治（ 4.4.7）2 查事故的調(diào)查、處理情況及處理結(jié)果；查歷史事故情況統(tǒng)計(jì)資料，類似事故的 處理情況及糾正措施的制

32、訂與實(shí)施（ 4.5.3）15 / 393 查對(duì)員工的安全意識(shí)、安全技能培訓(xùn)情況記錄，包括崗前、在崗期間的培訓(xùn)； 查現(xiàn)場(chǎng)其它員工的安全操作情況，是否按規(guī)定操作（4.4.2）4 查設(shè)備安全操作規(guī)程規(guī)定是否合理， 以及設(shè)備安全防護(hù)設(shè)備、 現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境是 否滿足要求（ 4.4.6）；S213 審核員在一建筑工地，無(wú)意中看到承包方工人在建筑物高處工作，沒(méi)有戴 安全帽也沒(méi)有安全帶，隨同者介紹說(shuō)，承包方正在上面清掃。審核員還看見(jiàn)下 面堆放著有毒的原材料，請(qǐng)談審核思路？答 4.3.1 對(duì)承包方相關(guān)活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況，查閱危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，是否包括有毒原材料；4.4.6 對(duì)承包方活動(dòng)制定的

33、運(yùn)行管理程序，是否向承包方通報(bào)安全管理要求，查 閱相關(guān)的安全協(xié)議；查閱化學(xué)品管理制度，以及現(xiàn)場(chǎng)有毒原材料的MSDS資料，現(xiàn)場(chǎng)的原材料管理是 否滿足要求；4.4.7 組織對(duì)高空作業(yè)墜落、有毒原材料中毒等潛在事故，是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)程序；4.5.1日常安全檢查。關(guān)注對(duì)承包方的安全監(jiān)督，抽查安全檢查記錄；4.5.3 查過(guò)去是否發(fā)生過(guò)高處墜落、中毒等事故，對(duì)其處理情況及糾正措施。S214 闡述職工食堂審核思路。 （2012年 6月） 答：說(shuō)明：針對(duì)場(chǎng)所的審核思路 （檢查表），涉及關(guān)鍵條款有：431、432、441/442、 446、447、451，同時(shí)應(yīng)結(jié)合本場(chǎng)所的實(shí)際情況。答題要點(diǎn)：（在此基

34、礎(chǔ)上個(gè)人表述方式、內(nèi)容可靈活描述） 431：食物中毒、傳染病、火災(zāi)、吸入油煙等的危險(xiǎn)源辨識(shí)；17 / 39432：食品安全，消防等相關(guān)安全法規(guī)的識(shí)別；441/442：食堂工作人員的安全的能力、意識(shí)；446：食堂采購(gòu)管理（包括供方選擇，食材驗(yàn)收、食品可追溯控制等）、食物留樣、廚房現(xiàn)場(chǎng)燃料安全管理（煤、燃油、煤氣、天然氣等使用安全等）等。 清潔衛(wèi)生垃圾管理、消毒。447：針對(duì)火災(zāi)、食物中毒等的響應(yīng)方針的制訂及定期演練等。451：食堂從業(yè)人員定期體檢情況，食堂日常安全檢查記錄等?？偨Y(jié)：1、針對(duì)某個(gè)場(chǎng)所的檢查表、審核思路 如：職工食堂、加油站、噴漆車間1）危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)大的有哪些？ 4312）法規(guī)

35、的特定要求？ 4323）對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 4464）應(yīng)急措施（設(shè)施、相關(guān)方） 4475）監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：日常安全檢查、員工體檢。 451 工作現(xiàn)場(chǎng)的危害因素檢查，如噪聲、粉塵、有害物質(zhì)濃度 6）人員能力、意識(shí)。 4422、針對(duì)某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要素、條款的檢查表、審核思路1）全面：審核該條款的全部?jī)?nèi)容。2）主控部門：策劃、歷史記錄相關(guān)部門：實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)3) 結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)的特點(diǎn)： 比如：加油站。滅火沙，不用水。3、針對(duì)場(chǎng)景現(xiàn)象的審核 出現(xiàn)違規(guī)、失控、事件狀態(tài) 對(duì)不符合、緊急情況的處理及結(jié)果 必要的糾正和糾正措施 向前追蹤：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、相關(guān)法規(guī)要求是否清楚、相應(yīng)的控制措施 的確定和實(shí)施情況。S214 一個(gè)木

