工藝危害分析管理規(guī)范

1、本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 1 頁(yè) 共 31 頁(yè)工藝危害分析管理規(guī)范工藝危害分析管理規(guī)范目錄1 范圍和應(yīng)用領(lǐng)域 11.1 目的 11。2 適用范圍 11。3 應(yīng)用領(lǐng)域 12 參考文件 13 術(shù)語(yǔ)和定義 14 職責(zé) 25 管理要求 25.1 應(yīng)用類型 25.2 應(yīng)用時(shí)機(jī) 35.3 實(shí)施步驟 45。4 計(jì)劃和準(zhǔn)備 4本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 2 頁(yè) 共 31 頁(yè)5.5 危害辨識(shí) 55。6 后果分析 65。7 危害分析 75。8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 85。9 建議提出和回復(fù) 85。10 PHA 報(bào)告 95。11

2、建議的追蹤 105。12 重點(diǎn)分析因素 106 管理系統(tǒng) 116。1 資源支持 116。2 管理記錄 126。3 審核要求 126.4 復(fù)核與更新 126。5 偏離管理 126。6 培訓(xùn)和溝通 126.7 解釋 12附錄 A PHA 再確認(rèn)方法 13附錄 B PHA 流程圖 16附錄 C PHA 檢查表示例 17附錄 D 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則 22附錄 E PHA 報(bào)告編制指南 27本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 3 頁(yè) 共 31 頁(yè)1 范圍和應(yīng)用領(lǐng)域范圍和應(yīng)用領(lǐng)域1.1 目的目的為規(guī)范工藝危害分析（簡(jiǎn)稱PHA)管理，辨識(shí)、評(píng)估和控制工藝設(shè)備設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、

3、停用、拆除和報(bào)廢過(guò)程中的危害，預(yù)防火災(zāi)、爆炸、泄漏等生產(chǎn)工藝危害事故的發(fā)生，特制定本規(guī)范。1。2 適用范圍適用范圍本規(guī)范適用于中國(guó)石油所屬企業(yè),包括中國(guó)石油控股的合資企業(yè)，以及為中國(guó)石油服務(wù)的承包商。1。3 應(yīng)用領(lǐng)域應(yīng)用領(lǐng)域本規(guī)范應(yīng)用于油田鉆井、油氣生產(chǎn)、油氣集輸、煉化生產(chǎn)、油品儲(chǔ)運(yùn)等具有火災(zāi)、爆炸、泄漏等潛在風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)或過(guò)程。2 參考文件參考文件工藝安全管理規(guī)范工藝技術(shù)安全信息管理規(guī)范質(zhì)量保證管理規(guī)范機(jī)械完整性管理規(guī)范應(yīng)急響應(yīng)管理規(guī)范啟動(dòng)前安全檢查規(guī)范工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范操作規(guī)程管理規(guī)范事故管理規(guī)范3 術(shù)語(yǔ)和定義術(shù)語(yǔ)和定義本規(guī)范采用工藝安全管理規(guī)范中和下列術(shù)語(yǔ)及定義。3 3。1 1 共因失

4、效共因失效(CCF(CCF）在一個(gè)系統(tǒng)中,由于某種共同原因引起兩個(gè)或兩個(gè)以上單元同時(shí)失效。3 3。2 2 高危害工藝高危害工藝(HHP)(HHP)任何生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些危害性物質(zhì)的活動(dòng)和過(guò)程。這些危害性物質(zhì)在釋放或點(diǎn)燃時(shí)，由于急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩(wěn)定性本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 4 頁(yè) 共 31 頁(yè)或壓縮，可能造成死亡、不可康復(fù)的人員健康影響、重大的財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響.危害性物質(zhì)包括任何產(chǎn)生上述影響的以下物質(zhì)，如壓縮可燃?xì)怏w、易燃物、高于閃點(diǎn)的可燃物、反應(yīng)性化學(xué)品、爆炸物、可燃粉塵、高度或中度急性中毒性物料、強(qiáng)

5、酸、強(qiáng)堿以及蒸汽發(fā)生。3 3。3 3 低危害操作（低危害操作（LHOLHO）生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些物質(zhì)的任何活動(dòng)和過(guò)程.這些物質(zhì)很少由于化學(xué)、物理或機(jī)械性危害而造成死亡或不可康復(fù)的人員健康影響、重大財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或?qū)S界外影響。低危害性物質(zhì)包括低于閃點(diǎn)的物質(zhì)、惰性低溫氣體、蒸汽分配和冷凝水回用系統(tǒng)（所有壓力等級(jí)）、低壓燃料氣、低毒性物質(zhì)、少量的危害性物質(zhì)。較低的危害性機(jī)械操作包括融化鑄造、擠壓、造粒或制丸、紡紗、壓延、機(jī)械干燥、固體加工.4 職責(zé)職責(zé)4。1 集團(tuán)公司安全環(huán)保部組織制定、管理和維護(hù)本規(guī)范。4。2 專業(yè)分公司（事業(yè)部）組織推行、實(shí)施本規(guī)范，并提供資源保障.4.3 集團(tuán)公司所

6、屬科研和設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)辨識(shí)、評(píng)估本質(zhì)安全技術(shù)的應(yīng)用.4.4集團(tuán)公司PHA技術(shù)支持組負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司工藝危害管理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供PHA技術(shù)支持和方法指南,組織開(kāi)展PHA培訓(xùn),對(duì)重大項(xiàng)目PHA結(jié)果進(jìn)行審核，參與生產(chǎn)工藝事故調(diào)查和相關(guān)法律法規(guī)符合性審查.4.5 企業(yè)根據(jù)本規(guī)范制定、管理和維護(hù)本單位的PHA管理程序，相關(guān)職能部門(mén)具體負(fù)責(zé)本程序的執(zhí)行，并提供培訓(xùn)、監(jiān)督、考核。4。6 企業(yè)HSE部門(mén)對(duì)本單位PHA管理程序的執(zhí)行提供咨詢、支持和審核。4。7 企業(yè)基層單位按要求執(zhí)行本單位PHA管理程序，并對(duì)本程序?qū)嵤┨岢龈倪M(jìn)建議。4。8員工接受PHA培訓(xùn)，參加PHA活動(dòng),并提出改進(jìn)建議。5 管理要求管理要求

7、5。1 應(yīng)用應(yīng)用類型類型PHA 是工藝生命周期內(nèi)各個(gè)時(shí)期和階段辨識(shí)、評(píng)估和控制工藝危害的有效工具。下列情況應(yīng)進(jìn)行 PHA。本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 5 頁(yè) 共 31 頁(yè)- 研究和技術(shù)開(kāi)發(fā);- 新改擴(kuò)建項(xiàng)目；- 在役裝置；停用、封存裝置；-拆除、報(bào)廢裝置。存在下列情況時(shí)也可應(yīng)用 PHA。低危害性操作;工藝設(shè)備變更；- 事故調(diào)查; 貯存物質(zhì)的性質(zhì)和數(shù)量符合高危害工藝定義的實(shí)驗(yàn)裝置、倉(cāng)庫(kù)、槽區(qū)和其它貯存設(shè)施.5.2 應(yīng)用時(shí)機(jī)應(yīng)用時(shí)機(jī)5 5。2 2。1 1 研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)存在危害性物質(zhì)的研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)單位可進(jìn)行 PHA,特別是存在危害性物

