增資協(xié)議帶對(duì)賭-3

1、增資協(xié)議書(shū)本?增資協(xié)議書(shū)?以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議于0年0月0日由以下各方 在中國(guó)*市簽署：甲方投資方：住所：代表人：乙方融資方：住所：代表人：丙方公司股東：*"中國(guó)籍,身份證號(hào)為：*,系乙方現(xiàn)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理, 為乙方的第一大股東和實(shí)際限制人.以上當(dāng)事人在本協(xié)議中單獨(dú)稱為“一方,合稱“各方.鑒于：1、甲方是一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律組建及存續(xù)的企業(yè),注冊(cè)地址為* 02、乙方是一家*股份以下亦稱“公司,注冊(cè)地址為*.3、甲方有意對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資,并已履行了對(duì)外投資的內(nèi)部決策程序.4、乙方將根據(jù)法律規(guī)定履行內(nèi)部審批手續(xù),同意甲方對(duì)其以貨幣增資的方式 進(jìn)行投資以下簡(jiǎn)稱“本次增資,丙方作為乙方的

2、實(shí)際限制人,承諾將在公司 董事會(huì)及股東大會(huì)上對(duì)本次增資投贊成票.經(jīng)各方充分協(xié)商,根據(jù)?中華人民共和國(guó)公司法?以下簡(jiǎn)稱“?公司法?及其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定,就公司本次增資事宜達(dá)成如下協(xié)議,以資共同遵守.第一條本次增資1、甲方本次擬以貨幣方式對(duì)乙方增資,甲方本次投資人民幣 *萬(wàn)元(大寫(xiě) *元整,以下簡(jiǎn)稱“增資款),認(rèn)購(gòu)乙方*萬(wàn)股股份,折合*元/股.增資款到 位后,其中*萬(wàn)元進(jìn)入注冊(cè)資本,*萬(wàn)元計(jì)入資本公積.2、乙方本次增資前的總股份數(shù)為*萬(wàn)股,本次增資后總股份數(shù)為【視最終 增資情況填寫(xiě)】萬(wàn)股；本次增資后乙方注冊(cè)資本為人民幣 【視最終增資情況填寫(xiě)】 萬(wàn)元,甲方持有乙方的股份比例為【視最終增資情況填寫(xiě)

3、】%3、甲方應(yīng)將增資款按乙方書(shū)面通知及公告提示支付至指定的帳戶,但該等 通知及公告應(yīng)至少提前【五】個(gè)工作日以給予甲方合理的準(zhǔn)備時(shí)間.增資款支 付的前提條件包括：(1) 本協(xié)議經(jīng)各方適當(dāng)簽署生效.(2) 本次定向增資發(fā)行方案已經(jīng)乙方股東大會(huì)審議通過(guò)并作出有效決議.如經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的本次定向發(fā)行的總體方案須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 核準(zhǔn),那么乙方須取得相關(guān)核準(zhǔn)文件.(3) 乙方已就本次發(fā)行事宜通知所有第三方權(quán)利人,并征得第三方權(quán)利 人的同意(如需).(4) 丙方及公司在本協(xié)議項(xiàng)下作出的所有陳述和保證在本協(xié)議簽署日至 增資款交付日均系真實(shí)、準(zhǔn)確,不存在誤導(dǎo)或重大遺漏.(5) 在本協(xié)議簽署日至增資款交付日,公

4、司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)結(jié)果、 財(cái)務(wù)狀況和前景沒(méi)有任何重大不利變更.4、增資款用途：乙方將根據(jù)經(jīng)甲方認(rèn)可的預(yù)算和商業(yè)方案,將所獲資金用 于公司業(yè)務(wù)開(kāi)展.5、在如下條件全部成就時(shí),即為本次增資完成日：(a)公司已完本錢(qián)次增資 需要在主管單位(本協(xié)議所稱“主管單位,系指根據(jù)現(xiàn)行適用的法律法規(guī)或其 他規(guī)定,有權(quán)備案或核準(zhǔn)公司本次增資的主體,下同)辦理的備案或核準(zhǔn)手續(xù)； (b)已完本錢(qián)次認(rèn)購(gòu)所涉的股份登記手續(xù)；(c)甲方已被登記為公司股東,且工商 主管部門(mén)已就本次增資向公司頒發(fā)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(d)甲方委派的監(jiān)事已在工商主管部門(mén)予以備案.第二條 聲明、保證和承諾1、各方作出以下聲明、保證和承諾,并依據(jù)這

