中小型科技企業(yè)技術創(chuàng)新制約因素及創(chuàng)新策略研究.

1、222007.12科學學與科學技術管理摘要:近年來我國中小型科技企業(yè)發(fā)展迅速，但其技術創(chuàng)新能力發(fā)展步伐遠遠跟 不上其規(guī)模的發(fā)展。闡述了我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀，分析了企業(yè)技術創(chuàng)新活動特點和技術創(chuàng)新主要制約因素，提出了中小企業(yè)技術創(chuàng)新策略，希望為進一步提高我 國中小型科技企業(yè)技術創(chuàng)新能力做出貢獻。關鍵詞：中小型科技企業(yè)；技術創(chuàng)新策略;技術創(chuàng)新能力中圖分類號：F276.44文獻標識碼:A文章編號:1002-0241(200712-0096-03中小型科技企業(yè)技術創(chuàng)新制約因素及創(chuàng)新策略研究第一作者簡介：李曉鋒(1980-,男，河北省人，碩士，天津市科學學研究所，研究方向：科技與經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、環(huán)境管理

2、與可持續(xù)發(fā)展研究。隨著經(jīng)濟的發(fā)展、社會的進步，市場競爭日益白熱化，企業(yè)競爭“優(yōu)勝劣汰”的決定性因素已經(jīng)由過去的資本實力轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新能力，創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的核心，企業(yè)發(fā)展的實質(zhì)其實就是一個不斷創(chuàng)新的過程。對于中小 型科技企業(yè)而言，如果不能不失時機的利用新成果、新概念進行技術創(chuàng)新，就會被社會所淘汰。1 我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀近年來，在國家政策的扶持下，中小企業(yè)發(fā)展迅速，已經(jīng)成為拉動我國經(jīng)濟增長、擴大社會就業(yè)、促進技術革新、繁榮市場供給的 重要力量，在實現(xiàn)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。中小企業(yè) 的數(shù)量已占全國企業(yè)總量的 99.3%,我國 GDP 的 55.6%、工業(yè)新增產(chǎn)

3、值的74.7%、 社會銷售額的58.9%、 稅收的46.2%以及出口總額的 62.3%均是由中小企業(yè)創(chuàng)造的，而且全國75%左右的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位也是由中小企業(yè)提供的。在中小企業(yè)發(fā)展上，國家及各地方政府對中小型企業(yè)高度關注且在政策方針上 給予了更多的支持和鼓勵，使得成長型企業(yè)具有更大的發(fā)展空間。但是，中小企業(yè)自 身實力弱、抗風險能力差、總體科技含量低且技術較單一等原因?qū)е轮行∑髽I(yè)的死 亡率非常高。有關機構做過調(diào)查在全部中小企業(yè)中，約有 68%的企業(yè)在第一個 5 年內(nèi)倒閉,19%的企業(yè)可生存 610 年，只有 13%的企業(yè)壽命超過 10 年，因此，要充分發(fā)揮 中小企業(yè)的作用，保證國民經(jīng)濟的穩(wěn)定持續(xù)增長

4、，就必須使中小企業(yè)具有足夠高的成長性，而成長的關鍵制約因素就在于企業(yè)的技術創(chuàng)新性。自改革開放以來我國中小企業(yè)逐漸由勞動密集型企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R密集型企業(yè)，同時在技術創(chuàng)新上取得了一些成就，在市場競爭中部分中小企業(yè)注意到技術創(chuàng)新的重要性，經(jīng)過發(fā)展逐漸成 長為知名大企業(yè)，但是總體而言，由于中小企業(yè)受資金、設備、人才、信息等因素影 響，技術創(chuàng)新能力仍顯不足，企業(yè)經(jīng)濟的增長主要還是靠資金的增加和勞動力的投入 來實現(xiàn)的，鑒于此，我國政府在 90 年代后期開始重視中小企業(yè)的改革和發(fā)展問題，并 于隨后幾年先后出臺了關于鼓勵和促進中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見和中小 企業(yè)促進發(fā)展等文件。2 中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動特點分析

5、2.1 中小企業(yè)技術創(chuàng)新具有多樣性和廣泛性中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動無論在創(chuàng)新方式還是創(chuàng)新成果方面，更直接的接近市場和廣大消費者，而市場的需求是多樣的，這就決定了中小企業(yè)創(chuàng)新活動采取技術轉(zhuǎn) 移、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等多種方式的必要性。事實也證明中小企業(yè)在技術創(chuàng)新來 源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新成果等方面都顯示了無窮的多樣性。中小企業(yè)技術創(chuàng)的廣泛性主要表現(xiàn)為中小企業(yè)技術活動需要廣泛大眾的參與，中小企業(yè)種類繁多，所涉及的技術創(chuàng)新活動產(chǎn)業(yè)領域較廣，所涉及的部門和地區(qū)較多 其創(chuàng)新成果分布的領域和范圍也比較廣泛。2.2 中小企業(yè)技術創(chuàng)新在許多產(chǎn)業(yè)逐漸占據(jù)主導地位中小企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)分布是非常廣泛的，在我國幾乎所