8、質(zhì)的試驗(yàn)或設(shè)備啟用前應(yīng)進(jìn)行 PHA。同時(shí),新工藝、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)應(yīng)重點(diǎn)考慮其本質(zhì)安全.5.2.25.2.2 新改擴(kuò)建項(xiàng)目新改擴(kuò)建項(xiàng)目-項(xiàng)目建議書(shū)階段的PHA.在項(xiàng)目建議書(shū)編制階段進(jìn)行危害辨識(shí),提出對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生方向性影響的建議，包括考慮使用本質(zhì)安全技術(shù)，以降低和控制風(fēng)險(xiǎn)?？尚行匝芯侩A段的PHA?？尚行匝芯繄?bào)告完成后（項(xiàng)目批準(zhǔn)前）,在項(xiàng)目建議書(shū)階段的PHA基礎(chǔ)上，重新開(kāi)展PHA,包括對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行危害辨識(shí)，確認(rèn)所有的工藝危害均已得到辨識(shí)并提出控制措施.按照國(guó)家法規(guī)要求進(jìn)行項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)的,滿足本規(guī)范要求的，可不再進(jìn)行項(xiàng)目批準(zhǔn)前的PHA。-初步設(shè)計(jì)階段的PHA.完成初步設(shè)計(jì)后,評(píng)審前期的工藝危害分析報(bào)告

9、(包括安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告）,對(duì)工藝過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)深入的分析，辨識(shí)所有工藝危害和后果事件，提出消除或控制工藝危害的建議措施。本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 6 頁(yè) 共 31 頁(yè) 施工圖設(shè)計(jì)和施工階段。若在施工圖設(shè)計(jì)和工程施工過(guò)程中出現(xiàn)重大變更應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行PHA.最終工藝危害分析報(bào)告.開(kāi)車前應(yīng)形成最終PHA。最終PHA報(bào)告應(yīng)是項(xiàng)目建議書(shū)階段、可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)和施工階段PHA文件的匯編.該報(bào)告應(yīng)在裝置啟動(dòng)前安全檢查前完成，并作為啟動(dòng)前安全檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。該報(bào)告應(yīng)作為裝置使用單位永久性PHA檔案的一部分.5 5。2.32.3 在役裝置在役

10、裝置在工藝裝置的整個(gè)使用壽命期內(nèi)應(yīng)定期進(jìn)行PHA。 對(duì)于在開(kāi)車期間未出現(xiàn)影響工藝安全變更的新裝置，其最終PHA報(bào)告經(jīng)過(guò)再確認(rèn)可作為PHA基準(zhǔn)。如果開(kāi)車期間出現(xiàn)了影響工藝安全的變更，在正式運(yùn)行一年內(nèi)將重新進(jìn)行PHA。PHA基準(zhǔn)是對(duì)工藝危害的初始評(píng)審，可作為周期性PHA或再評(píng)估的基礎(chǔ).PHA基準(zhǔn)可能是5。2。2各階段所形成的最終PHA報(bào)告，也可能是上一次的再確認(rèn)報(bào)告.再確認(rèn)的方法見(jiàn)附錄A。-PHA基準(zhǔn)應(yīng)確定下一次PHA時(shí)間.周期性的PHA至少5年進(jìn)行一次,對(duì)于油氣處理、煉化裝置等高危害工藝,周期性的PHA評(píng)審間隔不應(yīng)超過(guò)3年；對(duì)于發(fā)生多次工藝安全事故或經(jīng)常進(jìn)行重大變更的工藝，評(píng)審間隔不應(yīng)超過(guò)3年。

11、周期性PHA可采用再確認(rèn)的形式來(lái)更新，應(yīng)作為下一周期性再確認(rèn)的基準(zhǔn).5。3 實(shí)施步驟實(shí)施步驟PHA過(guò)程通常分為計(jì)劃和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果分析、危害分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建議的提出和回復(fù)、PHA報(bào)告、建議的追蹤。具體流程見(jiàn)附錄B。5.4 計(jì)劃和準(zhǔn)備計(jì)劃和準(zhǔn)備企業(yè)應(yīng)制定PHA工作任務(wù)書(shū),規(guī)定PHA工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。5 5。4 4。1 1工作組成員工作組成員根據(jù)PHA研究對(duì)象所需的專業(yè)技術(shù)和能力選擇工作組成員，全程參加人數(shù)一般宜56人。工作組成員應(yīng)具備以下技能：-了解與工藝和設(shè)備操作有關(guān)的技術(shù)，以及設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)；本文件的使用

12、和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 7 頁(yè) 共 31 頁(yè)-工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn);接受過(guò)PHA方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT(mén)方法有豐富的經(jīng)驗(yàn);-為完成分析所需的其它相關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)(如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等）. 5.4.25.4.2工作組成員培訓(xùn)工作組成員培訓(xùn)工作組組長(zhǎng)和全程參加的人員應(yīng)有PHA的經(jīng)驗(yàn)，且每次PHA之前都應(yīng)接受選擇和應(yīng)用的PHA方法的培訓(xùn).其他成員應(yīng)接受PHA步驟以及方法使用的培訓(xùn)。5 5。4 4。3 3工作組準(zhǔn)備工作組準(zhǔn)備工作組討論 PHA 工作任務(wù)書(shū),包括工作目標(biāo)、范圍、完成時(shí)間及所需資源等；工作組應(yīng)制定工藝危害分析的工作計(jì)劃，包括工作組成員

13、任務(wù)分工、完成計(jì)劃的總體時(shí)間表；工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備，主要包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)(MSDS）、工藝設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)、操作規(guī)程、操作卡片、上次 PHA 報(bào)告、自上次 PHA 以來(lái)的變更管理文件和事故調(diào)查報(bào)告。5.45.4。4 4 工作職責(zé)工作職責(zé)-PHA 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人.制定項(xiàng)目 PHA 實(shí)施計(jì)劃,下達(dá)工作任務(wù)書(shū)，選擇工作組成員，提供實(shí)施 PHA 相關(guān)資源，確認(rèn)、跟蹤 PHA 建議，溝通 PHA 結(jié)果,監(jiān)督PHA 實(shí)施；-PHA 工作組長(zhǎng).選擇適宜的 PHA 方法，按照工作計(jì)劃組織實(shí)施 PHA，對(duì)PHA 進(jìn)度、質(zhì)量負(fù)責(zé)，并將 PHA 進(jìn)展情況及結(jié)果報(bào)告 PHA 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；工作組成員.參加

14、 PHA 會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)察看和分析、提出工藝危害清單和相應(yīng)的控制措施建議，編寫(xiě) PHA 報(bào)告，并對(duì)所分析工藝的安全可靠性作出結(jié)論。5。5 危害辨識(shí)危害辨識(shí)5 5。5.15.1 初始危害清單初始危害清單本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 8 頁(yè) 共 31 頁(yè)在PHA起始階段,對(duì)可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識(shí)，并列出清單。危害清單應(yīng)作為下一步分析和重點(diǎn)討論以及對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。5.55.5。2 2危害辨識(shí)技術(shù)（方法）危害辨識(shí)技術(shù)（方法）有助于辨識(shí)和歸類工藝危害的方法和技術(shù)如下：-審閱相關(guān)事故報(bào)告及

