新版共同投資基金合同樣本

1、合同編號(hào):_ 新版共同投資基金合同樣本 溫馨提示：本合同示范文本只是提供給當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)的一種參考，當(dāng)事人須根據(jù)具體實(shí)際情況正確選擇適用的條款并作相應(yīng)的調(diào)整，切勿套用，訂立重大合同或者內(nèi)容復(fù)雜的合同最好咨詢相關(guān)的法律專業(yè)人士，感謝您的閱讀下載！ 共同投資基金合同 天基金資產(chǎn)信托契約 根據(jù)我國現(xiàn)行法律和_市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關(guān)精神和要求，中國人民建設(shè)銀行深圳分行和深圳藍(lán)天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議： 第一條 釋義 除本契約其他條款另有

2、規(guī)定外，下列詞語具有如下意義： 本基金 指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金. 基金單位 指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份. 人 指我國民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人. 受益人 指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人. 主管機(jī)關(guān) 指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行. 經(jīng)理人 根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人.在本契約中專指深圳藍(lán)天基金管理

3、公司或其繼任人. 投資 指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為. 信托人 指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專指中國人民建設(shè)銀行_市分行或其繼任人. 會(huì)計(jì)年度 指公歷每年的月日起至當(dāng)年的月日止的期間. 年初資產(chǎn)凈值 指本基金在每會(huì)計(jì)年度開始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值. 受益憑證 指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折. 單位持有人 指登錄在受益

4、人名冊(cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人. 受益人名冊(cè) 指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊(cè). 登記人 指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)本契約專指深圳證券登記公司. 交易日 指國內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日. 關(guān)連人 泛指下列三種人： （）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額或以上普通股或表決權(quán)的人； （）受上述（）項(xiàng)所指的人控股的人； （）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額或以上普通股或表決權(quán)的人. 估值 指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng).

5、 估值日 指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日. 首次發(fā)行費(fèi) 指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi). 經(jīng)理年費(fèi) 指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條款規(guī)定所應(yīng)享有的款額. 資產(chǎn)凈值 指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值. 信托年費(fèi) 指信托人根據(jù)本契約第十二條款規(guī)定所應(yīng)享有的款額. 核數(shù)師 指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員. 一般決議 指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)或以上票數(shù)通過的決議. 特別決議 指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上占

6、表決權(quán)總票數(shù)或以上票數(shù)通過的決議. 會(huì)計(jì)結(jié)算日 指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年月日. 待分配收益帳戶 指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶. 收益分配日 指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該會(huì)計(jì)年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間. 本基金章程 指藍(lán)天基金章程及其今后的修改或增補(bǔ)部分. 基金管理規(guī)定 指_市投資信托基金管理暫行規(guī)定. 計(jì)價(jià)日 指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日. 第二條 本基金 本基金名稱：藍(lán)天基金. 本基金發(fā)行規(guī)模：本基金發(fā)行限額為萬單位，最低發(fā)行額為萬單位，每一基金單

7、位面額為人民幣壹元.本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益. 本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金. 本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成： （）發(fā)售基金單位的資金收入； （）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)； （）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入； （）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營業(yè)性收入； （）將有關(guān)

8、收益進(jìn)行再投資所獲得的收入； （）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入. 本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人. 信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行保管和持有；本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn). 信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán). 本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時(shí)向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會(huì)計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值. 本基金的上述借款可于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常

9、利率水平. 第三條 本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人 本基金單位的發(fā)售對(duì)象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說明書所列實(shí)施. 每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價(jià)格的首次發(fā)行費(fèi). 本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為基金單位. 本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對(duì)本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù). 經(jīng)理人須認(rèn)購并持有本基金單位發(fā)行總額的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額. 本基金單位的實(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定

10、所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利. 本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位. 如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達(dá)不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退還給認(rèn)購人. 第四條 受益人名冊(cè)和基金單位的轉(zhuǎn)讓 本基金在未上市前或開放式運(yùn)作期間，受益人名冊(cè)由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理.受益人名冊(cè)記錄的內(nèi)容為： （）受益人的姓名

11、和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號(hào)或存折號(hào)； （）受益人所持有的基金單位份額； （）該受益人認(rèn)購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料； （）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期. 受益人如認(rèn)為需要更改上述記錄內(nèi)容時(shí)，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更. 受益人身份的確認(rèn)和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊(cè)的記錄為準(zhǔn). 本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易. 本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行. 任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓

12、給他人. 上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi). 上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益. 第五條 基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制 本基金作為面向社會(huì)的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場(chǎng)的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項(xiàng)目上，以求分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)并達(dá)到本基金資本的較大增值. 本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為

