投資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議

1、合同編號(hào)：關(guān)于之投資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議書年月日第1條業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償舉措 3第2條甲方的特別權(quán)利 3第3條乙方、丙方陳述與保證 8第4條本次交易完成后的承諾 12第5條其他 13第6條附那么 13投資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議書本補(bǔ)充協(xié)議由以下各方于年月日在北京市簽署：甲方：科技以下簡(jiǎn)稱“投資方執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：法定代表人：地址：乙方：以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)公司執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：法定代表人：地址：內(nèi)萬：姓名：中國公民,身份證號(hào)：住址：姓名：中國公民,身份證號(hào)：住址：姓名：中國公民,身份證號(hào)：住址：鑒于本補(bǔ)充協(xié)議簽署之日：以下簡(jiǎn)稱1、甲方、乙方、丙方各方已于2021年月 日簽署了?關(guān)于的投資協(xié)議書?“?投資協(xié)議書?2、為保證甲方投資

2、乙方后的合法權(quán)益,經(jīng)甲、乙、丙三方平等友好協(xié)商,就?投資協(xié)議書?未盡事宜,簽訂如本補(bǔ)充協(xié)議.3、除另有說明外,本補(bǔ)充協(xié)議所用簡(jiǎn)稱、定義與?投資協(xié)議書?所使用簡(jiǎn)稱、定義相一致.第一條、業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償舉措、及創(chuàng)始人股權(quán)鎖定期1.1 業(yè)績(jī)承諾丙方及目標(biāo)公司承諾,應(yīng)于年月日之前,完成如下經(jīng)營(yíng)指標(biāo)：；3年月日之前,目標(biāo)公司完成下輪融資,且整體估值不得低于億元人民幣；如果實(shí)際業(yè)績(jī)承諾未能全部完成,那么丙方應(yīng)按本補(bǔ)充協(xié)議第1.2條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向甲方進(jìn)行補(bǔ)償.1.2 補(bǔ)償舉措本次交易完成后,甲方有權(quán)在第1.1條約定業(yè)績(jī)承諾完成日后對(duì)目標(biāo)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行審核.如目標(biāo)公司在承諾時(shí)間未能完成全部承諾經(jīng)營(yíng)指標(biāo),那么

3、甲方有權(quán)選擇以股權(quán)補(bǔ)償或現(xiàn)金補(bǔ)償同時(shí)或之一的形式要求丙方進(jìn)行補(bǔ)償：股權(quán)補(bǔ)償方式：丙方1應(yīng)將%勺目標(biāo)公司股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給甲方.1.3 創(chuàng)始人股權(quán)鎖定期各創(chuàng)始人丙方1、丙方2的股權(quán)將于本次增資完成工商變更登記日后年內(nèi)進(jìn)行鎖定,并于鎖定期內(nèi)按年等額分期解鎖,即每年末可解鎖其各自所持有公司股權(quán)的崛勺股權(quán),未解鎖股權(quán)不得對(duì)外轉(zhuǎn)讓.如任一方在鎖定期內(nèi)從目標(biāo)公司離職,那么其未解鎖股權(quán)應(yīng)以元價(jià)格根據(jù)其他股東登記持股情況按比例轉(zhuǎn)讓給其他股東.第二條、甲方的特別權(quán)利2.1 優(yōu)先分紅權(quán)1未經(jīng)甲方書面同意,丙方和目標(biāo)公司不得對(duì)任何股東進(jìn)行股息、紅利分配2根據(jù)本補(bǔ)充協(xié)議約定, 丙方及目標(biāo)公司觸發(fā)回購義務(wù)但尚未履行時(shí),目標(biāo)

