廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作流程圖

1、中共淄博市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局黨組文件淄安監(jiān)黨發(fā)201038號(hào)關(guān)于實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的方案為深入貫徹黨的十七屆四中全會(huì)和十七屆中央紀(jì)委五次全會(huì)、省紀(jì)委九屆六次全會(huì)精神，落實(shí)市紀(jì)委十屆五次全會(huì)確定的任務(wù)，加強(qiáng)反腐倡廉制度創(chuàng)新，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約監(jiān)督，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，不斷加大預(yù)防腐敗力度，扎實(shí)推進(jìn)具有安監(jiān)特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市紀(jì)委、市監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的意見(jiàn)（試行）的通知（淄紀(jì)發(fā)201032號(hào)）精神和市紀(jì)委派駐第四紀(jì)檢組開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案（淄紀(jì)派四組20101號(hào)）的要求，結(jié)合安監(jiān)工作實(shí)際，制定我局實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的方案。一、工作原

2、則在市紀(jì)委派駐第四紀(jì)檢組的指導(dǎo)下，堅(jiān)持局黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，局機(jī)關(guān)和下屬單位共同參與、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則；堅(jiān)持突出重點(diǎn)、有效展開(kāi)、務(wù)求實(shí)效的原則；堅(jiān)持實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合、共同推進(jìn)的原則；堅(jiān)持科學(xué)合理、簡(jiǎn)便易行、便于操作的原則。二、實(shí)施范圍局機(jī)關(guān)及直屬單位黨員干部和工作人員，重點(diǎn)是具有安全監(jiān)管、安全執(zhí)法、安全培訓(xùn)、行政審批、行政許可、行政處罰、事故調(diào)查處理、應(yīng)急救援、安全評(píng)價(jià)招投標(biāo)管理及管理人、財(cái)、物等業(yè)務(wù)處置權(quán)和自由裁量權(quán)的重點(diǎn)科處室、關(guān)鍵崗位及其領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員。三、時(shí)間安排從7月15日開(kāi)始，分準(zhǔn)備、動(dòng)員學(xué)習(xí)、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)、制定防范措施和總結(jié)五個(gè)階段進(jìn)行，到12月15日結(jié)束。四、

3、方法步驟實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是針對(duì)因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，以有效防范或及時(shí)化解為核心內(nèi)容，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過(guò)計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正等環(huán)節(jié)，對(duì)實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理。（一）準(zhǔn)備階段（7月15日31日）1、成立工作機(jī)構(gòu)。按照市紀(jì)委的要求，高度重視，精心組織，市局成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)、局黨組成員和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)任成員的實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，分管領(lǐng)導(dǎo)兼任辦公室主任。分別從局機(jī)關(guān)和直屬單位抽調(diào)原則性強(qiáng)、懂政策、對(duì)內(nèi)部情況熟悉的同志任辦公室成員，負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)工作。2、制定

4、工作方案。分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)和組織實(shí)施工作，按照市紀(jì)委和市紀(jì)委派駐第四紀(jì)檢組的文件精神及要求，制定市安監(jiān)局關(guān)于實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的方案，明確實(shí)施范圍、實(shí)施步驟和各階段重點(diǎn)工作。直屬單位領(lǐng)導(dǎo)要具體負(fù)責(zé)本單位此項(xiàng)工作的協(xié)調(diào)和組織實(shí)施，要根據(jù)市局方案，結(jié)合自身實(shí)際制定切實(shí)可行的方案。機(jī)關(guān)和直屬單位各科處室要指定專人負(fù)責(zé)，督促并具體做好本科處室人員崗位和科處室實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)材料和各類表格（電子版）等報(bào)送工作。3、學(xué)習(xí)培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室人員要先學(xué)一步，吃透精神，掌握政策，明確實(shí)施方案和步驟；梳理現(xiàn)有政策規(guī)定；準(zhǔn)備好各類表格和有關(guān)材料；要充分利用建設(shè)學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)活動(dòng)，宣傳此項(xiàng)工作的重要意

5、義，熟悉工作內(nèi)容，明確工作要求，重點(diǎn)掌握查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原則和方法；負(fù)責(zé)組織人事工作的同志要積極協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，根據(jù)我局“三定方案”和崗位職責(zé)，分解細(xì)化機(jī)關(guān)和直屬單位的主要職責(zé)。（二）動(dòng)員學(xué)習(xí)階段（8月1日15日）1、組織動(dòng)員。8月上旬組織召開(kāi)局機(jī)關(guān)和直屬單位全體人員會(huì)議，請(qǐng)市紀(jì)委派駐第四紀(jì)檢組現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，就全面實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理進(jìn)行動(dòng)員和部署。局黨組適時(shí)召開(kāi)專題黨組會(huì)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。2、學(xué)習(xí)討論。通過(guò)中心組學(xué)習(xí)、黨員干部學(xué)習(xí)和專題培訓(xùn)、座談交流等方式，組織局機(jī)關(guān)和下屬單位全體同志認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件、實(shí)施意見(jiàn)和方案、有關(guān)政策規(guī)定、機(jī)關(guān)和直屬單位三定方案及單位規(guī)章制度，引導(dǎo)廣大黨員干部，特別是領(lǐng)導(dǎo)