36、家具生產(chǎn)車間，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)有刨、磨、拋光等工序，現(xiàn)場(chǎng)擺放著有機(jī)溶 劑和空油漆桶，為控制現(xiàn)場(chǎng)粉塵，安裝有反沖式除塵器，最近因產(chǎn)能提高，除 法效果不太理想，粉塵濃度有些超標(biāo)。一天， 3 號(hào)除塵器發(fā)生爆燃，繼而引發(fā)附 近的 4 號(hào)除塵器發(fā)生爆燃，好在當(dāng)時(shí)無(wú)操作者在附近，未造成人員傷亡。 (2011 年 9 月)1)2)3)4)答：請(qǐng)分析該場(chǎng)景的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)； 請(qǐng)分析該現(xiàn)場(chǎng)可能存在的管理問(wèn)題； 針對(duì)以上問(wèn)題寫出管理對(duì)策。請(qǐng)寫出該現(xiàn)場(chǎng)的檢查表。1)該場(chǎng)景的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)有：粉塵、噪聲、有害氣體、有機(jī)溶劑氣體、機(jī)械傷 手、火災(zāi)、火災(zāi)爆炸、粉塵爆炸、觸電。2）該現(xiàn)場(chǎng)可能存在的管理問(wèn)題有：現(xiàn)場(chǎng)的變更管理：產(chǎn)能提高的情

37、況下，配套的控制措施不足3）管理對(duì)策：調(diào)整各工序的安排，減少集中粉塵作業(yè)。針對(duì)突發(fā)的產(chǎn)能提高，增加配套設(shè)施。5） 檢查表：A事件調(diào)查處理；B 糾正措施的制定、實(shí)施和有效性；C應(yīng)急程序：燃燒爆炸等危險(xiǎn)問(wèn)題；D 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、頻率、報(bào)警；E現(xiàn)場(chǎng)的粉塵控制措施，包括對(duì)設(shè)備的選擇、維護(hù)、保養(yǎng)。三、案例分析題5301、審核組在某企業(yè)庫(kù)房審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，角落里擺放數(shù)瓶密封液體。審核員問(wèn)： “這是什么物質(zhì)？” ，庫(kù)房管理人員回答說(shuō)： “這是實(shí)驗(yàn)室做實(shí)驗(yàn)用的丙酮，現(xiàn) 在實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)不做這類實(shí)驗(yàn)了，這些丙酮也沒(méi)有什么用，量又不大，就暫時(shí)存 放在這里?！?。但是審核員在該企業(yè)庫(kù)房的危險(xiǎn)源清單上并沒(méi)有看到這批丙酮。 答：

38、不符合標(biāo)準(zhǔn) 4。 3。 1“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制措施的確定。 ” 不符合事實(shí)：企業(yè)倉(cāng)庫(kù)內(nèi)存放多瓶密封的實(shí)驗(yàn)用丙酮，企業(yè)在對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行危險(xiǎn) 源辨識(shí)時(shí)，未將丙酮列入危險(xiǎn)源清單。5302、審核員在品質(zhì)部查2005年4月至2005年7月所有的工傷事故記錄，發(fā)19 / 39現(xiàn)近三個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作 引起的，審核員問(wèn)：“針對(duì)這樣連續(xù)發(fā)生的事故，公司是否采取了糾正和預(yù)防措 施？”。品質(zhì)部負(fù)責(zé)人說(shuō)： “這是他們自己違章操作造成的，發(fā)生事故后，我們 就及時(shí)將他們送到醫(yī)院進(jìn)行了治療，好在沒(méi)有造成什么嚴(yán)重的后果，其他不需 要

39、再采取什么措施了吧。 ”答：不符合標(biāo)準(zhǔn)4。5。3。2。B） “組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以處理實(shí)際 和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求：b）調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生； 不符合事實(shí)： 查看品質(zhì)部的工傷記錄， 2005 年 4 月至 2005年 7 月三個(gè)月連續(xù)發(fā) 生三次機(jī)修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的，公司對(duì)受傷 員工送醫(yī)院治療之外，沒(méi)采取糾正和預(yù)防措施。S303公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對(duì)公司內(nèi)的安全情況進(jìn)行一次巡查。 審核員要求查看上個(gè)月的安全檢查記錄，負(fù)責(zé)人說(shuō)： “我們都檢查了，但沒(méi)有記 錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題馬上讓責(zé)任