15、以往的 PHA 報(bào)告；審閱變更管理文件;通用危害辨識(shí)檢查表(見(jiàn)附錄 C） ；化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣(見(jiàn)附錄 C） ；封閉性失效檢查表(見(jiàn)附錄 C)；專家、顧問(wèn)的經(jīng)驗(yàn).5 5。5 5。3 3現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)察看工作組應(yīng)對(duì)照工藝流程圖，對(duì)裝置現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行察看,確定圖紙的準(zhǔn)確性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并補(bǔ)充完善工藝危害清單.5.6 后果分析后果分析5.65.6。1 1 后果分析內(nèi)容后果分析內(nèi)容工作組可采用定性或定量的方法,針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行后果分析,了解潛在傷害類型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財(cái)產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響.在后果分析時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容：-所造成事故、事件的類型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）;-可能的釋放

16、量；事故、事件的后果(如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等）；-可能受危害影響的人員（含周邊人員),包括評(píng)估其潛在的傷害類型和嚴(yán)重性。5.65.6。2 2 后果分析方法后果分析方法本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 9 頁(yè) 共 31 頁(yè)-PHA 工作組應(yīng)假設(shè)危害事故、事件的場(chǎng)景。假設(shè)所有硬件和軟件防護(hù)措施都失效，危害事件、事故能導(dǎo)致的如毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等最壞后果；-用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估；辨識(shí)現(xiàn)有硬件和軟件措施。5。7 危害分析危害分析5 5。7 7。1 1 危害分析內(nèi)容危害分析內(nèi)容辨識(shí)和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有

17、的防護(hù)措施是重要的,是對(duì)5。5 款的進(jìn)一步深化和完善。工作組應(yīng)對(duì)工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，工作內(nèi)容包括：-辨識(shí)每個(gè)危害事故、事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因；-針對(duì)危害事件，辨識(shí)現(xiàn)有的重要防護(hù)措施;-對(duì)每個(gè)防護(hù)措施的完整性和可靠性進(jìn)行評(píng)估。5 5。7 7。2 2 方法選擇方法選擇故障假設(shè)/檢查表法、危險(xiǎn)和可操作性研究是 PHA 的兩種基本方法。而對(duì)于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析,可采用故障模式和影響分析（FMEA）或故障樹(shù)（FTA）等方法進(jìn)行更深入分析。-故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個(gè)基本危害分析方法。故障假設(shè)法運(yùn)用頭腦風(fēng)暴的形式,讓工作組對(duì)研究的對(duì)象提出各種可能故障問(wèn)題

18、的假設(shè)，然后辨識(shí)現(xiàn)有的防護(hù)措施并判斷其完整性和可靠性,需要時(shí)提出建議措施。檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表,對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行逐項(xiàng)查對(duì)，如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行判斷，需要時(shí)提出建議措施。檢查表示例見(jiàn)附錄C；-故障模式和影響分析（FMEA）法是有條理地研究個(gè)別組件失效模式及其對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響?？捎糜诒孀R(shí)共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故.FMEA也是幫助辨識(shí)、研究防護(hù)措施、故障概率和風(fēng)險(xiǎn)的方法;-危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP）是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對(duì)整個(gè)工藝系統(tǒng)的影響的方法；本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 10 頁(yè) 共 31 頁(yè)故障樹(shù)分析（FTA

19、)是使用邏輯圖來(lái)描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法。分析是從一特定的頂端事件開(kāi)始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）.5.75.7。3 3方法應(yīng)用方法應(yīng)用在應(yīng)用 PHA 方法時(shí),應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包括研究對(duì)象性質(zhì)、危險(xiǎn)性大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等.5 5。7 7。4 4防護(hù)措施辨識(shí)防護(hù)措施辨識(shí)工作組應(yīng)依據(jù)以下原則分析、評(píng)估現(xiàn)有的防護(hù)措施情況。-獨(dú)立性。防護(hù)措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；可信性。防護(hù)措施是否具有高度可靠性,是否需要人的動(dòng)作;-可審核性。防護(hù)措施的設(shè)計(jì)是否易于定期檢驗(yàn)或測(cè)試；完整性。防護(hù)措施是否以正確的方式安裝和

20、維護(hù)。5。8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.8.1 工作組應(yīng)評(píng)估辨識(shí)出的危害事故、事件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否應(yīng)提出建議措施. 5。8.2 風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率)的綜合度量.工作組不能僅考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議措施，還應(yīng)避免資源浪費(fèi)。5。8。3 工作組可用本規(guī)范所列故障假設(shè)/檢查表、HAZOP、FMEA 等 PHA 方法在危害辨識(shí)、防護(hù)措施分析、危害分析等階段，定性地確定每個(gè)危害事件發(fā)生的可能性，并運(yùn)用此信息,結(jié)合危害事故、事件的后果分析,對(duì)每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可參見(jiàn)附錄 D,采用定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則。5。9 建議提出和回復(fù)建議提

21、出和回復(fù)5。9。1 提出 PHA 建議時(shí)應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素：建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的控制直接相關(guān)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);-建議明確且可行;不應(yīng)給出一個(gè)特定的解決方案。因?yàn)樗赡芊恋K創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 11 頁(yè) 共 31 頁(yè)的設(shè)計(jì)提出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí). 5。9.2PHA 建議應(yīng)經(jīng)過(guò)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審查。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可采用完全接受、修改后接受或拒絕建議的方式做出書(shū)面回復(fù)。5.9.3 出現(xiàn)以下條件之一，可以拒絕建議.-建議所依據(jù)的資料是錯(cuò)誤的；建議不是必需的;-另有更有效、更經(jīng)濟(jì)的方法可供選擇；-建議在技

22、術(shù)上是不可行的。5。9.4 可以通過(guò)采取另一種解決方案、改變建議預(yù)定完成日期、取消建議等方式對(duì)建議進(jìn)行修改,形成文件并備案。5。10PHA 報(bào)告報(bào)告5 5。1010。1 1 內(nèi)容要求內(nèi)容要求PHA 報(bào)告應(yīng)文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚了解工藝危害、潛在的危害事故、事件，控制危害的防護(hù)措施和防護(hù)措施失效的后果；-工作組提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報(bào)告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述，為制定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息,并有助于在以后的工藝危害分析中避免重復(fù)工作;PHA 報(bào)告原件應(yīng)包括工作組工作的所有文件，包括故障樹(shù)計(jì)算、參考資料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等.PHA 報(bào)告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)存檔備案。5

23、 5。1010。2 2 批準(zhǔn)與分發(fā)批準(zhǔn)與分發(fā)PHA 報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后方可分發(fā).其分發(fā)范圍包括上級(jí)主管部門(mén)、所分析裝置的負(fù)責(zé)人、工作組成員和同類裝置。5.105.10。3PHA3PHA 報(bào)告格式報(bào)告格式報(bào)告格式及附錄清單參見(jiàn)附錄 E。5 5。1010。4 4 溝通溝通應(yīng)將 PHA 報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的所有人員進(jìn)行溝通，必要時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 12 頁(yè) 共 31 頁(yè)5.11 建議的追蹤建議的追蹤應(yīng)建立建議落實(shí)的跟蹤系統(tǒng)。對(duì)于運(yùn)行設(shè)施的 PHA 建議，應(yīng)定期發(fā)布報(bào)告，公布尚未完成的建議并提交給指定完成建議的人員及其主管；對(duì)于新建設(shè)施