5、些聲明、保證和承諾而簽署 本協(xié)議:(1)甲、乙、丙三方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利水平,除本協(xié)議明確的情形外, 已獲得本次增資所要求的企業(yè)內(nèi)、外部相關(guān)決策機(jī)構(gòu)的一切授權(quán)、批準(zhǔn)及認(rèn)可；(2)甲、乙、丙三方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的,具履行不會(huì)與各方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突,也不會(huì)違反任何法律.2、丙方及/或公司在此向甲方單獨(dú)且連帶陳述并進(jìn)一步保證如下,除非另外以書(shū)面形式作出披露,本陳述與保證在本協(xié)議簽署日至本次增資完成日整個(gè)期 問(wèn),均應(yīng)是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效、合理：(1)法律地位 丙方及/或公司及/或公司下屬企業(yè)是根據(jù)所在國(guó)法律合法設(shè) 立且有效存續(xù)的企業(yè)法人,能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；或?yàn)槟軌颡?dú)立

6、承擔(dān)法 律責(zé)任的自然人.(2)正式授權(quán)和拘束力 丙方及/或公司簽署和履行本協(xié)議是自身真實(shí)意思表 示,并已經(jīng)所有必需的合法授權(quán),受本協(xié)議全部條款和條件之拘束.(3)無(wú)沖突 內(nèi)方及/或公司簽署和履行本協(xié)議,不會(huì)違反其公司章程、內(nèi)部 規(guī)定、與第三方之間的合同、中國(guó)及/或所在國(guó)法律、中國(guó)及/或所在國(guó)相 關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)/授權(quán)/同意/許可、中國(guó)及/或所在國(guó)法院的判決/裁決/命 令,或與之相抵觸.(4)工程批準(zhǔn) 公司全部已建成工程或在建工程均已獲得或即將獲得具備管 轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)之核準(zhǔn)或備案,且該等核準(zhǔn)或備案本身不存在任何法律上 和事實(shí)上的障礙或瑕疵,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn).(5)經(jīng)營(yíng)許可公司及公司下屬企

7、業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的任何政府機(jī)關(guān) 及/或其他權(quán)力部門(mén)的所有授權(quán)、許可及第三方同意書(shū)(如適用)均已取 得,并全面有效,且公司確信無(wú)任何情形說(shuō)明此類授權(quán)或許可即將可能被 撤銷.(6)資本結(jié)構(gòu) 在工商主管部門(mén)登記備案的章程及章程修正案所記載的公司 資本結(jié)構(gòu)與公司向甲方所披露的信息完全一致, 且能夠準(zhǔn)確、完整地反映 截至本協(xié)議簽署日的資本結(jié)構(gòu).除已公告、向甲方披露或適用法律另有規(guī) 定之情形外,丙方及/或第三方對(duì)公司不享有任何形式的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、優(yōu) 先購(gòu)置權(quán)、隨售權(quán)、優(yōu)先退出權(quán)、期權(quán)、認(rèn)股權(quán)證、轉(zhuǎn)換權(quán)、贖回權(quán)、回 購(gòu)權(quán)、股權(quán)鼓勵(lì)方案等,亦不存在該等協(xié)議、安排或承諾.(7) 必 截至本協(xié)議簽署日,公司的

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲 方進(jìn)行披露,公司及公司下屬企業(yè)全部注冊(cè)資本已繳足, 且該等股權(quán)上不 存在任何質(zhì)押、索賠、負(fù)擔(dān)、其他限制性條件或權(quán)利主張.甲方根據(jù)本協(xié) 議完本錢(qián)次增資后,即將成為公司股東,且對(duì)其在本協(xié)議項(xiàng)下取得的公司 股份享有完整的所有權(quán),該等股份上亦不存在任何質(zhì)押、索賠、代持、負(fù) 擔(dān)、其他限制性條件或權(quán)利主張.公司已將其現(xiàn)行有效的章程及其他組織 文件之真實(shí)、完整的復(fù)印件提供給甲方.(8)利潤(rùn)分配截止本協(xié)議簽署日,公司不存在已宣布但未分配或已發(fā)生但未 分配的利潤(rùn).甲方繳納出資后有權(quán)按其持股比例分配當(dāng)期及以前年度的累 計(jì)未分配利潤(rùn).公司如對(duì)2021年度凈利潤(rùn)進(jìn)行分配,那么分紅比