40、部門整改” 。答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 4。 5。 1“記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面 的糾正和預(yù)防措施的分析。 ” 不符合事實(shí)：公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對(duì)公司內(nèi)的安全情況進(jìn)行 一次巡查。但安保部未保持安全檢查記錄。（老版教材 S338）S304某廠準(zhǔn)備新建一個(gè)鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設(shè)計(jì)圖睦發(fā)現(xiàn) 鍋爐房用的純水裝置設(shè)計(jì)在污水處理站的二樓。審核員問(wèn)： “這樣的設(shè)計(jì)會(huì)不會(huì)21 / 39造成對(duì)純水裝置的污染？”科長(zhǎng)說(shuō)： “這也有可能，但工廠面積有限，只能這樣 設(shè)計(jì)?！贝穑翰环蠘?biāo)準(zhǔn)：4。4。6 “D）建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)

41、，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本 上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。 ”不符合事實(shí)：查公司擬新建鍋爐房的設(shè)計(jì)圖紙時(shí)發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計(jì) 在污水處理站的二樓。未考慮設(shè)計(jì)可能造成對(duì)純水裝置的污染。S305工廠車間外有一個(gè)大氯氣罐，審核員詢問(wèn)有關(guān)人員：“氯氣泄漏怎么辦？” 回答說(shuō)：“我們有應(yīng)急預(yù)案。 ”審核員查看應(yīng)急預(yù)案， 預(yù)案中寫道：“氯氣泄漏時(shí)， 操作人員應(yīng)佩戴防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池。 ”。審核詢問(wèn)操作人員： “防毒面 具放在哪里？”操作人員回答： “在柜子里?！薄徍藛T發(fā)現(xiàn)柜子已上鎖。審核員 要求操作人員打開(kāi)柜子，操作人員說(shuō)： “鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū) 五樓，離車間有

42、500 米?！贝穑翰环蠘?biāo)準(zhǔn)：4。4。7 “組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：b）對(duì)此緊急情況做出響應(yīng)。 ” 不符合事實(shí)：工廠車間外有一個(gè)大氯氣罐，氯氣泄漏應(yīng)急預(yù)案寫明： “氯氣泄漏 時(shí)，操作人員應(yīng)佩戴防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池。 ”但該工廠存放防毒面具柜 子已上鎖，而鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有 500米?！盨306第一階段審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審已經(jīng)完成，在查看不符合報(bào)告時(shí)， 發(fā)現(xiàn)其中有一項(xiàng)是關(guān)于加工車間拉用臨時(shí)線的，記錄表明工廠對(duì)此已采取了糾 正措施，但在第二階段審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時(shí)線照明。22 / 39答：不符合標(biāo)準(zhǔn)4。5。3。2 E “e）評(píng)審

43、所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性?！?不符合事實(shí)：第一階段審核時(shí)發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審中針對(duì)“加工車間拉用臨時(shí)線”開(kāi) 具了不符合報(bào)告，記錄表明工廠對(duì)此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時(shí)， 發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時(shí)線照明。S307、審核組在某船廠鍛造車間審核，當(dāng)查閱其車間噪聲時(shí)發(fā)現(xiàn)，噪聲測(cè)量值為：11 月 25 日，75db; 11 月 27 日，72db; 11 月 28 日，73db; 11 月 29 日，73db;再查閱其聲級(jí)計(jì)的校驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)該聲級(jí)計(jì)是三年前校準(zhǔn)的，而按照國(guó)家有關(guān)要求，用于測(cè)量用的聲級(jí)計(jì)應(yīng)每年校驗(yàn)一次。（2007年 9月， 2008年 12月， 2011 年 3 月）答：不符合

44、標(biāo)準(zhǔn) 451“如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序， 對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。 ” 不符合事實(shí)：查船廠鍛造車間用于監(jiān)測(cè)車間內(nèi)噪聲的聲級(jí)計(jì)校驗(yàn)情況，發(fā)現(xiàn)該 聲級(jí)計(jì)是三年前校準(zhǔn)的，而照國(guó)家有關(guān)要求，用于測(cè)量用的聲級(jí)計(jì)應(yīng)每年校驗(yàn) 一次。S308在某建筑公司進(jìn)行審核時(shí)，審核員來(lái)到公司的安全部，安全部長(zhǎng)向?qū)徍?員介紹了該公司的情況。 “三年前事故發(fā)生率為零，特別是自去年實(shí)施職業(yè)健康 安全管理體系以來(lái)，所有事故隱患控制的相當(dāng)好，連一點(diǎn)小問(wèn)題都沒(méi)有，為此， 我這個(gè)安全部長(zhǎng)還受到公司領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)表?xiàng)睢?。審核員要求出示最新的危險(xiǎn)源辨識(shí) 報(bào)告，李部長(zhǎng)拿出厚厚的一疊。

