工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

1、第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理11.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述工程項(xiàng)目是一種一次性、獨(dú)特性和不確定性較高的工作,存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)性,所以必須開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理.工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)存在著很大不確定性的過程，因?yàn)檫@一過程是一個(gè)復(fù)雜的 、一次性的、創(chuàng)新的,并涉及到許多關(guān)系與變數(shù)的過程.工程項(xiàng)目的這些特性造成了在項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如果不能很好地 管理這些風(fēng)險(xiǎn)將會造成項(xiàng)目的損失,甚至導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)是對工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的過程中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性事件或問題的管理。風(fēng)險(xiǎn)概念：是指由于但是者不可預(yù)見的因素，使得最終結(jié)果與但是者的期望城市較大背離，并存在使當(dāng)事者蒙受損失的可能性.項(xiàng)目風(fēng)

2、險(xiǎn)的概念:是指由于項(xiàng)目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性,和項(xiàng)目業(yè)主/顧客、項(xiàng)目組織或項(xiàng)目的某個(gè)當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性.11。2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理角色描述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的全過程，對于工程項(xiàng)目的承包方，從準(zhǔn)備投標(biāo)開始直到保修期結(jié)束。在整個(gè)過程中，因各階段存在的風(fēng)險(xiǎn)因素不同,風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因不同，管理的主要責(zé)任者、管理方法手段也會有所區(qū)別，在項(xiàng)目經(jīng)理承接該項(xiàng)目之前，風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主要集中于企業(yè)管理層,并主要是從項(xiàng)目宏觀上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，而工程項(xiàng)目一旦交由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)后,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要責(zé)任就落實(shí)到項(xiàng)

3、目經(jīng)理以及項(xiàng)目經(jīng)理所組建的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì).但無論誰是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要責(zé)任人，對于項(xiàng)目整體，都要貫徹全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識。11.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程（見附圖11。1）11。4 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃（從屬于項(xiàng)目管理計(jì)劃）11.4.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、項(xiàng)目范圍說明書、項(xiàng)目管理計(jì)劃書11。4。2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的方法規(guī)劃會議：1、參會人員：由項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、厲害相關(guān)方和其他人員參與。2、會議議題：A、確定風(fēng)險(xiǎn)管理活動的基本計(jì)劃； B、分配風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)； C、確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需費(fèi)用和開支的時(shí)間以及費(fèi)用的分配； D、形成具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的文件。3、會議時(shí)間:項(xiàng)目中標(biāo)后開工前、項(xiàng)目實(shí)施過程

4、中的其他時(shí)間11.4。3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的成果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃(從屬于項(xiàng)目管理計(jì)劃)應(yīng)包括的內(nèi)容：1)實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可使用的方法、工具和數(shù)據(jù)來源。2)實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)。3)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所需的費(fèi)用4)風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RB)5）風(fēng)險(xiǎn)概率及其影響績效報(bào)告項(xiàng)目范圍說明書項(xiàng)目管理計(jì)劃（更新）推薦的預(yù)防措施推薦的糾正措施請求的變更風(fēng)險(xiǎn)登記冊（更新）批準(zhǔn)的變更請求項(xiàng)目管理計(jì)劃制定項(xiàng)目管理計(jì)劃整體變更控制批準(zhǔn)的變更請求批準(zhǔn)的糾正措施批準(zhǔn)的預(yù)防措施項(xiàng)目管理計(jì)劃（更新）風(fēng)險(xiǎn)登記冊（更新）風(fēng)險(xiǎn)登記冊（更新）與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃定量風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)識別定性風(fēng)

5、險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)登記冊風(fēng)險(xiǎn)登記冊（更新）費(fèi)用管理計(jì)劃進(jìn)度管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)登記冊經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)績效報(bào)告指導(dǎo)與管理項(xiàng)目項(xiàng)目收尾制定項(xiàng)目管理計(jì)劃經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)等政策、流程、商業(yè)數(shù)據(jù)等 項(xiàng)目定義管理制度歷史資料項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖11。5 風(fēng)險(xiǎn)識別11.5.1 風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)項(xiàng)目范圍說明書項(xiàng)目產(chǎn)出物的描述（包括數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)間和技術(shù)特征等方面的描述)項(xiàng)目計(jì)劃信息(支持信息、對象方面的信息)歷史資料（歷史項(xiàng)目的原始紀(jì)錄、商業(yè)性歷史項(xiàng)目的信息資料、歷史項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的經(jīng)驗(yàn)）11.5.2 風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的流程：（見附圖11。2）文件審查、信息搜集技術(shù)、核對表分析、假設(shè)分析、圖解技術(shù)否跟蹤、收集處理、生成風(fēng)險(xiǎn)信息項(xiàng)目是否存在

