董事會(huì)相關(guān)材料

1、一、董事會(huì)的人數(shù)（一）有限公司（公司法第45、51條）1、有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人；但是，本法 第五一條另有規(guī)定的除外。2、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司， 可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。（第51條）“公司在依法定程序?qū)ζ浞ǘù砣诉M(jìn)行變更后，應(yīng)當(dāng)?shù)焦ど滩?門(mén)進(jìn)行變更登記，辦理備案手續(xù)。公司的董事長(zhǎng)經(jīng)過(guò)董事會(huì)選舉產(chǎn)生， 其權(quán)利來(lái)源于董事會(huì)的授權(quán)，工商部門(mén)的變更登記及備案手續(xù)并不是 產(chǎn)生該項(xiàng)權(quán)利的法定要件，故是否進(jìn)行變更登記及備案手續(xù)并不影響 董事長(zhǎng)作為法定代表人對(duì)外代表公司行使權(quán)利?！弊罡叻ㄔ好穸ヒ箧拢鸿Υ霉蓹?quán)轉(zhuǎn)讓中的民事責(zé)任承擔(dān)（二）股

2、份有限公司股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。（第109條第1款）二、董事會(huì)的成員構(gòu)成董事會(huì)的成員在通常情況下僅限于股東代表，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，但在法定情形下包括職工代表，由職工選舉產(chǎn)生。（一）有限公司1、兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè) 立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中 應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；2、其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中 可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或 者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（第45條第2款）3、國(guó)有獨(dú)資公司國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。 董 事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派； 但是，董

3、事會(huì)成員中的職工 代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。（第68條第1、2款）（二）股份有限公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司 職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（第109條第2款）三、董事會(huì)的任期（一）有限公司（第46條）董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期 屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成 員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、 行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。（二）股份有限公司：本法第四十六條關(guān)于有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定， 適用于股份有 限公司董事。

4、（公司法第109條第3款）四、董事會(huì)的職權(quán)（一）有限公司（第47條）第四十七條 董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案（方案制定權(quán)）；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方 案;（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)， 并根據(jù)經(jīng)理的 提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（十）制定公司的基

5、本管理制度；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）股份公司（第109條第4款）本法第四十七條關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的規(guī)定， 適用于股 份有限公司董事會(huì)。戚謙律師提示：1、董事會(huì)的監(jiān)督權(quán)，其監(jiān)督對(duì)象為董事長(zhǎng)和經(jīng)理（含兼任經(jīng)理 的董事），對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行的合法性和妥當(dāng)性進(jìn)行監(jiān)督。2、董事會(huì)的職權(quán)和股東會(huì)的職權(quán)都規(guī)定了 “公司章程規(guī)定的其他職權(quán)”，有利于股東自由調(diào)節(jié)董事會(huì)與股東會(huì)之間的權(quán)利邊界，避免不必要的權(quán)力沖突。3、股東會(huì)享有的“決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃”與董事會(huì) 享有的“決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案”的區(qū)別： 經(jīng)營(yíng)方針比經(jīng)營(yíng)計(jì)劃更宏觀、更根本，董事會(huì)制定公司經(jīng)營(yíng)計(jì) 劃時(shí)必須遵循而不應(yīng)偏離公司

6、的經(jīng)營(yíng)方針， “經(jīng)營(yíng)計(jì)劃”是“經(jīng)營(yíng)方 針”的具體落實(shí)； 董事會(huì)的“投資方案”被股東會(huì)認(rèn)可后方位“投資計(jì)劃”；投資方案可以有多個(gè)，但投資計(jì)劃則必?fù)衿湟弧?股東會(huì)不是親自從事經(jīng)營(yíng)的機(jī)關(guān)，而且也不可能對(duì)以后發(fā)生的 事預(yù)料得十分精確，所以，股東會(huì)只是對(duì)經(jīng)營(yíng)的方針和計(jì)劃做出 方向 性的指引，而不可能提出具體的實(shí)施方案。五、董事會(huì)會(huì)議的召集與表決（一）召集權(quán)主體1、有限公司董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn) 生辦法由公司章程規(guī)定。（第45條第3款）一一假設(shè)公司章程規(guī)定 董事長(zhǎng)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生亦無(wú)不可。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng) 不能履行職務(wù)或者不履 行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集

7、和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履 行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（第48條）2、股份有限公司（第110條）（1 ）董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情 況。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù) 的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的， 由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。（2）代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者 監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十 日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。（第111條第2款）律師提示：對(duì)于董事會(huì)成員在股東會(huì)上當(dāng)選后的首次董事會(huì)會(huì)議由誰(shuí)召集和主持，公

