動力煤期貨交易交割流程圖

1、本文檔包括：1、期貨交易與結(jié)算流程2、動力煤長褲倉單注冊流程3、動力煤廠庫倉單交割流程4、動力煤車船板交割流程5、動力煤期貨倉單轉(zhuǎn)讓流程6、動力煤期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨流程7、動力煤期貨增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)流程3 / 9流程名稱：期貨交易與結(jié)算流程圖編制單位：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司編制依據(jù)：鄭商所交易及結(jié)算細(xì)則編制時間： 2009年9月期貨交易與結(jié)算流程圖流程流程說明投資者下單交易者可以通過書面下單、電話下單或者 直接從計算機(jī)終端（下單軟件）下單。下單指令包括：市價指令、限價指令及取 消指令等。交易所對會員結(jié)算會員對投資者結(jié)算成交交易核對信息回報一立口部交易指令由經(jīng)紀(jì)公司轉(zhuǎn)入交易市場; 成交原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)

2、先。成交后，計算機(jī)系統(tǒng)自動回報成交價格及 成交數(shù)量交易所對經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行結(jié)算核對；經(jīng)紀(jì)公司對投資者結(jié)算，投資者確認(rèn)交易 指令。每日結(jié)算盈虧、手續(xù)費(fèi)及交易保證金。結(jié)果有異議，下一交易日開始前30分鐘以書面形式通知交易所，否則視為無異議。結(jié)算完成后，會員資金劃轉(zhuǎn)給結(jié)算銀行。結(jié)算方式同上，手續(xù)費(fèi)按規(guī)定執(zhí)行。 經(jīng)紀(jì)公司對投資者發(fā)出結(jié)算單，投資 者有責(zé)任及義務(wù)了解自己賬戶情況， 對結(jié)算單無異議的進(jìn)行簽字確認(rèn)，有 異議的再下一交易日開始前向經(jīng)紀(jì)公 司提出，否則視為對結(jié)算單的確認(rèn)。流程名稱：動力煤廠庫倉單注冊流程圖編制單位：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司5 / 9編制依據(jù)：鄭商所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法編制時間：2013年9月

3、動力煤廠庫倉單注冊流程圖非期貨公司會員和客戶廠庫交易所與廠庫結(jié)清貨款等費(fèi) 用，提交收到基低位發(fā)熱量等貨物信息提供交髭約保函/.喻可的銀行履 出色交易所認(rèn)保證金按照最近交割月合約 前一交易日結(jié)算價計算； 當(dāng)商品市值發(fā)生較大波4 時，交易所可根據(jù)市場變化 調(diào)整保證數(shù)額dzyj最遲在合約交割月最后交易 日前三個交易日下午3時提交 倉單注冊申請。通過交'單注冊注銷系統(tǒng)提克a用注冊申請。符合規(guī)定的，在 出倉單注冊申請個工作日內(nèi)給予編制依據(jù)：鄭商所期貨交割細(xì)則編制時間：2013年9月動力煤廠庫倉單交割流程圖流程流程說明避免交割違約最后交易日之前的配對原則:交割月第一個 交易日至最后交易日的前一交易

4、日，賣方會 員下午2時30分之前通過會員服務(wù)系統(tǒng)提出申 請。買方會員響應(yīng)賣方會員申請的即為確 認(rèn)，買賣雙方均不得撤銷。賣方申請未得到 響應(yīng)的，或自己撤銷或由計算機(jī)系統(tǒng)自動撤 銷作廢；最后交易日的配對原則：最后交易日合約不 再進(jìn)行交易，上午閉市后同一會員同一交易 編碼客戶所持有的交割月倉單由計算機(jī)自動 平倉。未平倉合約視為交割，下午 1時30分前 賣方會員公布的動力煤合約倉單由買方會員選擇確認(rèn)。未公布的，下午1時30分后交易所 公布賣方所有有效倉單供買方挑選；賣方未提出車船板交割申請及未提車船板交 割貨物信息的，交易所按標(biāo)準(zhǔn)倉單交割對 待。1時30分至2時30分，買方自主選擇確 認(rèn)；當(dāng)日閉市后，

5、交易所確認(rèn)配對結(jié)果，仍未配 對的，由交易所按照先車船板后倉單，數(shù)量 取證、最少配對數(shù)原則予以配對；賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單予以凍結(jié)，相應(yīng)保證金予以釋 放。甘.二買賣雙方通過會員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)交割通知 為/ |單，會員未收到通知單或有異議的須在通知j 日下午5時通知交易所。交割日上午9時前，買方會員應(yīng)將所欠貨款劃 入交易所賬戶，賣方會員應(yīng)當(dāng)持有標(biāo)準(zhǔn)倉單， 交易所為買賣雙方辦理結(jié)算手續(xù)。買方會員需 將客戶名稱和稅務(wù)登記證號等事項提供給賣方 會員。買方會員付全款后，交易所將 80%的貨款劃轉(zhuǎn) 給賣方會員，同時將賣方會員的倉單交付給買 方會員。余款在買方會員確認(rèn)收到賣方會員轉(zhuǎn) 交的增值稅發(fā)票后結(jié)清。流程名稱:動力煤

6、車船板交割流程圖編制單位：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司8 / 9編制依據(jù)：鄭商所期貨交割細(xì)則編制時間：2013年9月流程說明動力煤車船板交割流程圖（1）流程避免交割違約金鵬期貨鄂爾-多斯?fàn)I業(yè)部 X X V - 一一 一 交割月最后交易日之前的配對原則同倉單交 割，但賣方需提交動力煤車船板信息； 最后交易日的配對原則同倉單交割，賣方于 最后交易日下午1時30分，賣方主動提交交割 申請，提交車船板交割貨物信息，如果賣方 未提出車船板交割及未提交車船板交割貨物 信息的，交易所按照標(biāo)準(zhǔn)倉單交割對待； 車船板交割配對后，賣方保證金不與釋放。買賣雙方通過會員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)交割通知 單，會員未收到通知單或有異議的須在