4、公司應(yīng)進(jìn)行分紅,且應(yīng)優(yōu)先向甲方進(jìn)行分紅直至甲方獲得相當(dāng)于投資額每年復(fù)利的內(nèi)部收益回報(bào)率的分紅金額； 如有余額再根據(jù)全體股東持股比例進(jìn)行分配.2.2 新股優(yōu)先認(rèn)購權(quán)本次交易完成后, 如目標(biāo)公司再融資,甲方根據(jù)其持有目標(biāo)公司股權(quán)比例有權(quán)優(yōu)先認(rèn)繳出資.目標(biāo)公司其他股東如放棄對(duì)新增注冊(cè)資本按其比例的認(rèn)購,甲方對(duì)該放棄局部享有第一序位的優(yōu)先認(rèn)購權(quán).2.3 優(yōu)先購置權(quán)本次交易完成后,丙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),同等條件下,甲方擁有較其他股東第一順位的優(yōu)先購置權(quán).甲方?jīng)Q定受讓股權(quán)局部以外局部,其他股東可以主張優(yōu)先購置權(quán).2.4 領(lǐng)售權(quán)在本輪融資交割結(jié)束年后,且在目標(biāo)公司整體估值不低于億元人民幣的情況下,如甲方提議將目標(biāo)

5、公司在資本市場(chǎng)整體出售, 丙方應(yīng)予以同意. 如有任何一方不愿意出售, 那么該等股東應(yīng)該以 不低于第三方的價(jià)格和條款購置甲方股權(quán).2.5 隨同出售權(quán)丙方承諾并保證：在目標(biāo)公司合格的IPO之前,如果丙方方案出售目標(biāo)公司的股權(quán)股份 給第三方,丙方首先需保證該第三方以同等條件根據(jù)甲方持股比例購置甲方所持目標(biāo)公司的股權(quán)股份.在丙方有出售其所擁有目標(biāo)公司股權(quán)股份方案、意圖時(shí),應(yīng)提前15個(gè)工作日向甲方發(fā)出書面通知,通知內(nèi)容包括并不限于第三方的名稱、聯(lián)系方式、出售股權(quán)股份的數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、支付方式等內(nèi)容,同時(shí),丙方應(yīng)取得該第三方愿意以同等條件根據(jù)其購置丙方股權(quán)股份的比例購置甲方所持目標(biāo)公司股權(quán)股份的書面承諾

6、.2.6 優(yōu)先清算權(quán)1目標(biāo)公司在合格的IPO之前發(fā)生清算事件的,在目標(biāo)公司依法支付了清算費(fèi)用、職工工資 和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用, 繳納所欠稅款,清償目標(biāo)公司債務(wù)后,甲方有權(quán)優(yōu)先于目標(biāo)公司的其他股東取得相當(dāng)于其投資款 %勺金額,以及持股比例對(duì)應(yīng)的未分配利潤(rùn)簡(jiǎn)稱“清算優(yōu)先額.2在清算優(yōu)先額得到足額支付之后,任何剩余的可供股東分配的目標(biāo)公司資金和資產(chǎn)將按持股比例在所有股東包括但不限于投資人之間進(jìn)行分配.假設(shè)目標(biāo)公司的資產(chǎn)缺乏以全額支付甲方的清算優(yōu)先額,那么應(yīng)以目標(biāo)公司的所有可分配資產(chǎn)償付甲方.3如果甲方依據(jù)前述條款所享有的清算優(yōu)先權(quán)由于法律的限制或其他原因而不能得到保證,那么丙方同意以無償贈(zèng)與其所應(yīng)享有的目