45、審核員仔細(xì)查看，發(fā)現(xiàn)對(duì)施工過(guò)程的危險(xiǎn)源辨 識(shí)都是針對(duì)天氣情況較好時(shí)，未考慮雨天和大風(fēng)天氣。李部長(zhǎng)解釋到： “目前這 個(gè)項(xiàng)目工期不是很緊，一般雨天或大風(fēng)天氣就讓施工工人休息，現(xiàn)場(chǎng)不施工，27 / 39所以在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)沒(méi)有考慮天氣不好的情況。審核員翻閱了施工昔日志，其中有一天上面記錄， “6 月 16 日，小雨， 8 號(hào)樓 3 層施工一切正常。”審 核員又要求出示最近的安全情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表，正如李部長(zhǎng)所介紹的，無(wú)任何異常 情況。（ 2007年 9 月）答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 4。3。 1“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包括：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)； ”

46、 不符合事實(shí)：查安全部危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)對(duì)施工過(guò)程的危險(xiǎn)源辨識(shí)都是針 對(duì)天氣情況較好時(shí)，未考慮雨天和大風(fēng)天氣。經(jīng)查閱施工日志，其中記錄：“ 6月 16 日，小雨， 8 號(hào)樓 3 層施工一切正常。”S309。在噴漆車間的調(diào)查漆室，審核員問(wèn)陪同的車間主任，工作環(huán)境如何？車 間主任回答說(shuō)：“工人反映有機(jī)溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高。 ”“這種情況 你們有沒(méi)有給廠領(lǐng)導(dǎo)反映？工廠對(duì)噴漆室進(jìn)行過(guò)環(huán)境溫度和有害物質(zhì)濃度檢測(cè) 嗎？”審核員又問(wèn)?！耙郧敖?jīng)常給廠領(lǐng)導(dǎo)反映， 領(lǐng)導(dǎo)也幾次說(shuō)要安裝排送風(fēng)裝置， 但由于資金方面的原因，一直沒(méi)有解決；至于檢測(cè)嗎，自從運(yùn)行職業(yè)健康安全 管理體系以來(lái)， 4 月份防疫站有人來(lái)

47、做一次檢測(cè)，從提供的報(bào)告團(tuán)看，溫度還可 以，但有機(jī)物質(zhì)濃度超過(guò)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 ”（2007年 9月）答：不符合標(biāo)準(zhǔn)：4532A （糾正） 不符合事實(shí)：工廠噴漆車間的調(diào)漆室，有機(jī)溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高，4 月份防疫站檢測(cè)報(bào)告顯示有機(jī)物質(zhì)濃度超過(guò)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 車間向廠領(lǐng)導(dǎo)反映此情 況，但一直未予解決。S310 審核員 A 在對(duì)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)氣瓶都是直立存放，庫(kù)房門口有防24 / 39火標(biāo)識(shí)，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個(gè)庫(kù)房?jī)?nèi)，在氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的 油污。審核員問(wèn)倉(cāng)庫(kù)管理員此項(xiàng)危險(xiǎn)源有無(wú)識(shí)別，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)已經(jīng)在危險(xiǎn) 源識(shí)別一覽表中有識(shí)別。 （2007年 9月， 2008年 12月） 答

48、：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 446“對(duì)于這些運(yùn)行和活動(dòng)，組織應(yīng)實(shí)施并保持：a）適合組織及其活動(dòng)的運(yùn)行控制措施；組織應(yīng)把這些運(yùn)行控制措施納入其總 體的職業(yè)健康安全管理體系之中。 ” 不符合事實(shí)：在對(duì)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)檢查時(shí)，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個(gè)庫(kù)房?jī)?nèi)，在 氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的油污。S311 在車間改擴(kuò)建現(xiàn)場(chǎng)，施工人員正在比劃設(shè)備安裝位置，審核員要求出示 車間設(shè)備安裝布置圖，廠長(zhǎng)說(shuō)，這不是什么復(fù)雜的項(xiàng)目工程，用不著圖紙，讓 他們大致比劃安上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設(shè)備基礎(chǔ)已經(jīng)打好，預(yù)留過(guò)道有些窄。 （2007年12月， 2010年 12月）答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 446DS312某廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，水