24、的PHA 建議，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤。如果不能保證實(shí)施建議所需的資源,應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)支持.5.12 重點(diǎn)分析因素重點(diǎn)分析因素5 5。1212。1 1 人為因素分析人為因素分析- 分析范圍.人為因素分析重點(diǎn)是辨識(shí)和避免人為失誤可能發(fā)生的情況,主要考慮人體工效學(xué),人機(jī)界面,注意力分散，培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)，操作、維修程序.為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個(gè) PHA 過(guò)程中將特別考慮人為因素。在現(xiàn)場(chǎng)察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝危害分析方法辨識(shí)危害事件、事故和考慮防護(hù)措施時(shí),均應(yīng)詳盡考慮人為因素;分析方法.對(duì)于大多數(shù)裝置，PHA 重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員專長(zhǎng)上，包括操作人員和維修人員的

25、經(jīng)驗(yàn)，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)措施性能等情況?？梢赃\(yùn)用人為因素檢查表和故障假設(shè)/檢查表作為人為因素分析的方法。人為因素檢查表和故障假設(shè)/檢查表參見(jiàn)附錄 C；分析內(nèi)容。潛在人為失誤情況主要包括有缺陷的操作程序，數(shù)量不夠或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表，不合理的布置或控制設(shè)計(jì)，不合理的任務(wù)分配，沒(méi)有進(jìn)行有效溝通，有沖突的程序的優(yōu)先順序；-現(xiàn)場(chǎng)察看?，F(xiàn)場(chǎng)察看提供了極好的機(jī)會(huì)來(lái)辨識(shí)人為因素問(wèn)題,特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組重點(diǎn)關(guān)注控制室(如中控室、DCS 室)的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）及有人機(jī)

26、界面的地方（如關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排列和其它控制項(xiàng)等）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的有效性及是否容易獲取;危害事故、事件辨識(shí)。在應(yīng)用 PHA 方法時(shí)，工作組應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事故、事件。在極度依賴人員操作的工藝中，按次序本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 13 頁(yè) 共 31 頁(yè)對(duì)操作程序進(jìn)行分析，分析操作者得到的指示是否明確,重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失誤的情況；-防護(hù)措施辨識(shí)。工作組在分析潛在危害的防護(hù)措施時(shí)，應(yīng)考慮人為因素.當(dāng)操作者的干預(yù)是防護(hù)措施起作用的必要條件時(shí),應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的

27、規(guī)定動(dòng)作，以及其它可能妨礙操作者完成動(dòng)作的因素.5.12.25.12.2 裝置定點(diǎn)評(píng)審裝置定點(diǎn)評(píng)審PHA應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否符合相關(guān)法規(guī)要求,并按本規(guī)范進(jìn)行周期性評(píng)審和更新。5.125.12。3 3 本質(zhì)安全工藝本質(zhì)安全工藝 -與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性(如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力)、工藝設(shè)備的特性，或是這些因素的綜合危害,應(yīng)通過(guò)從根本上消除而不是控制方法達(dá)到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的；本質(zhì)安全依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以防止出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響,而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；-在工藝

28、生命周期內(nèi)任何階段都可以提高工藝本質(zhì)安全水平,但最好時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的可行性研究階段.對(duì)所有新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行本質(zhì)安全工藝分析，本質(zhì)安全工藝檢查表見(jiàn)附錄 C.可采用以下原則實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)安全。a）盡量少用危害物質(zhì)；b）采用低危害物料替代或消除高危害物料；c）采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)；d)將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力） ； e)使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或增加對(duì)操作失誤的容忍度。6 6 管理系統(tǒng)管理系統(tǒng)6.1 資源支持資源支持集團(tuán)公司、企業(yè)現(xiàn)有資源都是協(xié)助實(shí)施本規(guī)范的可利用的資源.本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)

29、本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 14 頁(yè) 共 31 頁(yè)6。2 管理記錄管理記錄集團(tuán)公司安全環(huán)保部保留本規(guī)范各版本的留存記錄和修改明細(xì)。6.3 審核要求審核要求集團(tuán)公司和企業(yè)都應(yīng)把工藝危害分析作為審核的一項(xiàng)重要內(nèi)容,必要時(shí)可針對(duì)工藝危害分析組織專項(xiàng)審核.6。4 復(fù)核與更新復(fù)核與更新本規(guī)范應(yīng)定期評(píng)審和修訂,最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過(guò) 3 年.6。5 偏離管理偏離管理企業(yè)在依據(jù)本規(guī)范制定本單位工藝危害分析程序時(shí)發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)專業(yè)分公司(事業(yè)部）批準(zhǔn)。企業(yè)在執(zhí)行工藝危害分析程序時(shí)發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn).偏離應(yīng)書(shū)面記載，其內(nèi)容應(yīng)包括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)。每一次授權(quán)偏離的時(shí)間不能超過(guò)一

30、年。6。6 培訓(xùn)和溝通培訓(xùn)和溝通本規(guī)范由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和溝通，相關(guān)技術(shù)人員、操作人員都應(yīng)接受培訓(xùn)。本規(guī)范在整個(gè)組織內(nèi)溝通。6.7 解釋解釋本規(guī)范由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。附錄附錄 APHA 再確認(rèn)再確認(rèn)方法方法A1 概述A1。1 在初始 PHA 完成后,按本規(guī)范規(guī)定的周期(3 年或 5 年)，應(yīng)由一個(gè)符合本規(guī)范要求的工作組對(duì) PHA 進(jìn)行再確認(rèn),以保證 PHA 與工藝的實(shí)際情況相符.對(duì)于多次發(fā)生工藝安全事故、具有重大危害或經(jīng)常發(fā)生重大變更的工藝,應(yīng)考慮將再確認(rèn)的周期調(diào)整到 3 年以內(nèi)。A1.2 下文所述是對(duì)以前的 PHA 進(jìn)行再確認(rèn)的過(guò)程.首先應(yīng)確定上一次的PHA 是否符合

31、 PHA 基準(zhǔn)的要求,以及是否按照本規(guī)范要求進(jìn)行的。然后,檢查自本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 15 頁(yè) 共 31 頁(yè)上一次 PHA 以來(lái)已實(shí)施的所有變更和工藝安全事故，確認(rèn)是否對(duì)這些變更的相關(guān)危害及事故原因進(jìn)行了充分分析。再確認(rèn)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是一個(gè)新的、準(zhǔn)確反映了工藝設(shè)備狀況的 PHA 基準(zhǔn)。A2 程序在啟動(dòng)再確認(rèn)過(guò)程前，工作組應(yīng)確定先前的 PHA 是否符合 PHA 基準(zhǔn)的要求。如果確定上一次的 PHA 中有嚴(yán)重的不足和疏漏,應(yīng)做一次新的 PHA,而此程序也不再適用。A2。1 資料收集A2。1。1 必須收集大量的資料以評(píng)估自上次 PHA 以來(lái)實(shí)施的變更