7、標(biāo)公司清算財(cái)產(chǎn)、向甲方無償提供現(xiàn)金/股權(quán)補(bǔ)償,或法律許可的其他方式盡力實(shí)現(xiàn)甲方在本補(bǔ)充協(xié)議中享有的清算優(yōu)先權(quán).4為了本補(bǔ)充協(xié)議的目的,除法律規(guī)定的法定清算事由外,除非甲方以書面形式作出相反確認(rèn),否那么以下事由應(yīng)視為目標(biāo)公司的“清算事件 ：1出售、轉(zhuǎn)讓目標(biāo)公司全部或?qū)嵸|(zhì)上全部的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)或?qū)ζ溥M(jìn)行任何其他形式的處置；2將目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部或?qū)嵸|(zhì)上排他地且不可撤銷地授予任何第三方；3導(dǎo)致目標(biāo)公司限制權(quán)發(fā)生變化的任何形式的交易.2.7 反稀釋權(quán)本次交易完成后, 如目標(biāo)公司再融資價(jià)格或股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格指每股或每元注冊(cè)資本價(jià)格低于甲方對(duì)目標(biāo)公司的投資本錢,那么丙方應(yīng)以現(xiàn)金或無償轉(zhuǎn)讓股權(quán)方式補(bǔ)償甲方, 使

8、甲方投資本錢不高于目標(biāo)公司再融資價(jià)格或股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格.2.8 優(yōu)先投資權(quán)如目標(biāo)公司開展不及預(yù)期,丙方在本次交易完成后再次創(chuàng)業(yè)時(shí),那么甲方：1享有優(yōu)先投資權(quán),且給予甲方的投資額度應(yīng)不低于%2本次向目標(biāo)公司進(jìn)行增資的現(xiàn)金金額應(yīng)根據(jù)屆時(shí)再次創(chuàng)業(yè)工程的估值計(jì)算,換算成甲方應(yīng)無償享有的該工程股權(quán)比例.前述約定,由各方采取合法合規(guī)路徑實(shí)現(xiàn).如再次創(chuàng)業(yè)工程仍未實(shí)現(xiàn)甲方合理退出,那么其后續(xù)創(chuàng)業(yè)工程應(yīng)遵守本協(xié)議第2.8條約定.2.9 優(yōu)先出售權(quán)目標(biāo)公司后續(xù)融資時(shí), 如甲方同意出售所持目標(biāo)公司股權(quán)的局部或全部,丙方應(yīng)要求后續(xù)投資人同意以購置甲方所同意出售股權(quán)的方式進(jìn)入目標(biāo)公司.2.10 股權(quán)轉(zhuǎn)讓豁免權(quán)各方同意,本次

9、交易完成后,甲方有權(quán)將持有目標(biāo)公司的局部或者全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方指定的第三方.丙方應(yīng)對(duì)于該局部轉(zhuǎn)讓股權(quán),放棄優(yōu)先購置權(quán),并應(yīng)配合簽署相關(guān)文件完成該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓.2.11 同等待遇本交易完成后,目標(biāo)公司進(jìn)行任何形式的后續(xù)融資無論是股權(quán)融資或債權(quán)融資并且目標(biāo)公司給予任一后續(xù)投資人享有的權(quán)利優(yōu)于甲方享有的權(quán)利,除非經(jīng)甲方書面同意, 否那么甲方將自動(dòng)享 有該等權(quán)利.各方應(yīng)促使目標(biāo)公司通過相關(guān)決議或其他任何文件使甲方享有該等權(quán)利.2.12 回購權(quán)1在發(fā)生本條第2項(xiàng)所述的回購觸發(fā)事件時(shí),根據(jù)甲方的要求,甲方應(yīng)當(dāng)有權(quán)但非義務(wù)要求丙方根據(jù)回購價(jià)格定義見下文購置甲方持有的全部或局部公司股權(quán)“回購股權(quán)“回購權(quán).2在下