9、例不應(yīng)超過(guò) 2021年度凈利潤(rùn)的40%.(9)關(guān)聯(lián)交易 公司與丙方及/或其他關(guān)聯(lián)方之間的交易皆參照同類產(chǎn)品/效勞 的市場(chǎng)公允價(jià)格和交易條件進(jìn)行,不存在通過(guò)轉(zhuǎn)移定價(jià)等方式轉(zhuǎn)移利潤(rùn), 亦不存在從事其他可能對(duì)公司的盈利水平帶來(lái)不利影響的行為或安排.(10)不動(dòng)產(chǎn) 公司已向甲方提供有關(guān)政府機(jī)關(guān)就自有不動(dòng)產(chǎn)所頒發(fā)的全部?國(guó)有土地使用證?、?房屋所有權(quán)證?及與租賃不動(dòng)產(chǎn)有關(guān)的全部租賃 協(xié)議之真實(shí)完整的復(fù)印件；公司所占用的土地均已完成國(guó)有土地出讓手 續(xù),繳清包括土地出讓金在內(nèi)的一切稅費(fèi),取得?國(guó)有土地使用證?,其 地上建筑物亦均已取得?房屋所有權(quán)證?；公司所簽署的每份租賃協(xié)議均 構(gòu)成各方合法、有效、具有拘束

10、力及可強(qiáng)制執(zhí)行的義務(wù),該等租賃協(xié)議項(xiàng) 下由公司承擔(dān)的租金或其他費(fèi)用均是當(dāng)期的, 公司未從任何租賃協(xié)議的出 租方處獲得任何終止或可能終止租賃協(xié)議的通知或主張.本協(xié)議簽署后,假設(shè)公司被當(dāng)?shù)卣块T(mén)責(zé)成補(bǔ)繳土地出讓金與當(dāng)?shù)鼗鶞?zhǔn)地 價(jià)之間的差額(如有),那么丙方將代替公司承擔(dān)與此相關(guān)的一切支出(包 括但不限于土地出讓金金額、滯納金、罰款等),且無(wú)條件放棄其對(duì)公司 的一切追償權(quán)或追索權(quán).(11)動(dòng)史 公司對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所使用的動(dòng)產(chǎn)及其他資產(chǎn)擁有完整的所 有權(quán)或有效且具備拘束力的承租權(quán)益,該等資產(chǎn)上未設(shè)定任何抵押、質(zhì)押、 留置、索賠、負(fù)擔(dān)、其他限制性條件或權(quán)利主張,任何第三方亦未就該等 資產(chǎn)的權(quán)屬提出

11、過(guò)任何異議.就公司所有的資產(chǎn),不存在任何違法取得或 使用之情形,不存在任何未決或可能發(fā)生的征用、征收、強(qiáng)制執(zhí)行、補(bǔ)繳 稅款或類似程序,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn)；公司的所有資產(chǎn)均處于良好 維護(hù)、運(yùn)營(yíng)及修繕狀態(tài),但日常使用過(guò)程中的正常磨損不在此限.(12)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 公司對(duì)其使用的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法擁有所有權(quán)或使用權(quán),已 采取適當(dāng)舉措保護(hù)該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性、 有效性、完整性和平安性(包 括依法適時(shí)辦理相應(yīng)的注冊(cè)、登記、備案、續(xù)費(fèi)手續(xù)等)；任何涉及他人 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均已獲得該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)人的必要授權(quán)或許可； 不存在任何人正在侵犯、侵害、濫用或盜用公司自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)之情形, 且 在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)

12、險(xiǎn)；公司亦不存在任何侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為, 未 收到過(guò)第三方認(rèn)為其侵犯或可能侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的索賠主張,亦不存在任何 未決或可能發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或司法程序.(13)俁險(xiǎn) 公司已根據(jù)穩(wěn)健的商業(yè)慣例投保適當(dāng)?shù)谋ｋU(xiǎn),具保險(xiǎn)種類和投保 金額應(yīng)符合所在行業(yè)的一般慣例；公司已足額繳納全部保險(xiǎn)費(fèi)用,所有保 險(xiǎn)單、保險(xiǎn)憑證、履約保證均完全有效.(14)財(cái)務(wù)報(bào)表 截至本協(xié)議簽署日,公司已向甲方提供根據(jù)中國(guó)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn) 那么編制的口度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及截至0年0月0日的未經(jīng)審計(jì) 的財(cái)務(wù)報(bào)表(包括但不限于公司的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、合 并財(cái)務(wù)報(bào)告等,下同),該等財(cái)務(wù)報(bào)表(連同其附注)已完整、準(zhǔn)確、公 允地反