6、有的產(chǎn)業(yè)領域，都有中 小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的跡象。在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，例如紡織、化工等，中小企業(yè)技術創(chuàng) 新活動有力地推動了這些產(chǎn)業(yè)的技術進步，促進了這些產(chǎn)業(yè)的重振和發(fā)展，在近年出 現(xiàn)的一些新興行業(yè)中，比如電子信息、生物制藥等，中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動更加活躍 極李曉鋒，夏來保（天津市科學學研究所，天津300011創(chuàng)新研究 96科學學與科學技術管理大地促進了這些行業(yè)的發(fā)展和成熟，這種發(fā)展趨勢表明，未來中小企業(yè)技術創(chuàng)新 將很可能在很多行業(yè)占據(jù)主導地位。2.3 中小企業(yè)技術創(chuàng)新呈現(xiàn)出較高的效率中小企業(yè)從每單位銷售額所能獲得的專利成果大約為大企業(yè)的兩倍，如果把大 企業(yè)拿出更多的資金和資源將其發(fā)明成果以專利方式注

7、冊的因素考慮在內(nèi)，小企業(yè)的創(chuàng)新效率似乎更高，資料表明，中小企業(yè)從事 R&D 的工程師占全部員工比例約為6.41%,而在大企業(yè)中，這一比例僅為 4.05%,另據(jù)調(diào)查,擁有知識產(chǎn)權的小企業(yè)平均擁 有51 個雇員，其中 14%左右的雇員從事 R&D 活動，擁有知識產(chǎn)權的大企業(yè)平均擁有 12000個員工，其中從事 R&D 活動的雇員僅占 3%左右,從研究開發(fā)經(jīng)費支出的回報 來看,中小企業(yè)也呈現(xiàn)出高效性。2.4 中小企業(yè)技術創(chuàng)新更傾向于產(chǎn)學研模式鑒于中小企業(yè)技術創(chuàng)新的劣勢，很多中小企業(yè)都逐漸的認識到聯(lián)合研發(fā)的重要 性,大學和研究機構是提供技術的主要源泉地，這為中小企業(yè)更好的技術創(chuàng)

8、新提供了 條件，據(jù)統(tǒng)計我國 80%以上的中小企業(yè)和各科研院所有業(yè)務或技術開發(fā)聯(lián)系。通過 合作小企業(yè)可以明顯的改善其技術狀態(tài)，改進產(chǎn)品和服務，建立新的商業(yè)聯(lián)系，提高其 研究人員的研究水平，從而提高其技術創(chuàng)新能力。3 中小企業(yè)技術創(chuàng)新制約因素分析3.1 技術研發(fā)資金不足資金不足是中小企業(yè)創(chuàng)新的最大障礙，研發(fā)資金投入主要來自市場盈利融資，市 場融資包括直接融資和間接融資兩種方式，直接融資主要包括發(fā)行股票和公司債券，間接融資主要是指從銀行和其他金融機構借貸等。中小企業(yè)與大企業(yè)相比，由于中小企業(yè)的資產(chǎn)有限，缺少貸款所需的抵押財產(chǎn)，因而中小企業(yè)獲得銀行貸款的困難較 大，即使得到也多是短期資金并且數(shù)額有限，

9、據(jù)統(tǒng)計,約有近 50%的中小企業(yè)每年借貸 一次或更多，與長期貸款相比,這無疑增大了資本的成本，加重了企業(yè)負擔，一般情況下 只有一小部分正處于高速增長的中小企業(yè)，才能較多的并使用外部資金，因此，很多中 小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期并不能從資本市場或金融機構獲得足夠多的資金支持，他們往往只能憑借個人的積蓄和親戚朋友的幫助以獲取創(chuàng)業(yè)資本。由于籌得的資本較少，促使這些中小企業(yè)不能很快進入技術創(chuàng)新領域，即使進行一項創(chuàng)新活動也需要一個長 而緩慢的過程。在中小企業(yè)當中，一些以技術為主的中小企業(yè)要承擔比一般企業(yè)更多的借貸成 本,一方面是由于單純的技術開發(fā)需要較長期的投資，另一方面這些以技術開發(fā)為主 的中小企業(yè)的財產(chǎn)主要以