10、述任意一項(xiàng)事件“回購觸發(fā)事件發(fā)生時(shí),甲方有權(quán)行使其回購權(quán)：乙方或丙方 實(shí)質(zhì)性地違反本補(bǔ)充協(xié)議、投資協(xié)議書、章程或者與本補(bǔ)充協(xié)議或投資協(xié)議書或者其他生效協(xié)議 項(xiàng)下的增資認(rèn)購或股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)定.3如果甲方?jīng)Q定行使其回購權(quán),其應(yīng)向丙方發(fā)出記載要求丙方回購相關(guān)回購股權(quán)的數(shù)量與日期的書面通知“回購?fù)ㄖ?丙方應(yīng)當(dāng)在收到回購?fù)ㄖ筇靸?nèi)“回購期限,以下述價(jià)格中較高者“回購價(jià)格購置相關(guān)回購股權(quán)：1就回購股權(quán)支付的認(rèn)購價(jià),加上根據(jù)其認(rèn)購價(jià)以年回報(bào)率計(jì)算的利潤(rùn),并減去已分配的利潤(rùn)；2回購股權(quán)支付的認(rèn)購價(jià),加上以下兩者的乘積：i自支付認(rèn)購價(jià)之日至收到全部回購價(jià)格之日之間實(shí)現(xiàn)的公司凈利潤(rùn)；ii在上述期間內(nèi)持有公司

11、股權(quán)比例的加權(quán)平均值,并減去已分配的利潤(rùn). 為本條款之目的, 此處的年回報(bào)率以復(fù)利計(jì)算,“年為自支付認(rèn)購價(jià)之日至回購?fù)瓿芍罩g的天數(shù)除以天的數(shù)額.4各方同意,對(duì)于任何根據(jù)本協(xié)議第2.1條規(guī)定確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和回購,各方應(yīng)根據(jù)中國法律的規(guī)定簽署必要的法律文件以及采取所有必要的行動(dòng)予以實(shí)現(xiàn),包括但不限于通過必要的股東會(huì)決議,并促使其委派或推薦的董事投票支持該項(xiàng)交易.如果因法律規(guī)定或者各方以外的其他原因致使第2.1條約定的回購條款無法執(zhí)行,各方應(yīng)各盡最大努力采取法律允許的其他手段以到達(dá)相同效果.2.13 猶豫期各方同意,各方簽訂的投資協(xié)議及本補(bǔ)充協(xié)議生效后,各方同意設(shè)立一個(gè)猶豫期, 猶豫期的期限以投

12、資協(xié)議所約定的第一筆增資款支付日期為屆滿期,在該猶豫期屆滿前,甲方有權(quán)單方面解除投資協(xié)議及本補(bǔ)充協(xié)議且不履行增資款支付義務(wù)；丙方1亦有權(quán)在該猶豫期屆滿前單方面解除投資協(xié)議及本補(bǔ)充協(xié)議且不履行股權(quán)出讓及工商變更義務(wù).但各方在行使該單方協(xié)議解除權(quán)時(shí)應(yīng)以明確的方式及時(shí)通知協(xié)議各方.2.14 股東會(huì)1股東會(huì)為目標(biāo)公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),每年至少召開一次會(huì)議,股東會(huì)行使以下職權(quán)：1審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；2審議批準(zhǔn)公司的年度報(bào)告、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；3審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；4對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；5對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；6修改公

13、司章程；7審議公司在一年內(nèi)購置、出售資產(chǎn)或單筆經(jīng)營(yíng)支出超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)%X上的事項(xiàng)；8任何擔(dān)保、抵押或設(shè)定其他負(fù)擔(dān)；9任何對(duì)外投資包括子公司的對(duì)外投資、合資、合作等；10審議股權(quán)鼓勵(lì)方案；11與公司股東、董事、高管及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的一年累計(jì)超過萬元的關(guān)聯(lián)交易；12公司章程約定的其它事項(xiàng).2股東會(huì)決議事項(xiàng),須經(jīng)包括甲方在內(nèi)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意,方可作出有效決議.3代表十分之一以上不含本數(shù)表決權(quán)的股東,三分之一以上不含本數(shù)的董事,監(jiān)事提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議.2.15 董事會(huì)1董事會(huì)的定期會(huì)議應(yīng)至少每半年召開一次,代表十分之一以上不含本數(shù)表決權(quán)的股東、三分之