13、映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量,且在所有重要方面與 公司的賬簿、憑證和財(cái)務(wù)記錄相吻合.自該等財(cái)務(wù)報(bào)表出具之日起,未發(fā) 生對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響的事件,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn).(15)會(huì)計(jì)記錄 公司無(wú)論何時(shí)均根據(jù)中國(guó)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么保存適當(dāng)及準(zhǔn)確的賬 冊(cè)和記錄,并據(jù)此編制其財(cái)務(wù)報(bào)表.(16)應(yīng)收賬款 所有反映在財(cái)務(wù)報(bào)表上的公司的應(yīng)收賬款及財(cái)務(wù)報(bào)表日后所 發(fā)生的應(yīng)收賬款,均基于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的真實(shí)交易所產(chǎn)生的,且丙方及/或公司不認(rèn)為該等應(yīng)收賬款在正常交易情況下存在無(wú)法收回的可能 性.(17)貸款 公司不存在任何銀行貸款、委托貸款或其他形式的融資；(18)關(guān)聯(lián)

14、方資金往來(lái) 除正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所形成的購(gòu)銷往來(lái)款外,內(nèi)方及其關(guān) 聯(lián)方、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員及其關(guān)聯(lián)方、與公司之間不存在 任何關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此安排.19坦依 公司從未為丙方及其關(guān)聯(lián)方或任何第三方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,從未以 其財(cái)產(chǎn)為丙方及/或其關(guān)聯(lián)方或任何第三方設(shè)定過(guò)任何抵押、質(zhì)押、留置 或其它限制性條件.20未披露負(fù)債 公司不存在任何根據(jù)中國(guó)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么應(yīng)當(dāng)披露但未在其 財(cái)務(wù)報(bào)表或其附注中予以披露的負(fù)債及或有負(fù)債,亦不存在根據(jù)中國(guó) 通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么不要求披露、但對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響的負(fù)債及或有負(fù)債.但下述情形不在此限：1已在財(cái)務(wù)報(bào)表中適當(dāng)撥備的

15、負(fù)債及或有負(fù)債；2 0年0月0日以后在數(shù)額上及類別上屬于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所發(fā)生的負(fù)債, 該等負(fù) 債已經(jīng)甲方合理預(yù)期和評(píng)估,且不會(huì)對(duì)甲方、丙方、公司的權(quán)益造成任何 重大不利影響.21 MX 丙方及/或公司就公司及/或公司下屬企業(yè)的員工事宜在此保證：a公司及/或公司下屬企業(yè)雇用員工均遵守對(duì)其適用的法律及其向當(dāng)?shù)?政府部門(mén)的承諾；b除已向甲方披露、公告的情形外,公司及/或公司下屬企業(yè)不存在針對(duì) 任何現(xiàn)任或前任董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員、參謀或其他員工所制訂的、 當(dāng)前或?qū)?lái)應(yīng)由公司出資、締結(jié)、發(fā)起、支持或承擔(dān)的任何形式的福利安 排包括但不限于股權(quán)鼓勵(lì)、離職費(fèi)安排、額外津貼、集體談判、獎(jiǎng)金激 勵(lì)方案

16、、延期薪酬、退休福利、員工貸款、風(fēng)險(xiǎn)金及其他福利方案、協(xié)議、 規(guī)劃、政策或類似安排；c公司及/或公司下屬企業(yè)與其現(xiàn)有或前任員工之間不存在任何未決的 勞動(dòng)爭(zhēng)議或糾紛包括但不限于正在進(jìn)行的勞動(dòng)調(diào)解、勞動(dòng)仲裁或勞動(dòng)訴 訟,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn)；d公司及/或公司下屬企業(yè)不存在任何應(yīng)付而未付的職工安置費(fèi)用、或與 解除勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、 或其他與員工有關(guān)的類似安置、補(bǔ)償或 賠償費(fèi)用的支付義務(wù)；e公司及/或公司下屬企業(yè)與其員工已依法簽署勞動(dòng)合同；f公司及/或公司下屬企業(yè)已根據(jù)適用法律按時(shí)足額地支付及/或代扣代繳各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金及其他法律和協(xié)議所規(guī)定應(yīng)付的職工福利； 就該等社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積