10、知識產(chǎn)權和無形資產(chǎn)為主，缺少適當?shù)牡盅贺敭a(chǎn)。此外，企 業(yè)在技術的商業(yè)化運作過程中也可能存在市場風險和技術風險。3.2 中小企業(yè)人才儲備和技術資源短缺除了一些新興產(chǎn)業(yè)的中小型高新技術企業(yè)以外，大部分中小企業(yè)面臨著技術人 才缺乏，技術資源不足的窘境。我國中小企業(yè)從業(yè)人員主要來自農(nóng)村剩余勞動力和 城鎮(zhèn)新增勞動力，文化水平較低，缺少工作所需要的技能訓練。中小企業(yè)自身開發(fā)能 力有限，致使許多中小企業(yè)不得不引進外來技術，通過技術轉(zhuǎn)移等方式獲得技術成果 但由于對一些基本技術人才的缺乏，在技術轉(zhuǎn)移過程當中也面臨著許多困難，甚至在 政府部門或有關組織提供一定的技術支持條件下，企業(yè)也不能很好的利用這些技 術。同時

11、，在中小企業(yè),由于技術人員的數(shù)量較少，這就迫使每個技術人員從事多方面 的工作，使得他們在技術深度和精通度方面不能和同類大公司相匹敵。3.3 技術創(chuàng)新風險較大由于中小企業(yè)勢單力薄，往往只能進行單一技術開發(fā)活動，很難同時開展多個項 目的替代研究，也就不能使項目相互補充，降低風險，一旦技術開發(fā)失敗，就意味著整個技術的終止。而且中小企業(yè)缺乏相對優(yōu)秀的技術人才，無法得到政府或者其它研發(fā) 機構在技術發(fā)展上的有效引導，容易造成重復開發(fā)或者研發(fā)方向上的偏差，導致技術 創(chuàng)新活動失敗，另一方面，由于中小企業(yè)將技術成果進行商業(yè)化運作的能力有限，即使中小企業(yè)在技術開發(fā)方面已經(jīng)獲得了成功，在商業(yè)化運作過程中也會往往因為

12、缺少 資金、缺少市場運作經(jīng)驗等原因，難以將最新技術在市場上大規(guī)模推銷，也就不能獲 得相應的資金回報。另外由于中小企業(yè)制度建設不夠完善，人才管理制度存在不足，企業(yè)不能提供員工所期望的福利待遇和生活安全感，這就很難確保核心技術團隊的 穩(wěn)定性，容易導致技術人員的流失，最終造成項目技術開發(fā)失敗，技術外流。3.4 產(chǎn)權保護問題中小企業(yè)技術知識產(chǎn)權一旦被盜，投資者就很難再獲得收益的機會，同時也很難 再增加對該技術的資金研發(fā)投入，大大降低了投資者技術創(chuàng)新活動的積極性。在知 識產(chǎn)權申請保護方面，中小企業(yè)往往會因為申請專利所需的費用較高、花費人力和 時間較多，擔心技術容易泄密，以及申請專利后一旦發(fā)生產(chǎn)權糾紛就會

13、花費巨額的訴 訟費等因素，中小企業(yè)往往不愿意申請專利，而是多選擇通過產(chǎn)品的更快更新?lián)Q代，實 現(xiàn)對自己技術訣竅的保護。3.5 中小技術企業(yè)科技管理不規(guī)范，體制不健全目前我國中小企業(yè)缺少完善的科技管理體制，并且其研發(fā)能力不能隨企業(yè)擴張 而有效提升，這已經(jīng)成為制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸”中小缺少專門的科研人員，很 多主要科研人員往往是企業(yè)負責人，這樣就使企業(yè)老總進入既管技術又搞管理”的 雙重境地，結(jié)果往往是兩者皆誤。創(chuàng)新研究972007.1223科學學與科學技術管理因缺少對研發(fā)人員完善的管理制度，因此很難吸引真正的高科技人才，使企業(yè)的 研發(fā)部門不能真正的創(chuàng)造價值，最終導致企業(yè)產(chǎn)品被市場淘汰。3.6 科技

14、創(chuàng)新缺少市場環(huán)境和社會服務體系支持我國各地中小企業(yè)發(fā)展的程度不同，政府對各地中小企業(yè)支持力度不一樣，政策 的支持在很多地方仍停留在表面層，還沒完全形成一種規(guī)模化支持體系，這就使得中 小企業(yè)在實際研發(fā)中遇阻。政府服務體系建設尚不完善，許多中介服務職能仍舊有 政府來承擔，導致政府事務繁忙，不能給中小企業(yè)提供及時、有效的政策指導。4 中小技術企業(yè)創(chuàng)新策略研究根據(jù)以上分析的中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動特點和技術創(chuàng)新制約因素，針對中小型科技企業(yè)提出如下技術創(chuàng)新策略。4.1 自主創(chuàng)新策略自主創(chuàng)新策略是指企業(yè)主要依靠自身的人力資源和技術資源進行研究開發(fā)，實現(xiàn)創(chuàng)新科技成果的商品化，并最終獲得技術創(chuàng)新的收益，自主創(chuàng)新過