14、一以上不含本數(shù)董事或者監(jiān)事,可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議.董事會(huì)會(huì)議可以 或視頻會(huì)議的方式進(jìn)行,會(huì)議應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定召開和主持.2除另有約定外,以下重大事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)目標(biāo)公司包括甲方提名董事在內(nèi)的董事會(huì)過半數(shù)以上董事同意方可通過：1批準(zhǔn)、修改公司的年度方案和預(yù)算；2公司年度獎(jiǎng)金提取和分配方案；3公司業(yè)務(wù)方向發(fā)生重大變化,或開拓新的業(yè)務(wù)方向；4任命公司總經(jīng)理及決定其薪酬,根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé) 人及其報(bào)酬事項(xiàng),決定主要經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)成員的報(bào)酬事項(xiàng)；5審議公司在一年內(nèi)購置、出售資產(chǎn)金額或單筆經(jīng)營(yíng)支出在萬元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)叫下的事項(xiàng)；6審議公司任何對(duì)外借款或貸款

15、；7與公司股東、董事、高級(jí)治理人員及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的一年累計(jì)超過萬元并低于萬元的關(guān)聯(lián)交易；8聘請(qǐng)或更換公司的審計(jì)師,變更公司會(huì)計(jì)政策、資金政策；9公司章程或股東會(huì)約定的其它事項(xiàng).2.16 知情權(quán)1本交易完成后,目標(biāo)公司應(yīng)將以下報(bào)表或文件,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送甲方,同時(shí)建檔留存?zhèn)洳椋?每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的天內(nèi),送交經(jīng)甲方認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的該年度財(cái)務(wù)報(bào)表；2每季度結(jié)束天內(nèi)送交該季度未經(jīng)審計(jì)的季度合并財(cái)務(wù)報(bào)表；3每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束前天內(nèi)送交下一年度綜合年度合并預(yù)算；4甲方要求的主要運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù).2甲方如有任何信息上的疑問,可在給與目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)合理通知的前提下,查看目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)的原始

16、單據(jù),了解目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況.目標(biāo)公司應(yīng)就重大事項(xiàng)或可能對(duì)目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)造成潛在義務(wù)的事項(xiàng)及時(shí)通知甲方.3聘任或更換為目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲方認(rèn)可.第三條、乙方、丙方陳述與保證3.1 真實(shí)信息及披露丙方、目標(biāo)公司向甲方提供或披露的全部信息、資料、保證或承諾在所有重大方面均為完整的、無遺漏的、真實(shí)的、準(zhǔn)確的、可靠的和沒有誤導(dǎo)性的.3.2 目標(biāo)公司的股權(quán)所有權(quán)1丙方為本補(bǔ)充協(xié)議簽署日目標(biāo)公司的全部公司股東,丙方與目標(biāo)公司先前股東之間、丙方 各方之間就目標(biāo)公司之前的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等事宜不存在任何未決或潛在的糾紛或爭(zhēng)議,并均已 遵守了與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的中

17、國法律;(2)丙方對(duì)其持有的目標(biāo)公司的股權(quán)具有合法、完整的所有權(quán),有權(quán)簽署本補(bǔ)充協(xié)議并同意目標(biāo)公司增資事項(xiàng)；(3)目標(biāo)公司的股權(quán)不存在信托、委托持股或者其他任何類似安排,不存在質(zhì)押等任何擔(dān)保權(quán)益,不存在凍結(jié)、查封或者其他任何被采取強(qiáng)制保全舉措的情形,不存在禁止轉(zhuǎn)讓、限制轉(zhuǎn)讓、其他任何權(quán)利限制的合同、承諾或安排,亦不存在任何可能導(dǎo)致上述股權(quán)被有關(guān)司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、征用或限制轉(zhuǎn)讓的未決或潛在的訴訟、仲裁以及任何其他行政或司法程序.(4)丙方特別承諾,本次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后,將根據(jù)股東會(huì)決議, 盡快將所持目標(biāo)公司的 %的股權(quán),設(shè)為期權(quán)池,該局部股權(quán)仍暫由丙方代持.3.3 遵守法律(1)