6、風(fēng)險(xiǎn)的分析、判斷存在風(fēng)險(xiǎn)嗎？開發(fā)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分類分析，給出風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)概率及分布分析與確定風(fēng)險(xiǎn)原因分析，給出原因風(fēng)險(xiǎn)后果分析，給出風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類和描述文件項(xiàng)目人員的風(fēng)險(xiǎn)識別與度量經(jīng)驗(yàn)結(jié)束是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展進(jìn)程分析，給出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展時(shí)間進(jìn)程預(yù)測根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率、后果和發(fā)展進(jìn)程給出風(fēng)險(xiǎn)度量、風(fēng)險(xiǎn)控制的有限序列和相關(guān)文件項(xiàng)目過程結(jié)束？風(fēng)險(xiǎn)識別報(bào)告結(jié)束否圖11.2 風(fēng)險(xiǎn)識別流程圖11。5。3風(fēng)險(xiǎn)識別的成果風(fēng)險(xiǎn)登記(識別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的朕兆）冊附表11。1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊序號風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)預(yù)控制措施更新1更新21234567891011、6 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度

7、量即對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響和后果進(jìn)行評價(jià)和估量，旨在調(diào)查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)(如費(fèi)用、工期、質(zhì)量等)的潛在影響.11.6.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)登記冊、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、項(xiàng)目費(fèi)用管理計(jì)劃、歷史資料11。6。2風(fēng)險(xiǎn)度量的方法1、定性風(fēng)險(xiǎn)度量方法定性風(fēng)險(xiǎn)評估可以從以下幾個(gè)方面入手：發(fā)生概率和影響程度的評估：選擇對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別比較熟悉的人員(可以是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、組織內(nèi)的其他人員或組織外部的專業(yè)人員)，采用召開會議或進(jìn)行訪談的方式對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，最終要確定每一種一識別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響等級。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序:可采用概率和影響矩陣進(jìn)行排序概率和影響矩陣概率威脅機(jī)會0。900。050.090。180.3

8、60.720。720.360。180。090。050.700.040.070.140。280。560。560。280.140。070。040。500。030.050。100。200.400.400。200.100。050。030。300。020。030。060。120.240。240。120。060.030。020.100.010。010.020。040.080。080。040。020。010。010。050。100。200。400。800。800.400。200。100.05對目標(biāo)的影響(比率標(biāo)度）（如費(fèi)用、時(shí)間或范圍)每一風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響評定級別.矩陣中所示組織規(guī)定的

9、低風(fēng)險(xiǎn),中等風(fēng)險(xiǎn)與高風(fēng)險(xiǎn)的臨界值確定了風(fēng)險(xiǎn)的得分，表中：藍(lán)色為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)（或高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會區(qū)），需要采取重點(diǎn)控制措施. 灰色為低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)(或地風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會區(qū)），只需放入待觀察風(fēng)險(xiǎn)清單或分配應(yīng)急儲備金，不需采取特別的控制措施。附表11.2 概率和影響矩陣風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評估：包括檢查人對風(fēng)險(xiǎn)的理解程度、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的精確性、質(zhì)量、可靠性和完整性。風(fēng)險(xiǎn)分類：包括以下分類方法：按照風(fēng)險(xiǎn)來源分類使用風(fēng)險(xiǎn)分解矩陣; 按照受影響的項(xiàng)目區(qū)域分類-使用工作分解結(jié)構(gòu) 按照項(xiàng)目階段分類風(fēng)險(xiǎn)分類的目的在于確定手不確性定影響較大的項(xiàng)目區(qū)域,找到有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施.風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評估:緊迫性評估可選擇實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施所需時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)征兆、警告和

10、風(fēng)險(xiǎn)登記等作為確定風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)。2、定量風(fēng)險(xiǎn)度量 定量風(fēng)險(xiǎn)度量是對這些風(fēng)險(xiǎn)事件的影響進(jìn)行度量，并就風(fēng)險(xiǎn)分配一個(gè)數(shù)值。定量風(fēng)險(xiǎn)分析一般在定性風(fēng)險(xiǎn)度量之后進(jìn)行，目的是對定性風(fēng)險(xiǎn)度量過程中作為對項(xiàng)目血球存在潛在重大影響而排序在先的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，它是制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的一個(gè)重要依據(jù). 定量風(fēng)險(xiǎn)度量方法包括：決策樹和蒙特卡洛模擬.11.6。3風(fēng)險(xiǎn)度量的成果風(fēng)險(xiǎn)登記冊（新）11。7 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃11.7。1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊、項(xiàng)目組織的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施11。7.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的方法1、消極風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施回避：指改變項(xiàng)目計(jì)劃，以排除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或條件，或者保護(hù)項(xiàng)目目標(biāo),使其不受影響，

11、或?qū)κ艿酵{的一些目標(biāo)放松要求。項(xiàng)目上常用的風(fēng)險(xiǎn)回避措施包括:延長項(xiàng)目進(jìn)度、減少項(xiàng)目范圍、終止某項(xiàng)活動或改變活動性質(zhì)、放棄不成熟工藝、澄清要求、改善溝通等對于早期出現(xiàn)的某些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間可以通過澄清要求、取得信息、改善溝通或獲取技術(shù)專長而獲得解決轉(zhuǎn)嫁:指設(shè)法將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方。 項(xiàng)目上常見的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁措施包括：各種形式的保險(xiǎn)、履約擔(dān)保書、擔(dān)保書、保證書、出售、分包、開拓責(zé)任合同、免責(zé)約定、積極風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施 總承包商可以通過分包合同將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給分包商。 如果設(shè)計(jì)穩(wěn)定的，承包商可以利用固定總價(jià)合同把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給發(fā)包方。減輕：指把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可以接受的臨界值。