15、程中，并不一定是所有的技術都是由企業(yè)自行解決，當企業(yè)掌握并且占有核心技術時，對于一些輔助性 或者常規(guī)技術可以委托其它部門或者企業(yè)進行，也可以通過技術購買來解決。具體 采取哪種方式，要視各種方式的比較成本而定。值得注意的是在適當?shù)臅r機，企業(yè)可 以向適當?shù)膶ο筮M行適度的技術轉(zhuǎn)讓，這種轉(zhuǎn)讓有時會讓企業(yè)獲取遠遠超過自主創(chuàng) 新時的企業(yè)收入，同時也會有助于增強創(chuàng)新者進一步創(chuàng)新的動力，提高創(chuàng)新者的地 位。4.2 引進創(chuàng)新策略該策略是指中小企業(yè)引進國外有市場前景和實用價值的技術，并在此基礎上進一步創(chuàng)新，以實現(xiàn)既定目標的創(chuàng)新方法。引進技術可以采取多種方式：(1 中小企業(yè)可以通過引進或購買國外剛剛上市的新產(chǎn)品或非

16、專利產(chǎn)品，在此基礎上進行二次創(chuàng)新”這種做法可以為中小企業(yè)節(jié)省大量的研發(fā)經(jīng)費。(2中小企業(yè)可以通過許可證貿(mào)易等有償技術轉(zhuǎn)讓方式引進實用的專有技術知 識和專利，這種方式雖然所需的費用較高，但是可以使技術應用合法化，節(jié)省項目探索 時間，降低風險。(3 通過人才引進策略來推動企業(yè)的技術創(chuàng)新，該策略不需要投入大量的研究開 發(fā)力量，且成本低、風險小、收益快。(4 采取中外合資或合作策略，合作研究開發(fā)關鍵技術或關鍵設備，以便尋求國外 技術咨詢和技術服務。此外在采取引進策略的同時，還要做好進一步研究、跟蹤、學習工作，確保引進 技術本土化和再創(chuàng)新。4.3 模仿創(chuàng)新策略模仿創(chuàng)新顧名思義是指在率先創(chuàng)新者的示范影響和

17、利益機制驅(qū)動之下，企業(yè)通過合法手段（如通過購買專有技術或?qū)＠S可等方式引進技術，并在率先創(chuàng)新者技術 的基礎上進行改進創(chuàng)新，或者在一項新技術出現(xiàn)以后，企業(yè)模仿新技術創(chuàng)新的方法。 模仿創(chuàng)新產(chǎn)品成本低、風險低，并且能夠超越領先創(chuàng)新者的產(chǎn)品，更好地滿足市場需 求。同時模仿創(chuàng)新不能簡單的理解為單純模仿，要在模仿領先者技術創(chuàng)新的基礎上 進行再創(chuàng)新。執(zhí)行模仿創(chuàng)新策略時，企業(yè)應該首先預測新產(chǎn)品的整個生命周期，然后 把握恰當?shù)倪M入時機。4.4 合作創(chuàng)新策略合作創(chuàng)新策略可以加速資源的整合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，縮短創(chuàng)新時間。這一模式也 有助于中小企業(yè)降低創(chuàng)新成本和風險，因為合作的雙方或多方可以分攤創(chuàng)新成本，并 分散技術創(chuàng)

18、新所帶來的風險，同時合作創(chuàng)新方法還有助于中小企業(yè)打破技術和市場 壁壘。一般常用合作創(chuàng)新策略如下：4.4.1 企業(yè)間合作創(chuàng)新策略該策略是指中小企業(yè)與其他企業(yè)聯(lián)合起來共同創(chuàng)新，根據(jù)合作方的不同目標，通過簽訂合作合同、共同創(chuàng)辦實體或項目合伙等途徑來實現(xiàn)。隨著全球經(jīng)濟一體化速 度的加快，產(chǎn)品壽命周期逐漸縮短，技術創(chuàng)新所伴隨的高投入和高風險等多種因素都 推動了企業(yè)之間的合作創(chuàng)新。442 產(chǎn)學研合作創(chuàng)新策略產(chǎn)學研合作創(chuàng)新是目前我國中小企業(yè)普遍采用的技術創(chuàng)新策略，高等院校、科研機構一般都具有較強的研究開發(fā)能力，但通常缺乏生產(chǎn)和銷售能力，如果中小企業(yè) 能夠和高等院校、科研機構聯(lián)合起來，搞合作創(chuàng)新,就會形成優(yōu)勢互補、共同發(fā)展的 局面,其合作的方式可以是合作研究開發(fā)、共建研究開發(fā)基地、