18、不違反法律目標(biāo)公司及丙方未曾因違反任何有關(guān)法律法規(guī),可能造成任何責(zé)任或刑事或行政處分,或以其他方式對(duì)目標(biāo)公司從事其目前主營(yíng)業(yè)務(wù)的水平產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響,包括但不限于出資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、員工的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)金的繳付、稅收優(yōu)惠政策的享受、環(huán)境保護(hù)及平安生產(chǎn)相關(guān)的登記、備案、批準(zhǔn)或驗(yàn)收等.(2)許可目標(biāo)公司擁有從事其目前主營(yíng)業(yè)務(wù)所需的所有資質(zhì)、許可、批準(zhǔn)、證書、授權(quán)和執(zhí)照,該等資質(zhì)、許可、批準(zhǔn)、證書、授權(quán)和執(zhí)照均真實(shí)、完整、充分且合法有效.目標(biāo)公司沒有違反或不履行任何該等許可、批準(zhǔn)、證書、授權(quán)和執(zhí)照.(3)稅務(wù)合規(guī)1)所有要求提交的有關(guān)目標(biāo)公司稅收的納稅證實(shí)和報(bào)告均已按時(shí)提交；2)所有要求在該等納稅證實(shí)和報(bào)

19、告上顯示的或以其他方式到期的稅收均已按時(shí)支付；3)所有該等納稅證實(shí)和報(bào)告在所有重要方面均真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；及4)任何稅務(wù)部門均未正式或非正式地提議就該等納稅證實(shí)作出不利于目標(biāo)公司的調(diào)整,且不存在進(jìn)行任何該等不利調(diào)整的依據(jù)；5)不存在任何未決的或(就目標(biāo)公司所知)潛在的對(duì)目標(biāo)公司提起的有關(guān)評(píng)定或收取稅收的訴訟或程序.3.4 資產(chǎn)狀況(1)截至評(píng)估基準(zhǔn)日,目標(biāo)公司經(jīng)審計(jì)的賬目中記載的資產(chǎn),均為目標(biāo)公司依法或依合法有效合約約定擁有所有權(quán)、直接支配權(quán)或其他排他權(quán)利的資產(chǎn),上述資產(chǎn)之上均不存在任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)或第三方權(quán)利.(2)對(duì)于正在使用的資產(chǎn),目標(biāo)公司擁有所有權(quán)或合法的權(quán)利,有權(quán)在其現(xiàn)有業(yè)務(wù)和/或擬經(jīng)營(yíng)

20、業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)中使用,并足以憑借上述資產(chǎn)支持其正常業(yè)務(wù)的運(yùn)轉(zhuǎn).(3)目標(biāo)公司已經(jīng)向甲方提供有關(guān)目標(biāo)公司租賃的全部資產(chǎn)的真實(shí)和完整的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證及其租約復(fù)印件,目標(biāo)公司遵守所有該等租約.(4)目標(biāo)公司不存在任何對(duì)外擔(dān)保、抵押、質(zhì)押.3.5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)(1)目標(biāo)公司合法擁有其目前及未來從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全部權(quán)利(詳見附件一)對(duì)于上述知識(shí)產(chǎn)權(quán),目標(biāo)公司沒有授予也沒有義務(wù)授予任何的許可、分許可或轉(zhuǎn)讓權(quán)；(2)目標(biāo)公司未曾從事任何行為或怠于從事任何行為(包括但不限于未支付申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、發(fā)證費(fèi)、注冊(cè)后續(xù)費(fèi)用及維持費(fèi)、年費(fèi)、復(fù)審費(fèi)、使用費(fèi)、轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)及類似費(fèi)用),經(jīng)合理判斷沒有可能造成對(duì)其

