問責(zé)管理辦法試行

1、問責(zé)制實施管理辦法（試行）第一條為了嚴格管理，加強責(zé)任管理體制，建立“履職盡責(zé)、務(wù)實高 效、獎罰分明”的管理機制，堅決減少和杜絕各類職務(wù)失職、職務(wù) 犯罪行為，特制定本管理辦法。第二條本辦法所稱問責(zé)制，是指對公司各工作崗位人員在完成工作指 標、經(jīng)濟合同、安全生產(chǎn)、銷售服務(wù)、行政人事管理工作及日常行 為規(guī)范中的工作職責(zé)范圍內(nèi)由于故意或者過失，不履行或不正確履行部門職責(zé)，以致影響工作秩序和工作效率， 貽誤工作或者損害公 司和其他部門（同事）的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為， 進行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。上述所稱不履行職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職 責(zé)等情形；不正確履行職責(zé)，包括違反法

2、律法規(guī)強制性規(guī)定、無合 法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時限履行職責(zé)等情形。第三條責(zé)任問責(zé)依據(jù)：公司所制定的工作指標、規(guī)章制度、部門職責(zé)、 崗位職責(zé)、工作指引、工作計劃、辦公例會會議紀要、專題會會議 紀要及國家和地方相關(guān)法律法規(guī)等。第四條責(zé)任問責(zé)范圍：公司所有決策、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、品管、質(zhì) 量、物流、 倉儲、銷售、 營管、財務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)、 工程、行政、 人事、培訓(xùn)、審計、監(jiān)察等管理工作及保障服務(wù)活動。第五條 責(zé)任問責(zé)對象：公司各工作崗位人員。第六條問責(zé)處罰的原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責(zé)任與權(quán)利對等原則；（三）誰主管誰負責(zé)原則；（四）實事求是、客觀、公平、公正、公開原

3、則；（五）堅持問責(zé)與改進相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。 第七條在對責(zé)任問責(zé)對象追究責(zé)任時， 必須堅持 “責(zé)任原因未查明不 放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、 有關(guān)人員未 受到教育不放過” 的原則， 對在經(jīng)營管理過程中造成或可能造成事 故或損失的，都要嚴肅追究相應(yīng)責(zé)任。第八條責(zé)任問責(zé)的形式：1、責(zé)令書面檢查或限期整改；2、通報批評；3、經(jīng)濟處罰（包括：罰款、扣除部分或全部績效獎金、一次 性部分或全額賠償； 因重大過失或故意造成公司或他人損失的， 依 法代扣工資用于償付損失） ；4、行政處分（包括：警告、記過、降薪、撤職、留用察看、 辭退等）5、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。追究時應(yīng)根據(jù)

4、責(zé)任人的過錯程度及造成的后果， 確定某一問責(zé) 形式，可單項適用，也可多項合并適用。第九條職責(zé)劃分：（一）根據(jù)公司現(xiàn)行組織架構(gòu)， 公司副總裁對公司工作負總責(zé)；（二）公司各中心及事業(yè)部總經(jīng)理或副總經(jīng)理對直接分管工作 負主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三）各部門總監(jiān)、 基地總經(jīng)理對本部門、 本基地工作負總責(zé)； 各部門經(jīng)理、各基地生產(chǎn)廠長、主管對分管工作負主要責(zé)任；（四）各工作崗位人員對本崗位工作負直接責(zé)任。第十條公司成立問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組，實施對公司問責(zé)制的管理運行。 組長：副總裁副組長：總經(jīng)理、副總經(jīng)理； 組員：公司各部門總監(jiān)、基地總經(jīng)理。第十一條問責(zé)執(zhí)行部門由公司審計部牽頭，公司各中心、部門、基地配 合。第十二條公司

5、任何部門和個人均有權(quán)向問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)徲嫴颗e報被問責(zé)人故意或者過失、不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)的情況。問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)徲嫴亢瞬榇_認后， 按本制度規(guī)定提出責(zé)任問責(zé)處理 意見和方案，再進行問責(zé)。第十三條有下列情況之一，應(yīng)進行責(zé)任追究：（一）未按公司制度及崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實施工作，導(dǎo)致工作未按時按要求完成的；（二）未按工作計劃、公司會議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作 嚴重延誤的；（三）決策嚴重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；（四）因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；（五）因工作監(jiān)督管理不力，致使分管工作范疇