17、金或職工福利的繳納不存在現(xiàn)有或潛在的爭(zhēng)議 或行政處分,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn).本協(xié)議簽署后,假設(shè)公司因欠繳社會(huì)保險(xiǎn)及/或住房公積金而被相關(guān)主管部門(mén) 責(zé)令補(bǔ)繳并予以處分時(shí),丙方將代替公司承擔(dān)與此相關(guān)的一切支出包括 但不限于欠繳金額、滯納金、罰款等,且無(wú)條件放棄其對(duì)公司的一切追 償權(quán)或追索權(quán).22納稅a公司及/或公司下屬企業(yè)已在適用法律允許的期限內(nèi)依法按時(shí)繳清對(duì) 其或其資產(chǎn)征收的全部稅款,且不存在任何罰金、罰款或滯納金但公司 以誠(chéng)信態(tài)度對(duì)該等稅款進(jìn)行中辯,且已為該等稅款預(yù)留不少于中國(guó)通用會(huì) 計(jì)準(zhǔn)那么所要求的撥備金之情形不在此限.b公司及/或公司下屬企業(yè)向中國(guó)稅務(wù)主管機(jī)關(guān) 包括國(guó)稅、地稅、海關(guān) 及財(cái)

18、政部門(mén),下同提交的納稅申報(bào)單及相關(guān)文件均為真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、 有效,不存在任何虛假信息或誤導(dǎo)信息,亦不存在雖應(yīng)披露但怠于披露的 重大事項(xiàng).c公司及/或公司下屬企業(yè)目前所享有的任何稅收優(yōu)惠政府或類似安排 均符適宜用法律,任何政府機(jī)關(guān)就該等稅收優(yōu)惠政府的合法性從未提出過(guò) 任何異議,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn).d公司及/或公司下屬企業(yè)不存在任何未決的稅務(wù)調(diào)查、稅款索償、稅款 補(bǔ)征,亦不存在任何稅務(wù)行政處分、稅務(wù)爭(zhēng)議、和解或類似安排.e本協(xié)議簽署后,假設(shè)公司及/或公司下屬企業(yè)因欠繳稅款而被相關(guān)主管部 門(mén)責(zé)令補(bǔ)繳并予以處分時(shí),丙方將代替公司承擔(dān)與此相關(guān)的一切支出包 括但不限于欠繳金額、滯納金、罰款等,且無(wú)

19、條件放棄其對(duì)公司及/或公司下屬企業(yè)的一切追償權(quán)或追索權(quán).23環(huán)境保護(hù) 公司均遵守所有適用法律,已依法取得全部環(huán)境許可、授權(quán), 且在可知范圍內(nèi)不存在任何可能導(dǎo)致公司無(wú)法取得、續(xù)展該等環(huán)境許可、 授權(quán)之情形；公司全部已建成工程或在建工程均已獲得或即將獲得具備管 轄權(quán)的環(huán)境主管部門(mén)之核準(zhǔn)和環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收,且該等核準(zhǔn)和驗(yàn)收本身不存 在任何法律上和事實(shí)上的障礙或瑕疵, 且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn)；公司已 按時(shí)進(jìn)行污染物排放中報(bào),按期足額繳納各項(xiàng)排污費(fèi)和其他費(fèi)用, 不存在 漏繳、欠繳之情形；公司從未收到任何環(huán)境索賠,亦不存在任何未決或可 能發(fā)生的環(huán)境爭(zhēng)議、糾紛、行政處分或司法程序,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng) 險(xiǎn).(2

20、4)無(wú)豁免 內(nèi)方、公司及其任何資產(chǎn)均不享有訴訟、執(zhí)行、強(qiáng)制舉措或其 他法律程序的豁免.(25)無(wú)違約事件 丙方及/或公司未發(fā)生并持續(xù)存在本協(xié)議項(xiàng)下的違約事件 或潛在違約事件,且在可知范圍內(nèi)無(wú)此風(fēng)險(xiǎn).(26)遵守法律 丙方及/或公司及/或公司下屬企業(yè)已遵守和履行適用法律所 規(guī)定的一切義務(wù)(包括但不限于就本次增資辦理工商變更登記手續(xù)),并已遵守對(duì)其適用的所有授權(quán)、許可；丙方、公司及 /或公司下屬企業(yè)并未 發(fā)生違反任何法律、且可能給本協(xié)議造成重大不利影響的之情形.(27)無(wú)重大程序 不存在任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)或其他機(jī)構(gòu)針對(duì)內(nèi) 方、公司或其財(cái)產(chǎn)開(kāi)始采取任何法律程序、行政程序或其他強(qiáng)制性舉措、

