2020證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及參考答案

1、2020 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及參考答案2017 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及參考答案單項(xiàng)選擇題第 1 題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10參考答案：C解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員; 同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。第 2 題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是() 。A. 首次發(fā)行證券并上市之日起12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組B. 首次

2、發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更C. 證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損參考答案：D解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3 個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。第 3 題：我國(guó)證券法規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于() 。A. 操縱市場(chǎng)行為B. 欺詐客戶行為C. 內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為參考答案：A解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，

3、操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量; 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量; 以其他手段操縱證券市場(chǎng)。第 4 題：記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)() 家，其中甲類成員不超過(guò)20 家。A.20B.40C.60D.80參考答案：C解析：記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)60 家，其中甲類成員不超過(guò)20 家。第 5 題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循() 原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A. 守法合規(guī)B. 集中管理

4、C. 風(fēng)險(xiǎn)控制D.資格管理參考答案：B解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第 6 題：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括() 。A. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B. 公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近1 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制參考答案：C解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。第 7 題：集合資產(chǎn)管

5、理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每() 向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A.2 個(gè)月B.3 個(gè)月C.1 個(gè)月D.6 個(gè)月參考答案：B解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3 個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第 8 題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括() 。A. 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配B. 客觀C. 公正D.誠(chéng)實(shí)信用參考答案：A解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺

6、詐客戶，不得損害客戶利益。第 9 題：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的() 。A.10%B.15%C.50%D.100%解析：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。第 10題：上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)() 事項(xiàng)。A. 本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保B. 公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1 期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保C. 為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保D.單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%勺擔(dān)保參考答案：C解析：注意審議批準(zhǔn)的5 項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1 期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對(duì)外擔(dān)保