6、內(nèi)發(fā)生特別重 大事故、事件，或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成 重大損失或者惡劣影響的；（六）在工作中濫用職權(quán)，強令、授意實施違紀行為或違法行為，或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的;七）違反選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；（八）在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過程中，因玩忽職 守、泄漏或竊取公司（商業(yè)、技術(shù)）機密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟合 同糾紛或造成公司經(jīng)濟損失、不良影響的；（九） 違反國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等， 給公司造成損失 或不良影響的；（十）對工作或突發(fā)事故處置不力，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣 影響的；（十一）未完成年度經(jīng)濟指標、工作目標的；（十二）

7、 其他給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職、 瀆職 行為。第十四條責(zé)任問責(zé)程度界定：（一）直接或間接損失在 10 萬元及以上的；挪用、侵占公司 財物價值 2 萬元以上；故意或過失將公司秘密泄露、 提供給他人的； 對工作或突發(fā)事故處置不力被媒體曝光的； 安全事故造成死亡或重 傷 1 人以上的； 質(zhì)量或安全事故導(dǎo)致政府監(jiān)管部門介入的； 工作中 濫用職權(quán)，引發(fā)重大事件的；為“重大級” ，分級及責(zé)任區(qū)分由副 總裁審批。（二）直接或間接損失在 5萬元及以上、 10 萬元以下的；決策 嚴重失誤造成重大損失或者惡劣影響的； 因工作失職造成重大損失 或者惡劣影響的； 對工作或突發(fā)事故處置不力導(dǎo)致事態(tài)惡化， 造

8、成 惡劣影響的； 安全事故造成重傷 1 人的； 安全或質(zhì)量事故被內(nèi)部認 定為管理責(zé)任事故的； 違反公司流程造成公司損失的； 違反選拔任 用規(guī)定， 造成惡劣影響的； 其他給公司造成重大損失或者惡劣影響 等失職行為；為“重要級” ，分級及責(zé)任區(qū)分由副總裁審批。（三）直接與間接損失在 5 萬元以下的； 本職工作遭到投訴的； 未按公司制度或崗位職責(zé)或會議安排或工作流程的規(guī)定實施工作， 導(dǎo)致工作未按時按要求完成的， 嚴重影響后續(xù)工作的； 決策失誤但 未造成重大損失或惡劣影響的； 因工作失職但未造成重大損失或者 惡劣影響的； 工作中出現(xiàn)其他差錯， 未及時彌補的；安全事故未造 成傷亡的；在各項管理考核、考察

9、工作中弄虛作假；違反公司其他 規(guī)章制度但未造成嚴重影響的；為“普通級” ，分級及責(zé)任區(qū)分由 總裁辦審批。第十五條責(zé)任部門、責(zé)任人界定：（一）發(fā)生責(zé)任事故的部門可以是單一部門， 也可以是多個部 門；（二）責(zé)任事故發(fā)生的牽頭人、承辦人為主要責(zé)任人；（三）責(zé)任事故發(fā)生過程中的參與、監(jiān)管、簽批人員均為次要 責(zé)任人；（四）重大級、重要級事故的責(zé)任劃分由副總裁審批；普通級 事故的責(zé)任劃分由總裁辦審批。第十六條責(zé)任處罰細則：（一）違反公司規(guī)章制度或崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實施工 作，導(dǎo)致工作未按時按要求完成，計入考核期內(nèi)個人績效考核，分 別主要責(zé)任人、次要責(zé)任人予以考核扣分處理；（二）若未按工作計劃、公司會

10、議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作嚴重延誤的，除要求及時采取補救措施完成工作外，計入個人績效考核，同時責(zé)令書面檢查并通報批評；（三）若不履行工作職責(zé)，態(tài)度惡劣的除績效考核全部扣分外，予以通報批評并處降薪、留用察看，屢教不改，予以辭退；（四）若不正確履行工作職責(zé)的，除口頭批評外，予以績效考 核扣分；（五）決策嚴重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的； 因工作監(jiān)督管理不力，致使分管工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或 者惡劣影響的；在工

