證券市場基礎(chǔ)知識(shí)第6章練習(xí)

1、西明教育專業(yè)領(lǐng)先的證券/期貨從業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu) 第六章 證券市場運(yùn)行（答案分離版）一、單項(xiàng)選擇題1.對(duì)于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。 A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25以上,公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0以上 C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元 D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 2.我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 A.1 000萬元 B.3 000萬元 C.5 000萬元 D.1億元 3

2、.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。 A.代銷 B.余額包銷 C.全額包銷 D.包銷 4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。 A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 5.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。 A.直接發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.招標(biāo)發(fā)行 D.承購包銷 6.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股

3、票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A.1億 B.2億 C.3億 D.4億 7.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯(cuò)誤的是( )。 A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn) D.證券發(fā)行實(shí)行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) 8.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。 A.證券發(fā)行人 B.證券投資者 C.證券中介機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門

4、 9.根據(jù)( )劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。 A.市場的效率 B.市場的作用 C.市場的功能 D.交易標(biāo)的物 10.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票。 A.50 B.60 C.70 D.80 11.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。 A.財(cái)產(chǎn)股息 B.負(fù)債股息 C.股票股息 D.建業(yè)股息 12.( )是最普通、最基本的股息形式。 A.股票股息 B.財(cái)產(chǎn)股息 C.現(xiàn)金股息 D.負(fù)債股息 13.股息的來源是公司的稅后利潤。通常

5、，稅后利潤按( )程序分配。 A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配 B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配 C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配 D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配 14.NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。 A.優(yōu)先股 B.普通股 C.投資基金 D.國債 15.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。

6、 A.90 B.80 C.70 D.60 16.上證國債指數(shù)的樣本是( )。 A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債 B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債 C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債 D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債 17.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。 A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)

7、算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù) C.由深圳證券交易所編制 D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類 18.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。 A.深證新指數(shù) B.深證A股指數(shù) C.深證B股指數(shù) D.深證創(chuàng)新指數(shù) 19.關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是( )。 A.新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本 B.新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi) C.當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性 D.新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算 2

8、0.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是( )。 A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù) B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同 C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要 D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10 21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。 A.2005年10月 B.2003年6月 C.2002年10月 D.2001年6月 22.道瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份( )時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。 A

9、.9 B.10 C.12 D.15 23.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的( )或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。 A.l5 B.20 C.30 D.土40 24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。 A.3 B.4 C.5 D.6 25.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。 A.10 B.8 C.7 D.5 26.我國證券法規(guī)定，證券

10、交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由( )任免。 A.證券交易所 B.中國人民銀行 C.國務(wù)院 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 27.( )是整個(gè)證券市場的核心。 A.證券交易所 B.證券投資者 C.證券發(fā)行人 D.證券公司 28.我國證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。 A.150 B.180 C.200 D.230 29.我國證券法規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下( )情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件 B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 C.公

11、司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D.公司有重大違法行為 30.( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.直接發(fā)行 D.間接發(fā)行 31.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是 ( )。 A.恒指服務(wù)公司 B.中證指數(shù)有限公司 C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.三元證券投資顧問有限公司 32.有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是( )。 A.場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式 B.場外交

12、易市場的組織方式大多采取做市商制 C.場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主 D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督 33.場外交易市場是一個(gè)以( )方式進(jìn)行證券交易的市場。 A.公開招標(biāo) B.議價(jià) C.上網(wǎng)競價(jià)方式 D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) 34.二板市場指的是( )。 A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) B.主板市場 C.中小企業(yè)板塊市場 D.創(chuàng)業(yè)板市場 35.根據(jù)我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定，( )是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì) C.監(jiān)察委員會(huì) D.總經(jīng)理 36.會(huì)員制的證券交易所是( )。

13、 A.以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團(tuán)體 B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體 C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體 D.以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體 37.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。 A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.6個(gè)月 D.12個(gè)月 38.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。 A.公開招標(biāo) B.上網(wǎng)競價(jià)方式 C.協(xié)商定價(jià)方式 D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 39.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是( )。 A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B.通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率 C.首次公開發(fā)行

14、的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格 40.根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。 A.累計(jì)詢價(jià) B.詢價(jià)方式 C.上網(wǎng)競價(jià)方式 D.協(xié)商定價(jià)方式 41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托( )和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。 A.投資咨詢機(jī)構(gòu) B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 42.根據(jù)我國

15、證券法的規(guī)定，下列關(guān)于代銷論述錯(cuò)誤的是 ( )。 A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷 C.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成 D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行 43.我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。 A.5 B.10 C.15 D.20 44.證券包銷是指( )。 A.證券承銷商將發(fā)行人的

16、證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式 B.證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式 C.證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價(jià)格全部購入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式 D.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式 45.我國證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。 A.國務(wù)院 B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D.財(cái)政部 46.我國公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的 ( )以上的，可以不再提取。 A.25