21、合法擁有、使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有被放棄、取消、注銷、喪失、失效、終止或不可執(zhí)行的情形；(3)目標(biāo)公司已根據(jù)一般慣例、采取合理舉措保護(hù)其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的權(quán)利,并始終保持所有商業(yè)秘密的信息的機(jī)密性；(4)任何由第三方許可人向目標(biāo)公司作出的使用許可,均已履行有關(guān)核準(zhǔn)、備案手續(xù),是完全有效的,并且目標(biāo)公司均未構(gòu)成任何該等許可項(xiàng)下的違約,而且第三方許可人均未曾對(duì)任何該等許可行使終止權(quán)；(5)截至目前1)不存在任何第三方針對(duì)目標(biāo)公司提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、未經(jīng)許可的使用或侵害索賠,或就目標(biāo)公司自有的或被許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力提出質(zhì)疑的未決法律程序；2)目標(biāo)公司未接獲任何質(zhì)疑其(全部或局部)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性的通知或

22、主張；3)目標(biāo)公司對(duì)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有的專有權(quán)利是合法有效和可強(qiáng)制執(zhí)行的；4)目標(biāo)公司自有的或取得許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有受制于未履行的判決、裁定、裁決或決定.3.6 財(cái)務(wù)制度完備(1)目標(biāo)公司已建立符合中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么要求之完善財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度,置備完善之賬簿.(2)目標(biāo)公司提交甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表(包括在每一情況下的附注)在所示期間均符合中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的要求；并且,目標(biāo)公司在本次交易完成日前所發(fā)生的歷次稅后利潤(rùn)的提取和分配均符合中國法律之要求.3.7 經(jīng)營(yíng)至本補(bǔ)充協(xié)議簽署日前,目標(biāo)公司不存在下述情況：(1)對(duì)目標(biāo)公司使用的資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)成果、前景或目標(biāo)公司目前從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重不利影響的任何損壞、破壞或損失

23、；(2)目標(biāo)公司放棄有價(jià)值的權(quán)利或應(yīng)向目標(biāo)公司歸還的重要債務(wù)；(3)目標(biāo)公司存在可能對(duì)目標(biāo)公司目前從事主營(yíng)業(yè)務(wù)的水平產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響的事實(shí)或情形.3.8 雇員(1)目標(biāo)公司沒有受到罷工、停工或其他重大勞資糾紛的威脅；目標(biāo)公司已遵守所有關(guān)于勞動(dòng)雇用、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、報(bào)酬支付方面的法律規(guī)定；(2)除法律要求以外,目標(biāo)公司沒有和員工簽訂補(bǔ)償協(xié)議或股權(quán)鼓勵(lì)機(jī)制、離職費(fèi)支付、利潤(rùn)分成方案、退休協(xié)議等其他類似補(bǔ)償安排；(3)除在本補(bǔ)充協(xié)議簽署前已經(jīng)向甲方披露的以外,就雇員個(gè)人和目標(biāo)公司各自應(yīng)向有關(guān)政府機(jī)關(guān)繳納的按有關(guān)政府機(jī)關(guān)規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出來的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、個(gè)人所得稅等,目標(biāo)公司不存在

24、任何欠繳或未足額繳納的行為；(4)根據(jù)目標(biāo)公司和丙方所知,目標(biāo)公司的高級(jí)職員、 主要員工均未意圖終止受聘于目標(biāo)公司,而且目標(biāo)公司現(xiàn)時(shí)也未意圖終止聘用上述雇員.3.9 無訴訟(1)目標(biāo)公司沒有參與任何訴訟、仲裁或任何政府調(diào)查,也不是訴訟、仲裁或任何政府調(diào)查的當(dāng)事人.目標(biāo)公司的任何股權(quán)持有人或任何董事、高級(jí)雇員或代理人均沒有參與任何已對(duì)或可能對(duì)目標(biāo)公司造成不利影響的訴訟、仲裁或任何政府調(diào)查,也不是上述訴訟、 仲裁或任何政府調(diào)查的當(dāng)事人.(2)目標(biāo)公司不存在任何未決的、或就目標(biāo)公司所知, 可能對(duì)目標(biāo)公司提起的任何訴訟、仲裁、或法律、行政或其他程序或政府調(diào)查；不存在任何未決的、可能的、可預(yù)見的,針對(duì)目