11、作中濫用職權(quán)，強令、授意實施違紀行為或違法行為，或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的；違反 人員選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；在合 同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過程中，因玩忽職守、泄漏或竊取 企業(yè)（商業(yè)、技術(shù)）機密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟合同糾紛或造成公 司經(jīng)濟損失、 不良影響的； 違反國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等未 構(gòu)成犯罪， 給公司造成損失或不良影響的； 對工作或突發(fā)事故處置 不力，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；其他給公司造成重大損失 或者惡劣影響等失職、 瀆職行為的按以下事故等級 （“重大級”、“重 要級”、“普通級”）予以對應(yīng)處罰：1、發(fā)生“重大級”事故（ 1）

12、對事故主要責(zé)任人給予降級、 撤職直至解除合同的處分； 對次要責(zé)任人給予降級、直至撤職處分。（ 2）給公司造成損失的，按直接損失金額的30%對事故責(zé)任人進行處罰：a、主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%，次要責(zé)任人承擔(dān) 20%。b、主要責(zé)任人為公司中層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的60%，次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān) 40%。C、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50%，部門直接上級或間接上級承擔(dān) 40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān) 10%。2、發(fā)生“重要級”事故（ 1）事故主要責(zé)任人給予行政記過、 降級、直至撤職的處分； 對次要責(zé)任人給予行政記過直至降級處分。（ 2）給公司造成損失的，按

13、損失金額的20%對事故責(zé)任人進行處罰：a、 主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%, 次要責(zé)任人承擔(dān) 20%。b、 主要責(zé)任人為公司中層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的60%， 次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān) 40%。c、 主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50%，部門直接上級或間接上級承擔(dān) 40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān) 10%。3、發(fā)生“普通級”事故（1）對事故主要責(zé)任人給予行政通報批評直至降級的處分； 對次要責(zé)任人給予書面檢查、行政通報批評處分。（2） 給公司造成損失的，按損失金額的10%對事故責(zé)任人進行處罰，各級主要責(zé)任人均承擔(dān)處罰金額的100%。第十七條對事故隱瞞不報、 謊報或拖

14、延不報， 阻礙、干涉事故調(diào)查處理， 故意破壞事故現(xiàn)場， 拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供真實情況和資料的， 按第十六條規(guī)定從重從嚴查處。第十八條受到責(zé)任問責(zé)的人員， 取消當(dāng)年年度考核評優(yōu)和評選各類先進 的資格，并視情況扣發(fā)當(dāng)月或全年績效獎勵工資。第十九條對引咎辭職、責(zé)令辭職的人員，一律不予再錄用。第二十條所有責(zé)任問責(zé)事件，在責(zé)任問責(zé)查處終結(jié)以后， 均書面通報各 相關(guān)部門及個人。第二十一條審計部須將被責(zé)任問責(zé)人員的有關(guān)責(zé)任問責(zé)材料交人力資源 中心歸入其個人檔案。第二十二條問責(zé)程序：（一）違反國家法律規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處 理。（二）被問責(zé)人出現(xiàn)過失后， 要責(zé)成其作出產(chǎn)生過失的說明及 避免今

15、后工作中再發(fā)生過失的計劃和措施， 防范類似問題的再次發(fā) 生。（三）被問責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位和個人。（四）問責(zé)調(diào)查處理實行回避制度。 工作人員與問責(zé)對象有血 緣、親戚關(guān)系或其他利害關(guān)系， 可能影響公正處理的， 應(yīng)當(dāng)自行提 出回避申請。（五）公司在作出問責(zé)處理決定之前， 應(yīng)當(dāng)聽取問責(zé)當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)制作書面決定送達當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說明錯誤事實、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有的申訴權(quán)利。（六）公司宣布問責(zé)決定時， 由問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組指定人員與問責(zé) 當(dāng)事人談話，并將處理決定送達問責(zé)對象。人力資源中心應(yīng)將 處理決定存入公司檔案。（七）問責(zé)當(dāng)事人對問責(zé)處理不服的， 可以自收到處理決定 起 2-5 日內(nèi)向公司問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組申請復(fù)核。在復(fù)核期間，問責(zé)處理 決定不停止執(zhí)行；復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯誤，應(yīng)當(dāng)及時糾正。（八）問責(zé)處理應(yīng)同時要求責(zé)任