基金面談盡職調(diào)研記錄簿表

1、實(shí)用文檔基金面談盡職調(diào)查記錄表時(shí)間：地點(diǎn)：調(diào)查公司：調(diào)查員：要求被調(diào)查基金公司提供紙質(zhì)材料包括：工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本組織機(jī)構(gòu)代碼證 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 法人身份證經(jīng)辦人身份證經(jīng)辦人及所在部門主要領(lǐng)導(dǎo)名片 取近一期的審計(jì)報(bào)告（以上材料除名片外請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件并加蓋公章）公司情況調(diào)查公司 簡(jiǎn)介（可以直接叫面談對(duì)象介紹一下公司情況，包括歷史沿革，注冊(cè)資本， 成立時(shí)間等）股東 及其 出資 比例序號(hào)股東名稱出資額出資比例出資形式123主要股東背景情況介紹：團(tuán)隊(duì) 情況 介紹（包括包含姓名、專長(zhǎng)、任職年限、從業(yè)年限、學(xué)歷、工作經(jīng)歷，項(xiàng)目 成果等）公司 部門 介紹（包括各部門主要職能、各部門負(fù)責(zé)人及人員數(shù)量等

2、）公司 財(cái)務(wù) 情況包括成立以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)和總資產(chǎn)等重點(diǎn)考察財(cái)務(wù)是否穩(wěn)健投研團(tuán)隊(duì)、利益沖突調(diào)查員工 流動(dòng)員工流動(dòng)率（參考 2015年度員工離職總?cè)藬?shù)/（2015年1月員工總 數(shù)+2015年12月員工總數(shù)）/2*100 ）和未來(lái)1年內(nèi)投研團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充規(guī)劃投研 團(tuán)隊(duì) 介紹投資總監(jiān)、投資經(jīng)理以及公司高級(jí)管理人員（包括負(fù)責(zé)投資、研究、交 易和風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)的部門經(jīng)理及以上管理人員、投資決策人員）的簡(jiǎn)歷 （包含姓名、專長(zhǎng)、任職年限、從業(yè)年限、學(xué)歷、工作經(jīng)歷，項(xiàng)目成果 等）考核 與激 勵(lì)請(qǐng)描述公司對(duì)基金經(jīng)理及研究員的考核指標(biāo)（包括權(quán)重）、激勵(lì)制度公司法人、股東、控制人及主要投研人員是否擔(dān)任或曾經(jīng)

3、擔(dān)任其他公 司高管或股東（持股5%以上）？公司及管理團(tuán)隊(duì)是否以自有資金跟投旗下產(chǎn)品？如有，請(qǐng)披露投資金額、投資變動(dòng)情況、時(shí)間、原因以及申購(gòu)贖回條件。投資策略、過(guò)往業(yè)績(jī)調(diào)查業(yè)績(jī) 比較投資總監(jiān)、投資經(jīng)理或其它重要投資相關(guān)人員的過(guò)往業(yè)績(jī)及比較基準(zhǔn)。公司 管理 規(guī)模公司管理的總資產(chǎn)規(guī)模以及近3年管理變動(dòng)情況。公司 策略公司的主要投資策略包括哪幾大類？請(qǐng)?jiān)敿?xì)闡述投資策略的開發(fā)框架、 驗(yàn)證手段和檢測(cè)反饋流程。公司的投資決策是否完全依靠電腦自動(dòng)化生成？若其中進(jìn)行人為干預(yù),F預(yù)的條件及規(guī)則是什么?公司運(yùn)行最好的投資策略情況介紹。（包括收益率，最大回撤率，風(fēng)險(xiǎn)控制等情況）過(guò) 往 業(yè) 績(jī)序號(hào)基本資料過(guò)往業(yè)績(jī)產(chǎn)品

4、名稱成 立 時(shí) 間結(jié)束 時(shí)間基 金 經(jīng) 理投 資 尺$策 略成立規(guī)模結(jié) 束 刖年收益 率結(jié) 束 刖 兩 年 收 益 率結(jié)束刖年收率成以來(lái)收率同 期 產(chǎn) 品 排 名12請(qǐng)表格列示公司產(chǎn)品名稱、策略、業(yè)績(jī)及比較基準(zhǔn)（包括已終止產(chǎn)品）單日最大虧損，最大凈值回復(fù)時(shí)間，并以Excel形式給出公司所有歷史產(chǎn)品的日凈值序列數(shù)據(jù)，并承諾數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。產(chǎn)品業(yè)績(jī)是否經(jīng)過(guò)外部審計(jì)?流 動(dòng) 性 管 理如何應(yīng)對(duì)贖回？應(yīng)對(duì)贖回的時(shí)間？請(qǐng)說(shuō)明公司的流動(dòng)性管理策略。風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)控 流 程風(fēng)險(xiǎn)控制流程，包括事前預(yù)防機(jī)制， 事中，事后預(yù)警以及控制等。 右有， 請(qǐng)?zhí)峁╋L(fēng)險(xiǎn)控制/管理制度公司交易下單采用手工還是電腦自動(dòng)下單？ 請(qǐng)介紹公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念，風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。請(qǐng)列示2014年11-12月期間、2015年6月期以及2015年9月份至2016年1月份期間公司主要產(chǎn)品的業(yè)績(jī)波動(dòng)情況，并分析主要原因及采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施請(qǐng)?jiān)敿?xì)闡述模型風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別機(jī)制和控制機(jī)制，以及歷史重大損失和模型 失效的案例。（有模型的情況下）運(yùn) 營(yíng) 和 交 易業(yè) 績(jī) 報(bào) 酬業(yè)績(jī)報(bào)酬提取方式、流程（如有，請(qǐng)?zhí)峁┮淮螛I(yè)績(jī)報(bào)酬提取公告）（1）管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則 ：（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法：是否有估值核算/估值復(fù)核流程？若有，請(qǐng)?zhí)峁┣?算 系 統(tǒng)TA、FA系統(tǒng)是否外包？若為外包，請(qǐng)?zhí)峁┚唧w業(yè)務(wù)外包情況（請(qǐng)?zhí)峁┩?包協(xié)議復(fù)印件、外包方聯(lián)系方式）。若為