32、和工藝安全事故資料. A2。1。2 工藝安全技術(shù)信息應(yīng)齊全并符合實(shí)際情況。A2.2 評(píng)估工藝變更工作組的經(jīng)驗(yàn)有利于確定自上次 PHA 以來(lái)進(jìn)行變更的數(shù)量和重要性。必須對(duì)以上要求收集的資料進(jìn)行審閱，以便辨別和評(píng)估已實(shí)施的變更.如果發(fā)現(xiàn)工藝上有重大變更，應(yīng)重新做一次 PHA。A2.3 核實(shí)上一次 PHA 的質(zhì)量可以用再確認(rèn)檢查表來(lái)檢查上一次的 PHA 的質(zhì)量。對(duì)沒(méi)有完全符合檢查表要求的條目應(yīng)標(biāo)記出來(lái),并在再確認(rèn)的過(guò)程中加以更新和補(bǔ)充。此外,PHA工作組應(yīng)查看上一次 PHA 中根據(jù)所用的方法（如故障假設(shè)法或 HAZOP）及提出的問(wèn)題和建議，判斷其是否仍然適用于現(xiàn)有的工藝設(shè)備狀態(tài)。A2。4PHA 完整

33、性上一次的 PHA 可能未包括所有的 PHA 要素,如:-后果分析(CA);裝置定點(diǎn)（FS)分析;人為因素分析;本質(zhì)安全工藝分析.如果未使用這些分析方法，應(yīng)作為補(bǔ)充內(nèi)容加入到更新后的 PHA 中。 A2。5 工藝變更評(píng)審本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 16 頁(yè) 共 31 頁(yè)A2。5。1 應(yīng)對(duì)自上次 PHA 以來(lái)工藝流程中實(shí)施的變更進(jìn)行評(píng)審，檢查是否在危害控制方面對(duì)這些變更進(jìn)行了充分的分析。A2.5.2 如果有些變更項(xiàng)目已做過(guò) PHA 分析，應(yīng)首先檢查這些 PHA，確定是否所有的危害已得到辨識(shí),是否已經(jīng)確定潛在的嚴(yán)重后果，并制定了相應(yīng)的防護(hù)措施。然后將

34、這些 PHA 作為一項(xiàng)更新內(nèi)容包含在再確認(rèn)的文件中.A2。5。3 變更如沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審，應(yīng)對(duì)變更重新進(jìn)行一次新的 PHA 分析.A2.6 運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)如果自上一次 PHA 以來(lái)多次發(fā)生了工藝事故或事件,應(yīng)重新做一次 PHA。如果只有少數(shù)意外事件，可以把事件或事件的分析內(nèi)容應(yīng)用到現(xiàn)有 PHA 中。A2.7 法規(guī)變更如果自上次 PHA 以來(lái),出現(xiàn)了法律法規(guī)方面的變化，這些變化應(yīng)應(yīng)用到再確認(rèn)過(guò)程中。A2。8 新的 PHA 基準(zhǔn)有效性評(píng)估的目的是建立一個(gè)新的 PHA 基準(zhǔn)。如果可能，通過(guò)修改、更新、補(bǔ)充上一次 PHA 基準(zhǔn)的方法發(fā)布新版本。如果以修改原 PHA 文件的方式更新PHA 困難時(shí)，可行的方法是

35、編寫(xiě)補(bǔ)充文件以附件形式附在原 PHA 文件后。在本周期結(jié)束時(shí)，這個(gè)新的基準(zhǔn) PHA 應(yīng)是下一次有效性再確認(rèn)工作的起點(diǎn).PHA 有效性再確認(rèn)流程圖有效性再確認(rèn)流程圖本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 17 頁(yè) 共 31 頁(yè)備注:MOC：變更管理 PSSR：?jiǎn)?dòng)前安全檢查附錄附錄 B PHA 流程圖流程圖PHA 建議和解決方案PSM 審核結(jié)果變更管理及投運(yùn)前安全審查文件最近的 PHA上次 PHA 工作組的成員人員變更管理文件PSM 關(guān)鍵設(shè)備清單有較大問(wèn)題是否進(jìn)行了人為因素和本質(zhì)安全分析？檢查檢查 PHAPHA 的文件化完成情況的文件化完成情況( (見(jiàn)本見(jiàn)本指

36、南指南 PHAPHA 完成情況檢查表）完成情況檢查表）運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 18 頁(yè) 共 31 頁(yè)附錄附錄 CPHA 檢查表示例檢查表示例后果分析工作任務(wù)書(shū)選擇工作組成員及培訓(xùn)制定本次 PHA 工作計(jì)劃資料收集計(jì)劃和準(zhǔn)備危害辨識(shí)頭腦風(fēng)暴現(xiàn)場(chǎng)查看危害辨識(shí)清單針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行分析危害分析人為因素分析裝置定點(diǎn)分析本質(zhì)安全分析建議的追蹤建議的提出回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由直線組織管理層進(jìn)行建議的追蹤工作組完成 PHA 報(bào)告，并提交直線組織管理層提出建議回復(fù)建議嚴(yán)重性的評(píng)估（14 級(jí)）可能性的評(píng)估（14級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)定義危害事件后果分析原因分析辨識(shí)現(xiàn)有

37、防護(hù)措施PHA 報(bào)告本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 19 頁(yè) 共 31 頁(yè)C1 化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣評(píng)估化學(xué)品相互反應(yīng)的方法是編制一個(gè)矩陣圖,通常矩陣應(yīng)包括所有的物料,并應(yīng)考慮管道系統(tǒng)和容器的材質(zhì)與物料可能發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的情況。下表給出了編制化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣的示例。化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣表A BCl2丁二烯HCl空氣過(guò)氧化物潤(rùn)滑油鋼Cl2NYNNYYY丁二烯YYY？?NHClNNYYY空氣NYNN過(guò)氧化物YY?潤(rùn)滑油NN鋼N注：1。A 與 B 反應(yīng)會(huì)造成問(wèn)題嗎?Y=是，N=否，?=不知道;2。列表中應(yīng)包括原料、中間產(chǎn)物、產(chǎn)品、廢棄物等所有物料；3。對(duì)于每個(gè)

38、“Y”，該反應(yīng)和反應(yīng)必需的條件應(yīng)被記錄.C2 通用危害檢查表危害辨識(shí)是辨認(rèn)可能造成火災(zāi)、爆炸、超壓、中毒、凍傷、化學(xué)灼傷、核輻射、高溫、環(huán)境污染等重大事件的原因.通用危害辨識(shí)檢查表(范例）序號(hào)序號(hào)事件事件問(wèn)題問(wèn)題是否涉及可燃/易爆的物料?列出所有的火災(zāi)危險(xiǎn)及其潛在危害.1火災(zāi)是否存在由于非正常反應(yīng)、分解、放熱、聚合等帶來(lái)的潛在爆炸按照常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的泄壓、排放設(shè)施是否能提供足夠的保護(hù)?2爆炸高壓氣體是否會(huì)竄入低壓容器？3物理性超壓進(jìn)入受限空間作業(yè)時(shí),是否會(huì)暴露于有毒氣體中？4暴露于毒性物質(zhì)本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 20 頁(yè) 共 31 頁(yè)C3 封閉