13、主.并以深圳、上海兩地市場(chǎng)為主.為了更好地利用投資機(jī)遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù). 本基金的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?（）投資于股票的資金不超過本基金該會(huì)計(jì)年度初資產(chǎn)凈值的，投資于債券的比例不超過，投資于非上市公司的股權(quán)不超過，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過； （）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的； （）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無限責(zé)任的項(xiàng)目； （）本基金不能對(duì)

14、外放款，但等待投資時(shí)機(jī)的款項(xiàng)可對(duì)外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的； （）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上. 在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對(duì)該投資額進(jìn)行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）： （）由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價(jià)變動(dòng)的原因而造成該項(xiàng)投資額超過上述限額時(shí)； （）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項(xiàng)投資額超； （）由于本基金在經(jīng)營活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項(xiàng)投資額超. 經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前，不得

15、以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系. 本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平. 經(jīng)理以可隨時(shí)根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項(xiàng)目或隨時(shí)將部分或全部投資項(xiàng)目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途. 上述一切投資活動(dòng)均應(yīng)遵循市場(chǎng)通常交易方式進(jìn)行，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對(duì)本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意. 信托人有權(quán)拒絕接受其認(rèn)為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財(cái)產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換. 經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動(dòng). 第六條 資產(chǎn)估值規(guī)則 本基金單位上市后每月的第一個(gè)證券交易日為

16、本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日. 本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循_市的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行. 本基金資產(chǎn)價(jià)值的數(shù)額應(yīng)按下列基準(zhǔn)確定： （）任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外： 如果上述投資市場(chǎng)不止一處，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算； 如果出于某種原因在一定時(shí)間內(nèi)無法從上述投資市場(chǎng)中獲得價(jià)格數(shù)據(jù)，則按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值； 如果投資項(xiàng)目須負(fù)擔(dān)利息而上述價(jià)格資料并未包括該應(yīng)計(jì)利息部分，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除. 注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價(jià)格與

17、實(shí)際價(jià)格有誤差，經(jīng)理人不對(duì)此差錯(cuò)承擔(dān)任何責(zé)任. （）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進(jìn)成本加上自買進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算. （）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按其票面值加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計(jì)算. （）任何已達(dá)成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財(cái)產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按該投資或財(cái)產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價(jià)值來計(jì)算. （）股權(quán)或其它未清算的投資項(xiàng)目按該項(xiàng)投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計(jì)至計(jì)價(jià)日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計(jì)算. （）除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算. （）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費(fèi)或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減

18、去上月月末至計(jì)價(jià)日止應(yīng)攤銷部分或加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計(jì)入本基金資產(chǎn)總額來計(jì)算. 本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除. 將按上述方式所計(jì)算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負(fù)債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值. 將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值. 經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項(xiàng)目或其它財(cái)產(chǎn)的計(jì)值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值. 本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在深圳特區(qū)報(bào)或深圳商報(bào)上公布一次. 第七條 本基金的費(fèi)用 首次發(fā)行費(fèi)，

19、包括發(fā)起費(fèi)用、傭金、承銷費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)和文件資料印制和派發(fā)費(fèi)等，其費(fèi)率按基金單位發(fā)售價(jià)格的計(jì)算，由認(rèn)購人在認(rèn)購基金單位時(shí)一并支付. 基金經(jīng)理年費(fèi)，其費(fèi)率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的，逐日累計(jì)，并在每月日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人. 基金信托年費(fèi)，其費(fèi)率為年資產(chǎn)帳面凈值的，逐日累計(jì)，每月日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取. 基金受益人名冊(cè)登記費(fèi)、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所. 公告或通知本基金有關(guān)事項(xiàng)及編制年報(bào)、季報(bào)等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用，由信

20、托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付. 基金在進(jìn)行投資和管理運(yùn)作中，向外借款或辦理財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)中所發(fā)生的一切費(fèi)用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付. 本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費(fèi)及地方性規(guī)費(fèi)等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付. 除上述項(xiàng)目之外的臨時(shí)性必需開支或法規(guī)或當(dāng)?shù)卣?guī)定的繳費(fèi)，由信托人認(rèn)可后按實(shí)際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付； 經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔(dān). 第八條 會(huì)計(jì)和審計(jì)報(bào)告 本基金單獨(dú)立帳，獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧. 本基金會(huì)計(jì)制度按深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行；特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行. 經(jīng)理人在每季終了后的一個(gè)月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報(bào)告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財(cái)