21、且在可知范圍內(nèi)無(wú)此等風(fēng)險(xiǎn).該等程序一旦做出不利裁決,那么會(huì)對(duì)本協(xié)議 的合法性、效力、拘束力或可執(zhí)行性造成重大不利影響,或可能對(duì)丙方及 /或公司按時(shí)履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)產(chǎn)生重大不利影響.(28)信息披露丙方及/或公司就本協(xié)議所披露的一切信息均為真實(shí)、完整、 準(zhǔn)確、有效、合理,不存在任何虛假信息或誤導(dǎo)信息,亦不存在雖應(yīng)披露 但怠于披露的重大事項(xiàng).丙方及公司在此進(jìn)一步承諾,假設(shè)在本協(xié)議簽署日后發(fā)生任何情況,使得任何 丙方及/或公司的聲明與保證在任何方面變?yōu)椴徽鎸?shí)、不準(zhǔn)確、不完整或具有誤 導(dǎo)性,應(yīng)立即書(shū)面通知甲方,并根據(jù)甲方的合理要求采取一切必要舉措； 除非本 協(xié)議另有明確約定,內(nèi)方在此進(jìn)一步承諾

22、,假設(shè)在本協(xié)議簽署日后公司因未披露事 項(xiàng)受到主管部門(mén)的處分或遭受其它損失的, 丙方應(yīng)向公司支付該等款項(xiàng),并賠償 甲方為此所遭受的一切損失,且無(wú)條件放棄其對(duì)公司的一切追償權(quán)或追索權(quán).第三條甲乙雙方的義務(wù)與責(zé)任1、本協(xié)議生效后,甲方將根據(jù)本協(xié)議約定繳納全部增資款.2、乙方應(yīng)當(dāng)委派專人負(fù)責(zé)本次增資辦理驗(yàn)資和工商變更登記手續(xù)并承擔(dān)有 關(guān)費(fèi)用.乙方應(yīng)當(dāng)收到甲方及其他投資人(如有)繳付的增資款后的【三】個(gè)工 作日聘請(qǐng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方繳納的增資款進(jìn)行審驗(yàn)并依法出 具?驗(yàn)資報(bào)告?.乙方應(yīng)在取得驗(yàn)資報(bào)告后的 【三十】日內(nèi),根據(jù)相關(guān)規(guī)定完本錢(qián)次增資產(chǎn)生 的新增股份在股份登記機(jī)關(guān)的登記及掛牌手續(xù)(股

23、份登記手續(xù))、主管單位備 案/核準(zhǔn)程序、以及相關(guān)工商變更登記(包括但不限于公司章程的變更)手續(xù)等 事宜,甲方應(yīng)當(dāng)配合上述手續(xù)的辦理.3、丙方應(yīng)當(dāng)依照本協(xié)議約定,在就本次增資事宜召開(kāi)的董事會(huì)及股東大會(huì) 上對(duì)本次增資事宜投贊成票.4、丙方及公司應(yīng)促使公司高級(jí)治理人員及核心技術(shù)人員與公司簽訂雇傭協(xié) 議和不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議,在合理補(bǔ)償競(jìng)業(yè)限制義務(wù)承擔(dān)者的前提下, 保證其在任職期間 及離職后兩年內(nèi),不會(huì)在中國(guó)境內(nèi)外為自己、或受雇于除公司以外的其他任何個(gè) 人和單位從事任何可能與公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù).第四條投資人權(quán)利1、當(dāng)出現(xiàn)以下重大事項(xiàng)時(shí),甲方有權(quán)要求丙方在甲方發(fā)出書(shū)面通知后口 個(gè)月內(nèi)受讓甲方所持有的公司股