39、性失效檢查表本檢查表對(duì)由于封閉性失效而使物料排放至環(huán)境的情況進(jìn)行了分類。C3。1 經(jīng)由開(kāi)放路徑至大氣的封閉性失效；C3.2 由于設(shè)備的不完善,在設(shè)計(jì)操作條件下封閉性失效;C3。3 由外部條件造成的封閉性失效(如吊車、筑路機(jī)械、挖掘機(jī)或與工藝有關(guān)的其它機(jī)械所造成的沖擊損壞，或由于地理或氣候因素或因腐蝕致使結(jié)構(gòu)支座失效等造成的結(jié)構(gòu)支座沉降）;C3.4 由于工廠條件超過(guò)設(shè)計(jì)極限的偏離而引起的封閉性失效:C3。4.1 設(shè)備超壓；C3.4.2 設(shè)備受負(fù)壓（對(duì)于不能承受真空的設(shè)備）;C3。4.3 金屬溫度過(guò)高（引起強(qiáng)度損失） ；C3。4.4 金屬溫度過(guò)低(引起冷脆和超應(yīng)力)；C3。4.5 錯(cuò)誤的工藝物料或

40、異常雜質(zhì)（引起腐蝕、化學(xué)侵蝕密墊片、應(yīng)力腐蝕裂紋、脆裂） 。C4 人為因素檢查表應(yīng)考慮人為失誤、人機(jī)界面及其它人為因素問(wèn)題。C4。1 管理體系是否所有的人都理解安全規(guī)章？員工是否對(duì)其執(zhí)行負(fù)有責(zé)任？員工是否充分了解安全的重要性和違反程序的處罰機(jī)制?C4。2 操作規(guī)程是否有相關(guān)操作的操作規(guī)程？如開(kāi)車、停車、正常運(yùn)行和應(yīng)急操作等？操作規(guī)程是否保持更新?是否對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行例行審查,與使用者的行為進(jìn)行對(duì)照，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?？C4。3 培訓(xùn)相關(guān)人員是否具備崗位技能要求? 對(duì)進(jìn)入?yún)^(qū)域人員的培訓(xùn)是否包括通用的和區(qū)域特定的安全規(guī)章以及關(guān)鍵的應(yīng)急程序？C4.4 任務(wù)設(shè)計(jì)和組織操作員的工作描述是否清晰明確(如是否存

41、在職責(zé)交叉或空檔，由于相關(guān)責(zé)本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 21 頁(yè) 共 31 頁(yè)任的模糊不清而出現(xiàn)重要任務(wù)被遺漏的可能性）？對(duì)于“連續(xù)工作（例如 DCS監(jiān)控、動(dòng)火作業(yè)和進(jìn)入有限空間作業(yè)監(jiān)護(hù)等）是否有一個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行的制度確保該“連續(xù)工作”持續(xù)受控？C4。5 人體工效學(xué)關(guān)鍵性的控制件（如緊急停車按鈕、緊急切斷閥、排放閥等)設(shè)置位置是否合理？（如員工是否需要穿過(guò)泄漏物料或火場(chǎng)才能夠操作緊急切斷閥）是否預(yù)留滿足檢修條件的空間？C4。6 控制系統(tǒng)是否有不必要報(bào)警分散了員工的注意力而使更重要的報(bào)警被忽視？控制系統(tǒng)的標(biāo)識(shí)用語(yǔ)是否統(tǒng)一并清晰易懂（如“100閥門(mén)開(kāi)度是

42、否總是代表閥門(mén)全開(kāi)?)當(dāng)選擇警報(bào)設(shè)置時(shí)，是否考慮了反應(yīng)時(shí)間（儀器/DCS 系統(tǒng)的延遲時(shí)間和人的反應(yīng)時(shí)間)?C5 本質(zhì)安全工藝檢查表本檢查表可用來(lái)指導(dǎo)設(shè)計(jì)、PHA、事故調(diào)查以及其它工藝改進(jìn)工作,可采用“頭腦風(fēng)暴方式進(jìn)行充分思考和分析，對(duì)不能在現(xiàn)有裝置中使用的想法,若不被采納,也應(yīng)記錄并保留，為將來(lái)的工藝改進(jìn)工作提供參考。C5。1 盡量少用是否減少危害物料的使用或使用量？C5。2 替代/消除 C5.2.1 是否能用其他的工藝或化學(xué)反應(yīng)來(lái)替代或消除危害原料、工藝中間體或副產(chǎn)品？C5.2.2 是否能用改變工藝條件來(lái)替代或消除危害原料？C5。2。3 是否能用較低危害的原料替代（如不燃的、低活性的、更穩(wěn)定

43、的、低毒性的等)？C5.3 減少/緩和C5。3。1 能否保持原料供應(yīng)壓力低于接收容器的額定工作壓力?C5。3.2 能否通過(guò)加催化劑或使用更好的催化劑使反應(yīng)條件(如壓力、溫度）更為緩和？本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 22 頁(yè) 共 31 頁(yè)C5。3。3 是否能通過(guò)其它途徑使工藝條件更為緩和？例如：通過(guò)設(shè)計(jì)升級(jí)提高反應(yīng)器的熱力學(xué)或動(dòng)力學(xué)效率（如改善混和或傳熱）以降低操作溫度和（或)壓力.C5。4 限制影響 C5.4.1 能否將容器設(shè)計(jì)或制造成足以承受工藝過(guò)程中可能產(chǎn)生的超壓？ C5。4。2 設(shè)計(jì)是否考慮設(shè)備由于溫度變化造成的影響(如強(qiáng)度的降低、耐腐蝕性等

44、)，從而避免依賴外部系統(tǒng)（如冷凍、加溫)來(lái)控制工作壓力超出設(shè)計(jì)范圍?C5。4。3 能否用被動(dòng)的限制泄漏技術(shù)限制可能出現(xiàn)的封閉性失效?C5。5 程序簡(jiǎn)化、操作失誤容忍C5。5。1 能否通過(guò)簡(jiǎn)化工藝流程減少危害相互作用的可能性?C5。5。2 是否在設(shè)備設(shè)計(jì)時(shí)考慮因操作或維修失誤而引起的危害？C5。5。3 通過(guò)程序設(shè)計(jì)降低因操作或維修錯(cuò)誤而引起的危害?C5.5。4 是否在設(shè)計(jì)時(shí)考慮設(shè)備的布置？（如便于操作和維修）C6 What If/Checklist 檢查表此檢查表用于故障假設(shè)后，完善補(bǔ)充危害辨識(shí),確保其充分性。工藝單元工藝單元單元流單元流程程分析主體分析主體設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)工藝工藝操作操作管理管理其他其

45、他原料與半成品的儲(chǔ)運(yùn)儲(chǔ)罐輸送設(shè)備管道系統(tǒng)電氣系統(tǒng)控制系統(tǒng)消防設(shè)施排放系統(tǒng)設(shè)計(jì)容量自動(dòng)控制環(huán)境影響物料MSDS工藝參數(shù)檢查程序應(yīng)急程序儲(chǔ)罐間距是否符合防火安全要求？?jī)?chǔ)罐內(nèi)油品含水是否符合工藝要求？?jī)?chǔ)罐的液位是否在安全高度范圍內(nèi)？罐區(qū)是否建立巡回檢查制度？?jī)?chǔ)罐安全附件是否定期檢查?本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 23 頁(yè) 共 31 頁(yè)C7 PHA 再確認(rèn)檢查表C7.1 對(duì)危害清單的復(fù)核是否包括了所有的危害？所有的危害的定義和特征描述是否仍然適合?C7。2 適用的 PHA 方法的運(yùn)用情況先前 PHA 中分析方法是否得到正確運(yùn)用?結(jié)論是否正確？C7.3 自上