6、干部，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，按照全員參與的要求，對(duì)照崗位職責(zé)、履行職責(zé)執(zhí)行制度等情況進(jìn)行認(rèn)真討論，使全體同志充分認(rèn)識(shí)實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重要性和目的意義，牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。3、廣泛宣傳。充分利用會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、黑板報(bào)、電子屏幕等多種形式，在全體干部職工中進(jìn)行宣傳，認(rèn)真聽(tīng)取來(lái)自機(jī)關(guān)、下屬單位、服務(wù)對(duì)象及社會(huì)的意見(jiàn)和建議，擴(kuò)大參與面和知情面，自覺(jué)接受來(lái)自方方面面的監(jiān)督。（三）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)階段（8月16日9月30日）1、對(duì)照實(shí)施方案，梳理各項(xiàng)制度。要認(rèn)真梳理規(guī)章制度及工作流程，把工作職責(zé)落實(shí)到具體崗位和每個(gè)工作人員。要將各類風(fēng)險(xiǎn)細(xì)化，防止排查內(nèi)容籠統(tǒng)空洞，努力做到不重不漏。按照崗位職

7、責(zé)、分管事項(xiàng)、工作流程及相關(guān)管理制度，以科處室為單位，以工作流程的排查為重點(diǎn)，以查找制度缺陷為突破口，對(duì)單位各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，為下一步分析排查崗位風(fēng)險(xiǎn)、科處室風(fēng)險(xiǎn)和單位風(fēng)險(xiǎn)打好基礎(chǔ)。2、分析排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（1）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。按照全員參與的要求，各科處室組織全體人員結(jié)合工作實(shí)際，突出重要崗位，根據(jù)崗位職責(zé)，對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度和遵守廉政準(zhǔn)則等情況，通過(guò)自己找、相互查、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體評(píng)等多種方式，認(rèn)真分析并逐一排查，查準(zhǔn)找全個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，并將電子版材料和表格報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。()查找科處室風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)人、財(cái)、物管理和

8、安全監(jiān)管、安全執(zhí)法、安全培訓(xùn)、行政審批、行政許可、行政處罰、事故調(diào)查處理、應(yīng)急救援、安全評(píng)價(jià)招投標(biāo)管理等重要崗位，科處室負(fù)責(zé)人要組織對(duì)照職能定位等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，并將電子版材料和表格報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。在梳理工作流程的基礎(chǔ)上，主要圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是在行政許可和管理環(huán)節(jié)方面，主要從受理、審查、決定、告知等環(huán)節(jié)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)查找：受理時(shí)，是否受理不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)，申請(qǐng)材料不齊全時(shí)是否一次性告知，是否能即時(shí)受理；審核時(shí)，是否依據(jù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，有無(wú)擅自提

9、高或者降低審查標(biāo)準(zhǔn)；審核后，是否在規(guī)定時(shí)限告知申請(qǐng)人辦理結(jié)果；行政審批過(guò)程中，有無(wú)丟失、損毀申請(qǐng)材料或者對(duì)申請(qǐng)審批材料弄虛作假；有無(wú)向申請(qǐng)人提出不正當(dāng)要求。二是在宣傳教育培訓(xùn)方面，主要從培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)范圍、培訓(xùn)要求入手，重點(diǎn)查找各培訓(xùn)環(huán)節(jié)中有無(wú)違規(guī)違法現(xiàn)象，有無(wú)四難現(xiàn)象，有無(wú)其他作風(fēng)問(wèn)題。三是在安全監(jiān)管和執(zhí)法監(jiān)察方面，重點(diǎn)防范危險(xiǎn)化學(xué)品、非煤礦山、煙花爆竹、應(yīng)急救援、安全監(jiān)管、安全執(zhí)法、安全培訓(xùn)、行政審批、行政許可、行政處罰、事故調(diào)查處理、安全評(píng)價(jià)招投標(biāo)管理等涉及執(zhí)法過(guò)程中的易生隱患，開(kāi)展明查暗訪的形式，在各層面監(jiān)督執(zhí)法各環(huán)節(jié)是否公正、是否公平、是否廉潔、是否失職瀆職等。四是制