12、對于可以降低發(fā)生概率的風(fēng)險(xiǎn)可采取的措施：實(shí)施更多的檢測、采用更可靠的施工技術(shù)、選擇更可靠的發(fā)包方、制定并實(shí)施預(yù)防措施、經(jīng)常性的風(fēng)險(xiǎn)意識培養(yǎng)等。 對于不能降低發(fā)生概率的風(fēng)險(xiǎn):應(yīng)設(shè)法減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響，著眼點(diǎn)應(yīng)在決定風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重程度的因素上。項(xiàng)目上大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都是無法轉(zhuǎn)嫁或回避的，只能相對地減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或其影響程度，可以采用的風(fēng)險(xiǎn)減輕措施因項(xiàng)目具體情況和具體風(fēng)險(xiǎn)因素而不同,項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)除了借鑒歷史經(jīng)驗(yàn)外，應(yīng)更多地主動探索減輕風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。2、積極風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施積極風(fēng)險(xiǎn)指對項(xiàng)目目標(biāo)存在積極影響的風(fēng)險(xiǎn)開拓:指在確保項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)上，積極消除與保證實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而采取的積極措施相關(guān)的不確定性。常用的開

13、拓措施：為項(xiàng)目分配更多的有能力的資源（包括人力資源、設(shè)備、資金、技術(shù)等）分享：指將風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任分配給最能為項(xiàng)目之利益獲取機(jī)會的第三方.常用的分享措施:建立分享合作關(guān)系，成立專門的機(jī)會管理團(tuán)隊(duì)、選擇合作企業(yè)、建立具有特殊目的的項(xiàng)目公司等提高：指通過提高積極風(fēng)險(xiǎn)的概率火器影響，識別并最大程度地發(fā)揮這些積極風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動因素，致力于改變“機(jī)會"的大小.3、威脅應(yīng)對措施接受：指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不打算為處置某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而改變項(xiàng)目計(jì)劃，或者項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)無法找到任何其他應(yīng)對策略時(shí)接受該風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生。主動接受措施：制定應(yīng)急預(yù)案、預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)儲備金等被動接受措施：待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后再做相機(jī)處理項(xiàng)目村在風(fēng)險(xiǎn)很難完全消除，并且也沒有

14、必要完全消除,有些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很小，或發(fā)生后的影響很小，但要消除該風(fēng)險(xiǎn)卻需要大量的成本，這億風(fēng)險(xiǎn)就可以采取接受的策略。4、應(yīng)急應(yīng)對措施 項(xiàng)目上有些風(fēng)險(xiǎn)只在發(fā)生特定事件后才發(fā)生（比如確實(shí)的中間里程碑或獲得供應(yīng)商更高的重視等。），相應(yīng)的應(yīng)對措施也只在一定條件縣才實(shí)施，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可提供充足的預(yù)警，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素，即可防范該風(fēng)險(xiǎn)。11。7。3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的成果風(fēng)險(xiǎn)登記冊（新）、項(xiàng)目管理計(jì)劃書（新）11.8 風(fēng)險(xiǎn)控制11.8.1風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書、風(fēng)險(xiǎn)登記冊、批準(zhǔn)的變更請求、工作績效信息、績效報(bào)告11.8。2風(fēng)險(xiǎn)控制的方法及步驟（見圖11。3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制犯法流程圖)1、建立風(fēng)險(xiǎn)控制體制在

15、項(xiàng)目開始之前,根據(jù)項(xiàng)目識別和度量報(bào)告，制定出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的方針、風(fēng)險(xiǎn)控制程序、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理制度（風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度應(yīng)包括:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制決策制度、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的溝通程序等）2、確定要控制的具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別和度量報(bào)告中所認(rèn)定的項(xiàng)目具體風(fēng)險(xiǎn)的后果嚴(yán)重程度和發(fā)生概率的大小,以及項(xiàng)目組織的風(fēng)險(xiǎn)控制資源情況，確定那些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行控制,那些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以容忍并放棄對他們的控制。3、確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任所有需要控制的風(fēng)險(xiǎn)都必須落實(shí)負(fù)責(zé)控制的具體人員,同時(shí)規(guī)定他們所負(fù)的具體責(zé)任，原則上項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)由專人負(fù)責(zé).4、確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的具體時(shí)間 根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃和管理計(jì)劃確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)間安排和規(guī)定解決項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題的時(shí)間表及時(shí)間限制。5、制定各具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制方案由負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的人員根據(jù)項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)事件的特性制定相應(yīng)的控制方案，控制方案要求進(jìn)行可行性研究，最終確定的方案要切實(shí)可行。6、實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案，實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動,注意對預(yù)先制定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案進(jìn)行適時(shí)修訂。7、跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制結(jié)果 這一步貫穿于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程,目的是收集項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制有用性的信息.8、判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)消除 如果判定項(xiàng)目某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)解除,則該控制結(jié)束;如果判定項(xiàng)