46、一次 PHA 后發(fā)生的或任何可能會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性后果的事件,是否重新進(jìn)行 PHA？C7。4 預(yù)防或減輕災(zāi)難性后果的硬件和軟件控制措施所有的控制措施是否仍然落實(shí)有效？自上次 PHA 分析以來(lái)是否做過(guò)修正?C7.5 人為因素有沒(méi)有會(huì)影響到先前 PHA 結(jié)論的控制措施或人員的變動(dòng)?C7。6 本質(zhì)安全的工藝是否有一些新的建議能提高工藝的本質(zhì)安全性?C7。7 對(duì)上一次 PHA 后所有的工藝變更進(jìn)行復(fù)核每一個(gè)改動(dòng)對(duì)安全有什么影響？改動(dòng)之間的相互作用是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源？如何產(chǎn)生？附錄附錄 D 定性風(fēng)險(xiǎn)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則評(píng)估規(guī)則D1 概述該規(guī)則適用于評(píng)估潛在的工藝危害事件、事故的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)規(guī)則中，首先確定事件的后

47、果級(jí)別，分 1 級(jí)到 4 級(jí);然后再評(píng)估現(xiàn)有的能阻止事件、事故發(fā)生的系統(tǒng)的失效頻率，也分 1 級(jí)到 4 級(jí)。綜合考慮后果和頻率確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí).該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)用于確定建議措施的優(yōu)先次序。D2 聲明本規(guī)則只適用于定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,不能用于定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)某個(gè)事件的潛在后果嚴(yán)重或是災(zāi)難性時(shí)，需慎用本規(guī)則.本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 24 頁(yè) 共 31 頁(yè)D3 評(píng)估程序D3。1 步驟一應(yīng)對(duì)危害事故、事件進(jìn)行定義,并對(duì)危害事故、事件的后果進(jìn)行定性評(píng)估。D3。2 步驟二應(yīng)對(duì)該事故、事件發(fā)生的途徑進(jìn)行分析。通常情況下，應(yīng)使用工藝危害分析方法。D3。3 步驟三如果難以確定

48、危害事故、事件的風(fēng)險(xiǎn)水平，就應(yīng)使用本定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則.D3。4 步驟四使用表 D-1,選擇最貼近事件的后果級(jí)別描述來(lái)確定后果的級(jí)別。D3。5 步驟 5使用“表 D2 簡(jiǎn)單可能性評(píng)估矩陣”或“表 D-3 可能性評(píng)估矩陣，選擇最貼近事件發(fā)生率的級(jí)別描述來(lái)確定頻率級(jí)別分?jǐn)?shù)（從 1 到 4） 。該矩陣應(yīng)用于對(duì)正在討論的事故、事件進(jìn)行針對(duì)性的評(píng)估,而不能用于整個(gè)廠區(qū)的總體評(píng)估.矩陣的對(duì)象應(yīng)是某件具體的事故、事件，而不是用來(lái)對(duì)整個(gè)工廠進(jìn)行工藝安全管理體系審查,因?yàn)樗赡軐?duì)一個(gè)要素或事件評(píng)分很高但對(duì)另一個(gè)的評(píng)分卻很低。D3。6 步驟 6使用“表 D4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣” ，綜合后果級(jí)別和頻率級(jí)別,評(píng)估出一個(gè)最終

49、的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。D4 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法下文提供了使用后果評(píng)估矩陣或事件頻率評(píng)估矩陣的指導(dǎo)方法。如何應(yīng)用后果評(píng)估矩陣或頻率評(píng)估矩陣有三種方法.工作組應(yīng)自行判斷、選擇合適的方法。D4。1 薄弱環(huán)節(jié)法：這種規(guī)則假設(shè)整個(gè)安全鏈的強(qiáng)度取決于最弱的一環(huán)。因此，用最差的單項(xiàng)分?jǐn)?shù)(即最高分值)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.當(dāng)工作組認(rèn)為硬件和軟件系統(tǒng)中任何一個(gè)控制環(huán)節(jié)失效而可能發(fā)生評(píng)估的事件時(shí)，可使用這種方法.D4.2 目標(biāo)分類法：這種方法假設(shè)幾個(gè)影響頻率的因素分類中的僅有一些本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 25 頁(yè) 共 31 頁(yè)（或一種）直接適用于所評(píng)估的危險(xiǎn)源.在這種情況下，選擇目標(biāo)

50、類別中的最差的單項(xiàng)分?jǐn)?shù)。當(dāng)某些種類比其它的類別更重要時(shí),這種方法比較適用。例 1：列車槽車的卸貨操作，其危險(xiǎn)源是意外地卸錯(cuò)物料。這里硬件控制措施可能相當(dāng)少，而安全主要取決于卸貨員的培訓(xùn)和操作紀(jì)律。事件頻率評(píng)估應(yīng)著重在人為因素類別里.例 2：對(duì)于一個(gè)高度自動(dòng)化、有多重聯(lián)鎖，很少需要操作員介入的系統(tǒng)，硬件控制類別（如檢測(cè)、可靠性)是最重要的。D4。3 平衡法:分析者只需簡(jiǎn)單地求出各項(xiàng)分?jǐn)?shù)的平均值，然后調(diào)整為整數(shù)作為綜合分?jǐn)?shù)。當(dāng)工作組覺(jué)得在整體的防護(hù)措施中存在冗余的時(shí)候,可以使用這種方法。例如,一個(gè)聯(lián)鎖的失效可能通過(guò)高水平操作者的培訓(xùn)和(或）管理系統(tǒng)得到更正.表 D1 后果評(píng)估矩陣事件/影響類別后果

51、類別 C1：輕微的后果類別 C2：中等的后果類別 C-3:較嚴(yán)重的后果類別 C4:災(zāi)難性的火災(zāi)、有毒物質(zhì)泄漏、爆炸、不可逆的安全、健康影響公共安全和健康沒(méi)有人員傷害或健康影響輕微的傷害或可恢復(fù)的健康影響;一次輕傷（12 人)人員傷害或中等程度的健康影響；傷害和損失的法律責(zé)任 50100萬(wàn);一次重傷(12 人） ；一次輕傷（310 人）人員死亡或不可逆的健康影響；傷害和損壞的法律責(zé)任超過(guò) 100 萬(wàn)；一次死亡（1人以上）;一次重傷(3 人以上)；一次輕傷（11 人以上）員工的安全和健康沒(méi)有人員傷害或健康影響急救箱事件(FAC） ；醫(yī)療事件（MTC);限工事件(RWC)；一次輕傷(12 人）損工事

52、件（LWC)或中等程度的健康影響;一次重傷（1-2 人）;一次輕傷（310 人）一人或多人死亡或不可逆的健康影響；一次重傷（3 人以上);一次輕傷(11 人以上）財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)/ /投資影響投資影響生產(chǎn)損停產(chǎn)不超過(guò) 1停產(chǎn) 1 到 2 天；停產(chǎn) 2 到 4 天；停產(chǎn)超過(guò) 4 天；本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 26 頁(yè) 共 31 頁(yè)失/財(cái)產(chǎn)損失天；財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失少于 50 萬(wàn).財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失介于 50 萬(wàn)100 萬(wàn)。財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失介于 100 萬(wàn)500 萬(wàn).財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失大于 500萬(wàn)。建（構(gòu)）筑損壞建（構(gòu))筑仍能實(shí)現(xiàn)功能作用,稍加修復(fù)后就