24、份：(1)經(jīng)合格會(huì)計(jì)師事務(wù)所(由甲方和公司共同指定)依據(jù)財(cái)政部公布的通 行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么審計(jì),乙方0年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者 計(jì)算,下同)低于0萬(wàn)元人民幣或0年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)低于0萬(wàn)元人民幣；(2)乙方于0年0月0日前沒(méi)有能夠成功轉(zhuǎn)板(本協(xié)議所稱“轉(zhuǎn)板, 系指公司在上海證券交易所主板市場(chǎng)、深圳證券交易所中小板、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)掛牌 交易,下同.)；(3)投資方投資后0年內(nèi),公司累計(jì)新增虧損到達(dá)投資方入股時(shí)公司凈 資產(chǎn)的0 %(4)內(nèi)方作為公司實(shí)際限制人出現(xiàn)重大個(gè)人誠(chéng)信問(wèn)題,尤其是出現(xiàn)甲方不 知情的賬外同業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí).股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按以下兩者最大者確定：(1)甲方為取得被轉(zhuǎn)讓股權(quán)而支付的本錢(qián)X

25、 ( 1+持股時(shí)間X【101% -甲 方在持股期間獲得的分紅；其中,持股時(shí)間是指甲方為取得被轉(zhuǎn)讓股權(quán)而支付的價(jià)款到賬之日起至丙方支付完畢上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日止的期間,以年為單位,缺乏一年的按實(shí)際天數(shù)/365天計(jì)算；(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)甲方股份對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn).2、實(shí)際限制人股權(quán)限售：未經(jīng)甲方事先書(shū)面同意,丙方不得在公司轉(zhuǎn)板前 以任何形式處置其擁有的公司股份, 包括但不限于向第三方轉(zhuǎn)讓,但中國(guó)證監(jiān)會(huì) 規(guī)定的存量發(fā)行除外.(如未來(lái)新三板市場(chǎng)情況發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,轉(zhuǎn)板并非公司 最優(yōu)選擇,雙方可重新商議此條款)3、優(yōu)先購(gòu)股權(quán)：丙方擬轉(zhuǎn)讓其所持公司的股份或公司增發(fā)新股,應(yīng)事先通 知甲方或在信息披露平臺(tái)上公布,

26、同等條件下,甲方按持股比例享有優(yōu)先購(gòu)股權(quán), 但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的存量發(fā)行除外.4、共同出售權(quán)：丙方擬轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份,如甲方?jīng)Q定不行使優(yōu)先 購(gòu)股權(quán),甲方有權(quán)以同等條件按比例向擬受讓人出售股份, 如果擬受讓人不同意 以不低于給出售方的條件受讓甲方的股份的,丙方不得出售自己的股份,但存量發(fā)行除外.5、拖帶權(quán)：在丙方未在甲方要求回購(gòu)之日起 6個(gè)月內(nèi)向甲方全額支付回購(gòu) 價(jià)款的前提下,如有第三方同意購(gòu)置甲方所持有公司股份, 丙方必須支持該項(xiàng)股 份轉(zhuǎn)讓.6、獲取信息權(quán)：在本次增資完成后,公司應(yīng)向甲方提供：(1)財(cái)務(wù)季報(bào)(電子版)、半年報(bào)及年報(bào)(以公司公開(kāi)披露信息為準(zhǔn))；(2)至少在新會(huì)計(jì)年度開(kāi)始30日

27、前,經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的年度預(yù)算方案；(3)甲方需要的其他信息.甲方代表有權(quán)在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下對(duì)公司財(cái)務(wù)賬簿和其他經(jīng)營(yíng) 記錄進(jìn)行查看核對(duì),并在合理必要時(shí),就公司經(jīng)營(yíng)訪問(wèn)其參謀、雇員、獨(dú)立會(huì)計(jì) 師及律師.在本協(xié)議簽署日至本次增資完成日期間,公司應(yīng)及時(shí)書(shū)面告知甲方其現(xiàn)有股 權(quán)結(jié)構(gòu)的任何變更、非正常業(yè)務(wù)過(guò)程中的任何交易(包括任何融資安排)以及關(guān) 于前述事項(xiàng)的任何協(xié)議或提議,并與投資方討論前述事項(xiàng)對(duì)公司的影響, 進(jìn)而保 證公司將按合理方式穩(wěn)定運(yùn)營(yíng).7、本次增資完成后,公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其中甲方有權(quán)委派【11名監(jiān)事,并經(jīng) 股東會(huì)選舉產(chǎn)生,丙方對(duì)此予以投贊成票.監(jiān)事須列席董事會(huì)會(huì)議,并對(duì)董事會(huì) 決議事