25、標(biāo)公司的股權(quán)持有人或任何董事、高級(jí)雇員或代理人且可能對(duì)目標(biāo)公司造成不利影響的任何訴訟、仲裁、或法律、行政或其他程序或政府調(diào)查.3.10 無資不抵債丙方?jīng)]有作出任何結(jié)束目標(biāo)公司營(yíng)業(yè)的命令,或就此通過決議,或?yàn)槟繕?biāo)公司委任臨時(shí)的財(cái)產(chǎn)清算人,或?yàn)榻Y(jié)束目標(biāo)公司營(yíng)業(yè)提交申請(qǐng)或召開會(huì)議.沒有為目標(biāo)公司或其所有或任何資產(chǎn)委任破產(chǎn)治理人.目標(biāo)公司不存在資不抵債或無法支付其到期債務(wù)的情況.3.11 目標(biāo)公司在本次交易之前發(fā)生的未付員工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用包括住房公積金導(dǎo)致的清償或給付責(zé)任,全部由丙方承擔(dān),本次交易完成后目標(biāo)公司因前述事項(xiàng)而遭受的損失、支出的費(fèi)用,丙方應(yīng)給予目標(biāo)公司足額補(bǔ)償.3.12 目標(biāo)公司在本次交易完

26、成之前發(fā)生的、未向甲方披露的任何性質(zhì)的負(fù)債、未付稅款和政府規(guī)費(fèi)或其他原因?qū)е碌那鍍敾蚪o付責(zé)任,全部由丙方承擔(dān),本次交易完成后目標(biāo)公司因前述事項(xiàng)而遭受的損失、支出的費(fèi)用,丙方應(yīng)給予目標(biāo)公司足額補(bǔ)償.3.13 上述陳述、保證如實(shí)質(zhì)上不管有無過錯(cuò)不真實(shí)或有重大遺漏而令目標(biāo)公司或甲方受到損失,丙方應(yīng)向目標(biāo)公司及甲方作出充分的賠償,賠償金額應(yīng)不低于甲方增資總額的%之間承擔(dān)連帶賠償責(zé)任.3.14 ?投資協(xié)議書?及本補(bǔ)充協(xié)議中任何涉及甲方權(quán)利實(shí)現(xiàn),目標(biāo)公司及丙方承諾、 陳述與保證、義務(wù)履行、違約責(zé)任等事項(xiàng),均由丙方向甲方承擔(dān)連帶責(zé)任.第四條、本次交易完成后的承諾4.1 對(duì)外股權(quán)投資披露丙方承諾,丙方及目標(biāo)公司的核心治理人員詳見附件二將在相關(guān)情形發(fā)生后的第一時(shí)間向甲方披露其全部對(duì)外股權(quán)投資信息,包括目前已投資工程和未來投資工程.4.2 合理使用本次增資款丙方承諾,甲方本次向目標(biāo)公司增資的資金應(yīng)用于目標(biāo)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù),并得到最大化效率使用.丙方承諾,將根據(jù)本補(bǔ)充協(xié)議附件三所列示方案使用本次增資款,并接受甲方的監(jiān)督.4.3 丙方承諾,丙方將不會(huì)通過直接或間接限制的其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體或以自然人名義從事與甲方及目標(biāo)公司相同或類似的業(yè)務(wù)； 不會(huì)在與甲方或目標(biāo)公司存在相同或類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營(yíng)實(shí)體中任職或擔(dān)任任何形式