53、能再使用,對(duì)在里面的人沒(méi)有危險(xiǎn)。建（構(gòu)）筑主要功能還能實(shí)現(xiàn)，但需要進(jìn)行較大的修復(fù)，里面的人有一定受傷的風(fēng)險(xiǎn).建（構(gòu)）筑喪失完整性,對(duì)在里面的人可能造成嚴(yán)重的傷害，對(duì)一些人可能造成致命的傷害。建(構(gòu)）筑被摧毀,在里面的人會(huì)受到致命傷害.環(huán)境影響環(huán)境影響廠區(qū)內(nèi)的影響持續(xù)的噪音，路上有散落物等濃煙，相當(dāng)嚴(yán)重的灰塵和氣味等火焰，沖擊波,有毒物泄漏嚴(yán)重火災(zāi)或爆炸，廠區(qū)疏散廠區(qū)外的影響短時(shí)間的火炬排放，不尋常的噪音或散出的氣味有可能引起附近居民投訴。持續(xù)的火炬排放或噪音,令人不愉快并消散不去的氣味、灰塵和散落物?；馂?zāi)和煙霧影響廠區(qū)外的地區(qū)；在廠區(qū)外能感到爆炸沖擊波、大量的灰塵和散落物。重大的氣體或煙霧泄漏

54、,大規(guī)模廠區(qū)外疏散；重大的有毒物質(zhì)泄漏；對(duì)植物和動(dòng)物產(chǎn)生嚴(yán)重傷害或重大事件發(fā)生.液體排放所有的或大部分的泄漏液體圍堵收集，排放量超過(guò)事故上報(bào)指南下限。相當(dāng)量的排放進(jìn)入河流、水體或土壤里，影響僅限于當(dāng)?shù)氐貐^(qū)，并且未造成河流、土壤的污染（以當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保要求為準(zhǔn))；一次漏油 0。210 噸;一次泄露化學(xué)危險(xiǎn)品 10 噸以下(含 10 噸)。大量液體排放入水體或土壤,并有嚴(yán)重的影響,超出當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)許可要求；一次漏油1050 噸（含 50噸） ；一次泄露化學(xué)危險(xiǎn)品 1050噸（含 50 噸).重大河流排放及土壤污染事故，需要很大努力恢復(fù)，對(duì)野生動(dòng)植物有嚴(yán)重影響；永久的/持續(xù)的土壤和水體的污染;一次漏油50

55、噸以上;一次泄露化學(xué)危險(xiǎn)品 50 噸以上.法律影響不需要上報(bào)當(dāng)?shù)卣枰蠄?bào)當(dāng)?shù)卣?dāng)?shù)卣龀鎏幜P決定大額罰款和訴訟。媒體影響小規(guī)模的傳播，媒體未介入當(dāng)?shù)孛襟w的報(bào)道全國(guó)性媒體的報(bào)道全國(guó)“頭條新聞， 引起公眾抗議表 D2 簡(jiǎn)單的可能性評(píng)估矩陣類 別典型的描述近似的相應(yīng)量化頻率本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 27 頁(yè) 共 31 頁(yè)（每年）F1極不可能現(xiàn)實(shí)中預(yù)期不會(huì)發(fā)生10-4F2一般不可能預(yù)期不會(huì)發(fā)生，但一旦發(fā)生也不是不可想象的103到 10-4F3可能在某個(gè)特定裝置的生命周期里不太可能發(fā)生,但有多個(gè)類似裝置時(shí)，可能在其中的一個(gè)里發(fā)生102到 103F

56、4很可能在裝置的生命周期內(nèi)可能至少發(fā)生一次102表 D3 可能性評(píng)估矩陣性質(zhì)F-1極不可能F-2一般不可能F3可能F4很可能硬件控制措施硬件控制措施多道防護(hù)層兩道或兩道以上的被動(dòng)防護(hù)系統(tǒng),互相獨(dú)立，可靠性較高.兩道或兩道以上,其中至少有一道是被動(dòng)和可靠的.一個(gè)或兩個(gè)復(fù)雜的、主動(dòng)的系統(tǒng),有一定的可靠性，可能有共因失效的弱點(diǎn)。沒(méi)有或有一個(gè)復(fù)雜、主動(dòng)的系統(tǒng)，可靠性差。檢測(cè)(針對(duì)聯(lián)鎖、機(jī)械完整性和應(yīng)急系統(tǒng)）有完善的書(shū)面檢測(cè)程序，進(jìn)行全面的功能檢查，效果好、故障少。定期的檢測(cè),功能檢查可能不完全,偶爾出現(xiàn)問(wèn)題.不經(jīng)常檢查，歷史上經(jīng)常出問(wèn)題，檢測(cè)未被有效執(zhí)行.檢測(cè)工作不明確，沒(méi)檢查過(guò)或?qū)Τ霈F(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有正確

57、處理.曾經(jīng)發(fā)生過(guò)輕微事故，沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大事故，近期有幾次輕微事故。一次重大事故。發(fā)生過(guò)很多事故和未遂事件。以往事故及時(shí)采取了整改行動(dòng)未充分找出原因。事故原因沒(méi)有完全掌握,對(duì)整改措施是否合適存有疑問(wèn)。不清楚事故原因運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)員工熟悉工藝,流程不經(jīng)常出現(xiàn)異常情況，出現(xiàn)也能及時(shí)地處理.偶爾出現(xiàn)流程異常情況，大部分異常的原因被弄清楚，處理措施有效.持續(xù)出現(xiàn)小的流程異常情況，對(duì)其原因沒(méi)有完全搞清楚或進(jìn)行處理，較嚴(yán)重的流程異常被標(biāo)記出來(lái)并最終得到解決。經(jīng)常性出現(xiàn)較嚴(yán)重的流程異常，其中有些很嚴(yán)重，對(duì)產(chǎn)生原因不甚清楚。變更穩(wěn)定的工藝，了解和掌握潛在的危險(xiǎn)源，建立指南操作合理的變更,可能是新技術(shù)帶有一些不確定性,

58、高質(zhì)量頻繁的變更或新技術(shù)應(yīng)用,PHA 不深入，運(yùn)行極限頻繁的變更或新技術(shù)應(yīng)用,沒(méi)有開(kāi)展 PHA，邊本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 28 頁(yè) 共 31 頁(yè)條件和操作極限的支持性數(shù)據(jù)總是可以方便的查閱。的 PHA.不確定.運(yùn)行邊摸索。軟件控制措施軟件控制措施培訓(xùn)和程序清晰、明確的操作指導(dǎo),制定了要遵循的紀(jì)律,錯(cuò)誤被指出并立刻得到更正,例行舉辦復(fù)習(xí)培訓(xùn)，內(nèi)容包括正常、特殊操作和應(yīng)急操作程序，包括了所有的意外情況。關(guān)鍵的操作指導(dǎo)情況不錯(cuò)，其它的則有些非致命的錯(cuò)誤或缺點(diǎn),例行開(kāi)展檢查和評(píng)審,員工熟悉程序。存在操作指導(dǎo),沒(méi)有及時(shí)更新或進(jìn)行評(píng)審，應(yīng)急操作程序培訓(xùn)質(zhì)量差。對(duì)操作指導(dǎo)無(wú)認(rèn)知,培訓(xùn)僅為口頭傳授,不正規(guī)的操作規(guī)程，過(guò)多的口頭指示，