17、 B.50 C.60 D.75 47.中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。 A.3，4 B.4，3 C.3，3 D.4，4 48.下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯(cuò)誤的是( )。 A.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù) B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況 C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用

18、流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法 D.上證成分股指數(shù)簡稱上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù) 49.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是( )。 A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo) B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù) C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10 D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票 50.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交

19、易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后( )個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。 A.6 B.12 C.18 D.24 51.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。 A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。 A.2 B.3 C.4 D.5 53.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股

20、本不少于( )。 A.3 000萬元 B.4 000萬元 C.5 000萬元 D.1億元 54.下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯(cuò)誤的是( )。 A.按發(fā)行對(duì)象不同和有無中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問題 B.私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者 C.根據(jù)我國證券法有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為 D.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開

21、發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行 55.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。 A.20 B.25 C.30 D.40 56.關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是( )。 A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)” B.該指數(shù)按照中國證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指引標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù) C.該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分 D.對(duì)長期停牌股票做指數(shù)撤權(quán)處理 57.( )是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。 A.現(xiàn)金股息 B.財(cái)產(chǎn)股息 C.股票股息 D.負(fù)債股息 58

22、.某投資者買了1 500元期限為l年期、年利率為10的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4，則該投資者的實(shí)際收益率為( )。 A.14 B.10 C.6 D.4 59.我國公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司( )。 A.盈余公積金 B.資本公積金 C.未分配利潤 D.法定公益金 60.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于 ( )個(gè)月。 A.3 B.6 C.9 D.12二、多項(xiàng)選擇題1.根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )。 A.證券投資基金管理公司、證

23、券公司 B.個(gè)人投資者 C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司 D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) 2.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取( )。 A.協(xié)商定價(jià)方式 B.詢價(jià)方式 C.公開招標(biāo) D.上網(wǎng)競價(jià)方式 3.發(fā)行人推銷證券的方法包括( )。 A.自銷 B.承銷 C.定向發(fā)行 D.招標(biāo)發(fā)行 4.債券的發(fā)行方式有( )。 A.定向發(fā)行 B.承購包銷 C.招標(biāo)發(fā)行 D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式 5.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是( )。 A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 B.最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于

24、公司債券l年的利息 C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期期末凈資產(chǎn)額的40 D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷 6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。 A.證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度 B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件 C.證券發(fā)行實(shí)行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準(zhǔn)制，以美

25、國為代表 7.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是( )。 A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù) B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算 C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn) D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股 8.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在( )。 A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段 C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置

26、的不斷優(yōu)化 9.關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是( )。 A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場 B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場 D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提 10.股息的具體形式可以是( )。 A.建業(yè)股息 B.股票股息 C.財(cái)產(chǎn)股息 D.負(fù)債股息 11.股票投資的收益由( )組成。 A.股息收入 B.資本利得 C.利息 D.公積金轉(zhuǎn)增股本 12.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價(jià) ( )次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 A.1 B.

27、3 C.5 D.7 13.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。 A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) B.FT200指數(shù) C.100種股票交易指數(shù) D.綜合精算股票指數(shù) 14.現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。 A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù) C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 15.我國的債券指數(shù)包括( )。 A.上證國債指數(shù) B.政策性銀行金融債指數(shù) C.上證企業(yè)債指數(shù) D.中國債券指數(shù) 16.對(duì)上證企業(yè)債指數(shù)樣本說法錯(cuò)誤的是( )。 A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券 B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

28、C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券 D.必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券 17.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是( )。 A.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本 B.合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算 C.主要基于海外上市的中國公司 D.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)l00美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn) 18.恒生流通精選指數(shù)系列由( )組成。 A.恒生100 B.恒生50 C.恒生香港25 D.恒生中國內(nèi)地25 19.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（ )股份屬于基本不流

29、通股份。 A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長期持有的股份 B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股 C.凍結(jié)股份、受限的員工持股 D.交叉持股 20.深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括( )。 A.深證綜合指數(shù) B.深證新指數(shù) C.中小企業(yè)板指數(shù) D.深證成分股指數(shù) 21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有( )。 A.上證成分股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證綜合指數(shù) D.新上證綜合指數(shù) 22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有( )。 A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù) B.滬深300行業(yè)指數(shù) C.滬深300指數(shù) D.中證流通指數(shù) 23.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。 A.選擇樣本股 B.選定某基期 C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并

30、作必要的修正 D.指數(shù)化 24.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是( )。 A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板 B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月 C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái) D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任 25.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下( )渠道組成。 A.交易通信網(wǎng) B.信息服務(wù)網(wǎng) C.證券報(bào)刊 D.因特網(wǎng) 26.公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。 A.公司有重大違法行為 B.公司情況發(fā)生重大變化，不符

31、合公司債券上市條件 C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 D.公司最近3年連續(xù)虧損 27.上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有( )。 A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束，集中交易，以示公正 B.交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位 C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則 D.交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得-致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格 28.我國證券法規(guī)定，上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。 A