49、池口無(wú)蓋板，周圍一面有廠區(qū) 的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對(duì)審核員說(shuō)，我們的綠化做得很好， 也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問(wèn)水源的安全防護(hù)，主任說(shuō)沒(méi)想 到。 （2007年 12月， 2009年 3月， 2010年 3月， 2010年 12月） 答：【不符合標(biāo)準(zhǔn)】 4.3.1“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。 ”【不符合事實(shí)】員工生活用蓄水池沒(méi)有蓋子，周圍是草地，平時(shí)每周對(duì)草 地打一次農(nóng)藥，危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)未考慮打農(nóng)藥對(duì)生活用水的污染。S313 某企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定：每年 4 月份進(jìn)行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應(yīng)覆蓋 面職業(yè)健康安全管理體系涉及

50、的所有部門、場(chǎng)所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序 規(guī)定于 2004年 4 月 15號(hào)至 17號(hào)進(jìn)行了一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒(méi)有對(duì)銷售中心、 污水處理站和動(dòng)力車間進(jìn)行審核。 （2007年 12月， 2010年 9 月） 答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 455：應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核程序，以明確：b）審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法的確定。S314審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問(wèn)車間主任：“這種氣味是否對(duì)工人的健康有影響？”車間主任支支吾吾的說(shuō)： “時(shí)間長(zhǎng)了可能會(huì)引起病變，公 司給每一個(gè)員工都發(fā)了口罩，這些年來(lái)也沒(méi)有誰(shuí)出現(xiàn)過(guò)病變。 ”審核員看見(jiàn)車間 里的工人都沒(méi)有帶口罩，問(wèn)工人： “是否知道這種氣味會(huì)引起病變？為什么不帶

51、 口罩？”工人說(shuō)：“我們不知道會(huì)引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒(méi) 有出現(xiàn)什么不適反應(yīng)，沒(méi)有必要天天啟動(dòng)通風(fēng)設(shè)備。答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 442；組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持程序，使在本組織控制下工 作的人員意識(shí)到：a）他們的工作活動(dòng)和行為的實(shí)際或潛在的職業(yè)健康安全后果， 以及改進(jìn)個(gè)人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處： 不符合事實(shí)：審核紡絲車間時(shí)，聞到刺鼻氣味，車間主任介紹說(shuō)這種氣味可能 會(huì)引起工人身體病變，公司給每一個(gè)員工都發(fā)了口罩。審核時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)工人都 沒(méi)有帶口罩，詢問(wèn)工人也不知道這種刺鼻氣味是否對(duì)身體有危害，不知道帶口 罩的必要性及要求。S315在一個(gè)氮?dú)鈧}(cāng)庫(kù)中，審核員看到一個(gè)氧氣偵測(cè)裝置電源被關(guān)掉。

52、倉(cāng)庫(kù)主26 / 39管說(shuō)，這個(gè)設(shè)備從安裝以來(lái)由于經(jīng)常誤報(bào)，很鬧，就把他關(guān)掉了，大家長(zhǎng)期在 這里工作也沒(méi)有什么不適感覺(jué)， （ 2007年 12月、 2009 年 3 月） 答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 446D）探S315在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)有化學(xué)品桶等廢棄物，不知哪個(gè)部門處理，查有 關(guān)文件也沒(méi)有規(guī)定職責(zé)。 （2010 年 6 月）新版增加的題目 答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 441探S316某工廠有一座液化石油氣（LPG儲(chǔ)罐，并設(shè)有泄漏檢測(cè)器，也定期作檢測(cè)器校驗(yàn)。但負(fù)責(zé)人員并不清楚檢測(cè)器設(shè)定的報(bào)警濃度是多少，也不知道校 驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)氣體濃度是多少。 （ 2008年 3 月、 2009年 6 月）答：不符合標(biāo)準(zhǔn)：446E （