28、項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議.8、為適應(yīng)中國(guó)境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所的要求,甲方同意在公司向 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所提交上市申請(qǐng)文件之際,暫時(shí)中止本協(xié)議第四條第 1、2、3、4、5等條款項(xiàng)下的權(quán)利；但自公司撤回該等上市申請(qǐng)文件、或上市中 請(qǐng)被否、或該等上市申請(qǐng)文件提交之日起一百八十日內(nèi),公司仍未取得證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所核準(zhǔn)上市的批文,甲方的上述權(quán)利自動(dòng)恢復(fù).第五條協(xié)議的終止在本協(xié)議簽署日至本次增資完成日期間：1、如果出現(xiàn)了以下情況之一,那么守約方有權(quán)在通知違約方后解除本協(xié)議.(1)出現(xiàn)了對(duì)于其發(fā)生無(wú)法預(yù)料也無(wú)法預(yù)防,對(duì)于其后果又無(wú)法克服的事 件,導(dǎo)致本次增資事實(shí)上的不可能性；(2)乙方及/或丙

29、方違反了本協(xié)議的任何條款,并且該違約行為使本協(xié)議的 目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；(3)存在任何使乙方及/或丙方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)或 不完整的事實(shí)或情況；(4)本次增資的前提條件在【六十】日內(nèi)未獲得滿足,且未被甲方以書(shū)面 形式豁免的.2、在任何一方根據(jù)本條第一款或第二款的規(guī)定解除本協(xié)議后,除本協(xié)議第 六條外,各方不再享有本協(xié)議中的權(quán)利,也不再承擔(dān)本協(xié)議的義務(wù).3、本次增資完成日前,適用的法律、法規(guī)出現(xiàn)新的規(guī)定或變化,從而使本 協(xié)議的內(nèi)容與法律、法規(guī)不符或本協(xié)議無(wú)法履行,并且各方無(wú)法根據(jù)新的法律、 法規(guī)就本協(xié)議的修改達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí),經(jīng)各方書(shū)面同意后可以解除本協(xié)議.第六條保密1、各方對(duì)于因簽署和

30、履行本協(xié)議而獲得的、與以下各項(xiàng)有關(guān)的信息,應(yīng)當(dāng) 嚴(yán)格保密.相關(guān)信息包括但不限于：本協(xié)議的各項(xiàng)條款、有關(guān)本協(xié)議的談判、本 協(xié)議的標(biāo)的、各方的商業(yè)秘密.按本條第 2款約定可以披露的除外.2、本協(xié)議各方可以披露上述信息的情形為：法律的要求、任何有管轄權(quán)的 政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相關(guān)審批的需要、向該方的專業(yè)參謀或律師披露如 有,但應(yīng)促使該等專業(yè)參謀或律師遵守本條規(guī)定的保密義務(wù)、非因該方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息進(jìn)入公有領(lǐng)域、對(duì)方事先給予書(shū)面同意.第七條不可抗力1、任何一方由于不可抗力事件系指人力不可抗拒因素、行政審批或法律 法規(guī)的變化和限制等其他不能預(yù)見(jiàn)并且對(duì)其發(fā)生和后果不能預(yù)防或預(yù)防的事件 且自身無(wú)過(guò)錯(cuò)造成的不能履行或局部不能履行本協(xié)議的義務(wù)將不視為違約,但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的救濟(jì)舉措,以減少因不可抗力造成的損失.2、遇有不可抗力的一方,應(yīng)盡快將事件的情況以書(shū)面形式通知其他協(xié)議方, 并在事件發(fā)生后十五日內(nèi),向其他協(xié)議方提交不能履行或局部不能履行本協(xié)議義 務(wù)以及需要延期履行或有的理由的報(bào)告.第八條違約責(zé)任1、本協(xié)議一經(jīng)簽訂及生效,協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守.2、甲方不按約定出資的,每遲延一日,應(yīng)向乙方支付應(yīng)付未付金額【萬(wàn)分 之三】的違約金；甲方逾期三個(gè)月未能出資的,乙方有權(quán)終止本協(xié)議,并要求甲 方承擔(dān)不少于應(yīng)出資額30%勺違約金.3、乙方無(wú)故不按約定接受甲方