32、.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件 B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 C.公司有重大違法行為 D.公司最近3年連續(xù)虧損 29.公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。 A.公司債券的期限為1年以上 B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元 C.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 30.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。 A.運(yùn)行獨(dú)立 B.規(guī)則獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立 31.針對(duì)中小企

33、業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括( )。 A.改進(jìn)開盤集合競價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為 B.設(shè)置有效競價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng) C.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性 D.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 32.場外交易市場主要具備以下( )功能。 A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所 B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場

34、所 C.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì) D.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充 33.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有( )兩類。 A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù) B.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) C.費(fèi)雪理想式 D.加權(quán)股價(jià)指數(shù) 34.關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是( )。 A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B.場外證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之

35、間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù) C.在場外交易市場上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價(jià)機(jī)制 D.沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易 35.集中競價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。 A.交易系統(tǒng) B.結(jié)算系統(tǒng) C.信息系統(tǒng) D.監(jiān)察系統(tǒng) 36.我國的基金指數(shù)由( )組成。 A.SAC行業(yè)指數(shù) B.中證基金指數(shù)系列 C.上證基金指數(shù) D.深證基金指數(shù) 37.監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括( )。 A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控 38

36、.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。 A.集中競價(jià)交易系統(tǒng) B.大宗交易系統(tǒng) C.固定收益證券綜合電子平臺(tái) D.綜合協(xié)議交易平臺(tái) 39.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是( )。 A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn) B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性 C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn) D.在主板市場的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)

37、制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗(yàn) 40.我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)包括( )。 A.主板市場 B.中小企業(yè)板塊市場 C.三板市場 D.創(chuàng)業(yè)板市場 41.證券交易所的職能包括( )。 A.提供證券交易的場所和設(shè)施 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C.接受上市申請、安排證券上市 D.組織、監(jiān)督證券交易 42.證券交易所的特征有( )。 A.有固定的交易場所和交易時(shí)間 B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制 C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券 D.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格 43.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是( )。 A.該指數(shù)的樣本債券種類只是在上海證券交易所、

38、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債 B.該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還本付息 C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上 D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù) 44.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。 A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 45.我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ）。 A.向原股東配售股份 B.向不特定對(duì)象公開募集股份 C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 D.非公開發(fā)行股票 46.在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有 ( )。 A.同一種類型的債券，長

39、期債券利率比短期債券低 B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 D.股票的收益率一般低于債券 47.債券的投資收益來自( )。 A.債券的利息收益 B.資本利得 C.再投資收益 D.轉(zhuǎn)股收益 48.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。 A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整 B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留 C.調(diào)整方案提前4周公布 D.每次調(diào)整的比例定為不超過10 49.代辦股份轉(zhuǎn)

40、讓系統(tǒng)的主要功能包括( )。 A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) B.同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所 C.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題 D.完善信息披露制度 50.下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（ )。 A.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損 B.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù) C.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，報(bào)告或中期報(bào)告首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度 D.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊

41、會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告 51.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。 A.因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損 B.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告 C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件 D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 52.當(dāng)上市公司出現(xiàn)

42、下列( )情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外) B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50以上 C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) D.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬股 53.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以

43、下( )情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 A.最近兩年連續(xù)虧損 B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月 C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月 D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請 54.股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 A.公司股本總額不少于3 000萬元 B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0以上 C.股票已公開發(fā)行 D.公司最近3年

44、無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 55.創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在( )。 A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所 B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題 C.在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用 D.作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用 56.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是 ( )。 A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90 B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購

45、的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C.募集資金使用符合規(guī)定 D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名 57.上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的條件包括 ( )。 A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元 B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息 C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息 D.發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額 58.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)

46、發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是( )。 A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1 000萬元，且持續(xù)增長 B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2 000萬元，且持續(xù)增長 C.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30 D.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20 59.關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。 A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平

47、均不低于6，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計(jì)算依據(jù) B.除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形 C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià) D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性 60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是 ( )。 A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20 B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量 C.采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行 D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大

48、違法行為 61.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有( )。 A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力 B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間 C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出 D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求 62.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是( )。 A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償 B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率 D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償 63.面關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述

49、，正確的有( )。 A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3 000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù) B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5 000萬元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬元 D.最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20 64.決定債券再投資收益的主要因素是( )。 A.債券的償還期限 B.息票收人 C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策 D.市場利率的變化 65.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。 A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)

50、券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券 B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行 C.實(shí)行見券付款、見款付券和券款對(duì)付三種清算方式 D.清算速度為T+1或T+2 66.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括( )。 A.價(jià)格優(yōu)先原則 B.時(shí)間優(yōu)先原則 C.資金實(shí)力優(yōu)先原則 D.大客戶優(yōu)先原則三、判斷題1.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。

51、 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 3.詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 4.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到l5的，屬于異常波動(dòng)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主

52、要場所。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 8.場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 11.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 12.我