2019證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)題.doc

1、2019證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)題2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)題1.關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）直接信用控制以行政命令或其他方式作出直接信用控制涉及總量和流量兩個方面道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信用控制流動性比率不是直接信用控制A.B.C.D.2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補充貸款D.利率最高配額3.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程，說法正確的是（）A.貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)-最終目標(biāo)B.貨幣政策工具一操作目標(biāo)-中介目標(biāo)-最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)-貨幣政策工具-中介目標(biāo)一操作目標(biāo)

2、D.最終目標(biāo)-操作目標(biāo)-中介目標(biāo)-貨幣政策工具4 .下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機制說法正確的是()o利率為核心變量基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應(yīng)量的影響利率對收入的影響是直接的基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動A.B.C.D.5 .信用傳導(dǎo)機制涉及的變量不包括()oA.股價B.凈值C.貸款D.匯率6 .屬于信用傳導(dǎo)機制和資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制共同變量的是()o凈值托賓q股價投資A.B.C.D.7 .當(dāng)托賓q的值大于1時，下列說法正確的是（）。企業(yè)的市場價值小于重置成本企業(yè)的市場價值大于重置成本此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票A.B

3、.C.D.8 .資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。投資結(jié)者構(gòu)的多層次性中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性交易定價的多樣性交割清算方式的多樣性A.B.C.D.9 .資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化10 .以下關(guān)于主板市場的說法，正確的是（）。主板市場是獨立于中小板市場之外的市場主板市場對發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求主板市場是主要的場外市場在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)A.B.C.D.11 .中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為兩個不變”和 四個獨立”，其中，兩個不變”指（）。中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和

4、部門規(guī)章與主板相同中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)A.B.C.D.12 .中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為兩個不變”和 四個獨立”，其中，四個獨立”包括（）。運行獨立檢查獨立代碼獨立指數(shù)獨立A.B.C.D.13 .下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.局科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低14 .創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。承擔(dān)風(fēng)險資本的推出窗口作用優(yōu)化資源配置促進產(chǎn)業(yè)升級投機活動A.B

5、.C.D.15 .我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所16 .下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次屬于場外交易市場可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式A.B.C.D.17 .在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用（）協(xié)議方式做市方式競價方式合同方式A.B.C.D.18 .掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè) 務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.519 .場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券

6、交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道20 .根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入 后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.1021 .根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行 政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.20022.區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會23.1. 下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與

7、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品投資者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施A.B.C.D.24 .機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機構(gòu)是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會25 .報價系統(tǒng)的理念是（）。多元公平開放競爭A.B.C.D.26 .報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。參與人制度一體化市場移動互聯(lián)市場市場中的市場A.B.C.D.27 .在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè) 立的投資基金指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場28 .多層

8、次資本市場的意義包括（）。有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng) 濟風(fēng)險有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩A.B.C.D.29 .國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保 持一個平衡，這個平衡是（）。直接融資間接融資銀行貸款民間融資A.B.C.D.1 .A直接信用控制的手段包括利率最高限額、 信用分配、流動性比率、 直接干預(yù)及開辦特種存款等。流動性比率不是直接信用控制說法不 正確。2 .D創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、 抵押補充貸款、中期借款便利以及臨時性流

9、動性便利等。選項 D利 率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。3 .B貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程是：貨幣政策工具-操作目標(biāo)-中 介目標(biāo)-最終目標(biāo)。4.B利率的傳導(dǎo)機制，利率為核心變量。貨幣政策對收入水平的大小 取決于：貨幣政策對貨幣供應(yīng)量的影響、利率對投資水平的影響、投 資水平對收入的影響。利率對收入的影響是間接的。表述錯誤。5 .D匯率屬于匯率傳導(dǎo)機制的變量。6 .C凈值屬于信用傳導(dǎo)機制，托賓q屬于資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制。是 兩者都包括。7.B當(dāng)托賓q的值大于1時，企業(yè)的市場價值大于重置成本，此時企 業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票， 并買到較多的新的投 資品，這會導(dǎo)致投資增加，最終會提高社會

10、總需求和總產(chǎn)出。8 .D以上四個選項均體現(xiàn)了資本市場的多層次性。9 .C資本市場按照組織形式和交易活動是否集中劃分為場內(nèi)市場和 場外市場。10.B主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上 市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場屬于場內(nèi)市場，它包括中小板市場。 因此，不正確。11.A中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為兩個不變”和 四個獨立”，其中，兩個不變”指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和 部門規(guī)章與主板相同；中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件 和信息披露要求。12.D中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為兩個不變”

11、和 四個獨 立”，其中，四個獨立”指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數(shù)獨 立。檢查獨立表述錯誤，應(yīng)改為 監(jiān)察獨立13.A創(chuàng)業(yè)板市場又稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高 科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場，相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場具有前 瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在創(chuàng)業(yè)板市場 上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地 區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、 盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。14.A創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要體現(xiàn)在兩個方面： 一是在風(fēng)險投資機制中 的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的推出窗口作用； 二是作為資

12、本市場所固有 的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進產(chǎn)業(yè)升級等作用。15.B我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟 動。16.B2015年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布的場外證券業(yè)務(wù)備案管理方法 中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不屬于場外交易市場。錯誤。17.A在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競價方式和其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。18.B掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主 板券商為其提供做市服務(wù)。19.CA、B、D均是場外市場的功能，場外市場不是對場內(nèi)市場的替 代，C說法錯誤。20.C區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者

13、賣出后買 入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于 5個交易日。21.D根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法 規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過200人。22.A區(qū)域性股票市場由所在地省級人民政府按規(guī)定實施監(jiān)管并承擔(dān) 相應(yīng)風(fēng)險處置責(zé)任。23.D證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品， 除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，錯誤；投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券 公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶，表述錯誤；證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng) 有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。24.C基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系 統(tǒng)的管理機構(gòu)。25.D報價系統(tǒng)秉承 多元、開放、競爭、包容”的理念。26.D以上四點均是報價系統(tǒng)的主要特點。27.D題干