7、通知 日下午5時通知交易所。通知日下一交易日上午9時之前，買方將100% 貨款（不含交割月保證金）劃入交易所賬 戶；自通知日（含）起三個交易日內(nèi)買賣雙方簽 訂車船板交割協(xié)議書，確定結(jié)算方式、 交貨地點、交貨方式和交貨時間等。買方承擔(dān)與檢驗相關(guān)的費(fèi)用；指定檢驗機(jī)構(gòu)，通過移動煤流采樣并出具正式的質(zhì)檢報告；收到基低位二4500千卡/千克且干燥基全硫<1%的，或買方不檢驗的，正常發(fā)貨；收到基地位< 4500千卡/千克或干燥基全硫>1%寸，按賣方違約處理（20%的交割結(jié)算 價給買方，交割終止）編制依據(jù)：鄭商所期貨交割細(xì)則編制時間：2013年9月動力煤車船板交割流程圖（2）流程流程說明接

8、上頁賣方發(fā)貨買方車船抵達(dá)貨物所在地車輛運(yùn)輸?shù)模酝ㄖ掌穑ê?個工作日內(nèi)抵達(dá)貨物所在地；船舶運(yùn)輸?shù)模炕蚴着皯?yīng)自通知日期 （含）7個工作日內(nèi)抵達(dá)交割貨物所在制定港 口錨地。造成延誤的，對過錯方扣罰滯納金作為補(bǔ)償 給守約方。交割檢驗（質(zhì)量、數(shù)量）有無異議雙方簽署質(zhì)量驗收確認(rèn)單和數(shù)量驗收確認(rèn)單金鵬期貨鄂爾多斯?fàn)I業(yè)交割完畢劃轉(zhuǎn)貨款在裝船板過程中進(jìn)行；按照移動煤流采樣法進(jìn)行采樣或雙方協(xié)商； 采樣四份，買賣雙方各留存一份，質(zhì)檢機(jī)構(gòu) 留存兩份，一份檢驗，一份復(fù)檢備用； 采樣結(jié)束之日（不含）起3個工作日內(nèi)出具 報告。質(zhì)量無異議的按照檢驗結(jié)果作為貨物質(zhì)量判定 依據(jù)；質(zhì)量有異議的，進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不一致的

9、，買 賣雙方向交易所提出復(fù)檢，復(fù)檢結(jié)果為解決爭 議的依據(jù)；質(zhì)量復(fù)檢費(fèi)用由過錯方承擔(dān)。數(shù)量有異議時，停止交接貨物，并有交易所組 織國家計量技術(shù)監(jiān)督部門現(xiàn)場檢測計量衡器； 數(shù)量準(zhǔn)確性檢驗費(fèi)用由過錯方承擔(dān)。質(zhì)量驗收確認(rèn)單作為交割貨物質(zhì)量判定及 升貼水的依據(jù)；數(shù)量驗收確認(rèn)單作為交割貨物數(shù)量的判定 預(yù)計。在最后交貨日之前交割完畢的，交易所在會服 系統(tǒng)確認(rèn)結(jié)果并劃轉(zhuǎn)貨款；在最后交貨日未完成交割的，按照規(guī)定處理。9 / 9流程名稱：動力煤期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨流程圖編制單位：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司買賣雙方達(dá)成意向并向交易所提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請交易所審批編制依據(jù)：鄭商所期貨交割細(xì)則編制時間：2013年9月動力煤期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨流程圖流

10、程流程說明合約上市日起到該合約最后交易日之前動力煤期轉(zhuǎn)現(xiàn)須知時間：在每個交易日下午2時30分之前時間：廠庫倉單交割的，自交割日（不含）起 7個交易日內(nèi)。車船板交割的，賣方在交貨完 畢后7個交易日內(nèi)或者合同約定的時間向買方 交付。交付延遲或者不能提供增值稅發(fā)票的賣方及因 賣方會員提供資料有誤致使發(fā)票作廢等其他情 形的，根據(jù)交割細(xì)則辦法處理。11 / 9交易所在審批日下午閉市后按雙方達(dá)成的價格平倉期貨頭寸標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)平倉價格應(yīng)當(dāng)在審批日合約價格限制的范圍內(nèi)|由此產(chǎn)生的糾紛交易所不承擔(dān)責(zé)任貨款可由交易所進(jìn)行劃轉(zhuǎn)貨款劃轉(zhuǎn)方式 由雙方協(xié)商辦理倉單過戶手續(xù)時，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn) 倉單或賣方未能如數(shù)付款的，交易所按照雙方 協(xié)商貨款的價格代扣20%的違約金支付給守約方流程名稱：增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)流程圖編制單位：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司13 / 9編制依據(jù)：鄭商所期貨交割細(xì)則編制時間：2013年9月增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)流程圖流程流程說明賣方向買方開具增值稅發(fā)票；增值稅發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核 實。開票須知買方將開票信息提供給賣方賣方提供增值稅發(fā)票買方確認(rèn)金鵬期貨鄂爾多斯昔尸業(yè)部時間：配對日后下一個工作日內(nèi)買方將信息提供給買方會員，買方會員將開 票信息提供給賣方會員，賣方會員轉(zhuǎn)交給賣方。時間：廠庫倉單交割的，自交割日（不含）起 7個交易日內(nèi)。車船板交割的，賣方在交貨完