8、司法并無(wú)明文規(guī)定。（二）董事會(huì)會(huì)議的召集程序1、有限公司（第55條第1款）第五十五條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提 出質(zhì)詢(xún)或者建議。律師提示：召集董事會(huì)的通知不僅應(yīng)送達(dá)各位董事， 還應(yīng)送達(dá)各 位監(jiān)事，否則，應(yīng)構(gòu)成董事會(huì)召集程序的法律瑕疵。2、股份有限公司（第111條第1、3款）董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日 前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí) 限。（三）董事會(huì)會(huì)議的議事方式和表決程序1、有限公司（第49條第1、3款）董事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程 規(guī)定。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。

9、2、股份有限公司（第112條）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議， 必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。開(kāi)物律師集團(tuán)（鄭州）事務(wù)所戚謙律師提示：有一個(gè)重要問(wèn)題公 司法并未作出明確，即“全體董事的過(guò)半數(shù)”，是狹義的還是，廣義 概括？有人認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是董事會(huì)全體成員，而非到會(huì)董事人數(shù)； 但劉俊海教授認(rèn)為，參酌國(guó)際公司法管理，應(yīng)當(dāng)解釋誒出席董事會(huì)的 全體董事。董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書(shū)面 委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（第113條第1 款）一一本條應(yīng)當(dāng)也適用于有限公司。3、董事會(huì)會(huì)議記錄（第 49條第2款，第1

10、13條第2款）均要求：董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議 的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。4、董事會(huì)決議僵局的打破董事會(huì)決議原則上一人一票，但為打破公司僵局，可以在公司章 程中約定，董事會(huì)會(huì)議的主持人可以破例行使第二次表決權(quán)， 此為例 外規(guī)則，即僅在公司出現(xiàn)僵局時(shí)才可使用，在未出現(xiàn)僵局時(shí)，主持人 不得行使第二票表決權(quán)。（四）董事的決策責(zé)任（第113條第3款）（股份有限公司）董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。 董事會(huì)的 決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭 受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。 但經(jīng)證明在表決 時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免

11、除責(zé)任。律師建議：對(duì)于騎墻董事來(lái)說(shuō)，唯一較為可靠的選擇是對(duì)董事會(huì) 決議投反對(duì)票。對(duì)于傀儡型的“稻草人”董事亦是如此。（五）上市公司關(guān)聯(lián)董事的回避表決制度（第125條）1、僅規(guī)定了上市公司的關(guān)聯(lián)董事回避第一百二十五條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的 企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董 事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉 行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事 會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東 大會(huì)審議。2、關(guān)聯(lián)關(guān)系（利害關(guān)系）第二百一十七條本法下列用語(yǔ)的含義：（四）關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股

12、股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間 接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。 但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。戚謙律師提示： 此種關(guān)系的外延甚廣，既包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系，也包括人身關(guān)系；既 包括持股關(guān)系，也包括雇傭關(guān)系、合伙關(guān)系、委托關(guān)系、買(mǎi)賣(mài)關(guān)系、租賃關(guān)系、承包關(guān)系等利害關(guān)系；既包括直接的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也包括間 接的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 關(guān)聯(lián)董事參與通過(guò)的董事會(huì)決議屬于程序存在瑕疵的可撤銷(xiāo) 決議。 這里在對(duì)“關(guān)聯(lián)關(guān)系”作限制的同時(shí)卻又開(kāi)了一個(gè)“巨大”口子，這一規(guī)定又不同程度的保護(hù)了利用國(guó)有公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)活動(dòng)， 損 害其他類(lèi)型公司以及債權(quán)人的利益的

13、行為， 同時(shí)也使得國(guó)家、政府在 特殊情形下，采用國(guó)有公司關(guān)聯(lián)關(guān)系通道控制市場(chǎng)的行為合法化， 這 點(diǎn)是應(yīng)當(dāng)引起足夠重視的。（引自公司法釋義）（六）董事長(zhǎng)制度 不論是有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司，還是股份有限公司，董事會(huì)僅設(shè)董 事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。但是，董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法有所不同。1、董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法（1 ）有限公司（第45條第3款）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由 公司章程規(guī)定。假設(shè)公司章 程規(guī)定董事長(zhǎng)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生亦無(wú)不可。（2）股份有限公司（第110條第1款）董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。（3）國(guó)有獨(dú)資公司（第68條第3款）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定O2、董事長(zhǎng)的法定職權(quán)（1）主持股東會(huì)有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。有限 責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。（第41條第1、3 款）股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。（第102條第1款