10、度和機(jī)制建設(shè)方面，重點(diǎn)查找制度和機(jī)制建設(shè)是否適應(yīng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要；是否符合安監(jiān)工作實(shí)際；是否健全或缺失，或流于形式；對(duì)行政權(quán)力運(yùn)行是否具有監(jiān)督和制約作用；對(duì)不執(zhí)行制度或執(zhí)行不力造成工作重大失誤或在群眾中造成不良影響的，是否有行政問(wèn)責(zé)制和責(zé)任追究制等。（3）查找單位風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員對(duì)實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”，結(jié)合安監(jiān)工作特點(diǎn)，按照分工的職責(zé)范圍，帶頭查找班子和自己分管工作及制度、機(jī)制建設(shè)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及

11、表現(xiàn)形式。并由局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總上報(bào)有關(guān)材料和表格。3、廉政風(fēng)險(xiǎn)分類、審核。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)將初步確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析匯總，提出初步意見(jiàn)，并按照規(guī)定下屬單位報(bào)局黨組審核，市局報(bào)市紀(jì)委監(jiān)察局派駐第四紀(jì)檢組監(jiān)察室審核。4、公示。審核同意后，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，在全局范圍內(nèi)進(jìn)行公示。（四）制定防范措施階段（10月8日11月15日）1、修改制度，完善措施。一是崗位風(fēng)險(xiǎn)由本人對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，報(bào)局黨組織審核。二是科處室風(fēng)險(xiǎn)由科處室負(fù)責(zé)人組織全體人員圍繞人、財(cái)、物管理和安全監(jiān)管、安全執(zhí)法、安全培訓(xùn)、行政審批、行政許可、行政處罰、事故調(diào)

12、查處理、應(yīng)急救援、安全評(píng)價(jià)招投標(biāo)管理等過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，研究制定具體防范措施和相關(guān)工作程序，報(bào)局黨組織審核，以表格或流程圖等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。三是單位風(fēng)險(xiǎn)由市局領(lǐng)導(dǎo)班子吸收領(lǐng)導(dǎo)小組成員參加，圍繞決策、執(zhí)行、過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防范措施和相關(guān)工作程序，報(bào)市紀(jì)委監(jiān)察局派駐第四紀(jì)檢組監(jiān)察室審核，以表格或流程圖等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。2、加強(qiáng)監(jiān)督管理。針對(duì)查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究落實(shí)前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施。（1）前期預(yù)防。以黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和崗位工作人員的理想信念教育和廉潔從政教育。深入開(kāi)展崗位廉政教育、警示教育，努力增強(qiáng)

13、教育的說(shuō)服力和感染力，提高教育的針對(duì)性和有效性，逐步建立廉政教育長(zhǎng)效機(jī)制。根據(jù)市局各科處室、直屬單位和安監(jiān)崗位工作特點(diǎn)，建立議事規(guī)則，明確工作流程，規(guī)范工作程序，合理劃分職責(zé)權(quán)限，形成部門之間、單位內(nèi)部之間既相互制約又相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。（2）中期監(jiān)控。通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查和垂直抽查等方式，重點(diǎn)針對(duì)黨員干部和行政工作人員履行職責(zé)及權(quán)力運(yùn)行過(guò)程實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。進(jìn)一步深化政務(wù)公開(kāi)、辦事公開(kāi)，接受質(zhì)詢和社會(huì)輿論的監(jiān)督，擴(kuò)大群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)，確保風(fēng)險(xiǎn)防范制度落實(shí)到位。（3）后期處置。根據(jù)制度規(guī)定，視情節(jié)分別對(duì)前期預(yù)防和中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，通過(guò)警示誡勉、問(wèn)責(zé)等作出處理，及時(shí)糾正錯(cuò)誤

14、、偏差，防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演變成違紀(jì)違法行為。（五）總結(jié)階段（11月16日12月15日）1、對(duì)實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理進(jìn)行全面總結(jié)。要通過(guò)座談、集中訪談、現(xiàn)場(chǎng)工作會(huì)、問(wèn)卷調(diào)查等形式，查找問(wèn)題和不足。通過(guò)定期自查與動(dòng)態(tài)檢查、階段性評(píng)估和綜合性評(píng)估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地檢查考核廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)防范措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)。2、建立長(zhǎng)效機(jī)制。根據(jù)考核評(píng)估結(jié)果，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和防范措施，完善工作程序，逐步健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、糾錯(cuò)整改和責(zé)任追究等廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制。五、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織、穩(wěn)步推進(jìn)要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。在整個(gè)工作實(shí)施過(guò)程中，一把手要經(jīng)常過(guò)問(wèn)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)議，研究解決工作中遇到的困難和問(wèn)題。各科處室主要負(fù)責(zé)人，要將本科室廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，嚴(yán)格按照局黨組的工作部署，周密安排，認(rèn)真抓好組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的同志要全力以赴，精心組織，狠抓落實(shí)，對(duì)每個(gè)階段、每個(gè)環(huán)節(jié)要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)、分析，及時(shí)調(diào)整工作思路，防止搞形式、走過(guò)場(chǎng)、走彎路，做到有序、穩(wěn)步推進(jìn)，確保實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理取得實(shí)效。中共淄博市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局黨