53、運(yùn)行準(zhǔn)則）e）規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可 能偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。S317 公司共有 2000 名員工，每天下午 17： 30 分下班，分兩批從一個(gè)寬約 5 米的廠門出廠， 兩批時(shí)間間隔為 15 分鐘。其中大約 40%的員工乘摩托車上下班。 出廠時(shí)，隸屬于保衛(wèi)部的兩名門衛(wèi)要對(duì)員工是否夾帶公司物品進(jìn)行檢查。審核 組第一階段審核時(shí)向門衛(wèi)詢問(wèn)是否考慮了對(duì)高峰時(shí)段的員工安全。門衛(wèi)回答說(shuō)， 每天大量員工上下班的確是個(gè)問(wèn)題。為了防止過(guò)分擁擠，公司已準(zhǔn)備再聘兩名 門衛(wèi)。但在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，保衛(wèi)部主要考慮了消防等方面的危 險(xiǎn)，未將上下班的人員納入管理。 （2008 年 3 月、 20

54、08年 9 月） 答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 431 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制措施的確定。危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序應(yīng)考慮：a）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；不符合事實(shí)：公司 2000 名員工每天下午 17：30 分下班，分兩批從一個(gè)寬約 5 米的廠門出廠，近 40%乘摩托車上下班，在此期間非常擁擠，公司未考慮員工 上下班安全問(wèn)題并納入管理。S318審核員在某公司的安全科發(fā)現(xiàn)，公司在一季度內(nèi)就出現(xiàn)了四次設(shè)備安全 事故，科長(zhǎng)說(shuō)：“均未傷到人，公司領(lǐng)導(dǎo)非常重視，采取的措施是對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行 罰款處理?！保?2008年 3 月） 答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 4532 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持

55、程序，以處理實(shí)際和潛在的 不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求：b）調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；不符合事實(shí)：S319審核 員 A 來(lái)到危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉(cāng)庫(kù)內(nèi) 有消防設(shè)施，墻上貼著危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員 A 在 緊急報(bào)警管理制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為999，問(wèn)：“能不能試打一下？”倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)： “可以。”審核員 A 當(dāng)即撥打了該電話，先后撥打了三 次，均無(wú)人接聽(tīng)。 （2008年 3月、2008年 9月、 2009年 3月、2010年 6月） 答：不符合標(biāo)準(zhǔn)：447組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：a

56、）識(shí)別潛在的緊急情況；b）對(duì)此緊急情況做出響應(yīng)。不符合事實(shí)：危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，其緊急報(bào)警管理制 度中規(guī)定廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為 999，現(xiàn)場(chǎng)撥打了該電話， 先后撥打了三次， 均無(wú)人接聽(tīng)。S320D 公司鑄造車間為防止或減輕生產(chǎn)粉塵造成的職業(yè)傷害，運(yùn)行程序規(guī)定： “生產(chǎn)工人應(yīng)配戴口罩，同時(shí)在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)通風(fēng)和防塵，應(yīng)該定期檢查并作環(huán) 境監(jiān)測(cè)和管理?！睂徍藛T要求提供檢查和監(jiān)測(cè)記錄時(shí)，公司提供了一份有關(guān)操作 人員的健康監(jiān)測(cè)記錄，其他監(jiān)測(cè)記錄車間主任認(rèn)為沒(méi)有必要保存。 （2008年 3月、 2009年 6月、） 答：不符合標(biāo)準(zhǔn)： 451 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效

57、進(jìn) 行例行監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定：對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防 措施的分析。（451 監(jiān)測(cè)記錄）不符合事實(shí)：D公司鑄造車間運(yùn)行程序規(guī)定：“生產(chǎn)工人應(yīng)配戴口罩，同時(shí)在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)通風(fēng)和防塵，應(yīng)該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測(cè)和管理。 ” 公司只提供了一 份有關(guān)操作人員的健康監(jiān)測(cè)記錄，其他監(jiān)測(cè)記錄沒(méi)有保存。S321審核員在焊接車間聞到一種刺鼻的氣味，問(wèn)車間主任： “這種氣味是否對(duì) 工人的健康有影響？”車間主任說(shuō)： “時(shí)間長(zhǎng)了可能會(huì)引起病變，公司給每一個(gè) 員工都發(fā)了口罩，這些年來(lái)也沒(méi)有誰(shuí)出現(xiàn)過(guò)病變。 ”審核員看見(jiàn)車間里的工人都 沒(méi)有帶口罩，工人說(shuō)： “我們不知道會(huì)引起什么病變，在車間里已工作了三年， 也沒(méi)有出現(xiàn)什么不適反應(yīng)，沒(méi)有必要帶口罩。 （2008年 9 月） 答：不符合