川大《投資銀行理論與實(shí)踐》19秋在線作業(yè)1答案

1、投資銀行理論與實(shí)踐18春在線作業(yè)1-0001試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 10 道試題,共 30 分)1.當(dāng)不受歡迎的收購(gòu)者開始收購(gòu)目標(biāo)公司股票時(shí)，目標(biāo)公司立即發(fā)行一大堆債券或優(yōu)先股的做法被稱為（ ）。A.金降落傘；B.綠郵勒索；C.毒丸防御；D.小精靈術(shù)。答案:C2.投資銀行的本源業(yè)務(wù)是（ ）。A.自營(yíng)；B.經(jīng)紀(jì)；C.承銷；D.并購(gòu)。答案:C3.投資銀行按照客戶指令在證券交易所買入或賣出證券的業(yè)務(wù)是（ ）業(yè)務(wù)。A.自營(yíng)；B.經(jīng)紀(jì)；C.承銷；D.做市。答案:B4.投資銀行的活動(dòng)領(lǐng)域主要集中在（ ）。A.資本市場(chǎng)；B.貨幣市場(chǎng)；C.股票市場(chǎng)；D.債券市場(chǎng)。答案:A5.投資銀行利

2、用金融技術(shù)的負(fù)債和創(chuàng)新解決金融問題，并利用融資機(jī)會(huì)使資產(chǎn)增值的業(yè)務(wù)，即（ ）業(yè)務(wù)。A.項(xiàng)目融資。B.金融工程；C.私募；D.基金管理；答案:B6.證券發(fā)行的登記制遵循（ ）原則。A.市場(chǎng)自由；B.實(shí)質(zhì)管理；C.實(shí)質(zhì)條件。D.公開管理；答案:D7.與投資銀行不同，商業(yè)銀行的活動(dòng)領(lǐng)域主要集中在（ ）。A.資本市場(chǎng)；B.貨幣市場(chǎng)；C.股票市場(chǎng)；D.債券市場(chǎng)。答案:A8.先作為代理，投資銀行盡力銷售，未售出的證券由投資銀行承擔(dān)購(gòu)買，負(fù)有限責(zé)任的承銷方式被稱為（ ）。A.承銷；B.全額包銷。C.余額包銷；D.代銷；答案:C9.在（ ）中，將商業(yè)銀行和投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行了嚴(yán)格分離。A.格拉斯斯蒂格爾法案；B

3、.1940投資公司法C.1938年瑪隆尼法案；D.1933年證券法；答案:A10.投資銀行區(qū)別于商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)是（ ）業(yè)務(wù)。A.自營(yíng)；B.經(jīng)紀(jì)；C.承銷;D.并購(gòu)。答案:C二、多選題 (共 10 道試題,共 30 分)11.根據(jù)發(fā)行的證券種類劃分，證券發(fā)行分為（ ）。A.股票發(fā)行；B.私募；C.基金單位發(fā)行。D.公募；E.債券發(fā)行；答案:ACE12.影響承銷費(fèi)用的因素包括（ ）。A.證券發(fā)行規(guī)模；B.股票市場(chǎng)狀況；C.投資銀行信譽(yù)。D.發(fā)行證券的種類；E.發(fā)行公司的信用狀況答案:ABCDE13.影響公司債券發(fā)行成本的因素包括（ ）。A.金融市場(chǎng)狀況;B.投資銀行信譽(yù)。C.發(fā)行證券的種類；D.發(fā)

4、行公司的信用狀況E.儲(chǔ)蓄存款利率；答案:ACDE14.債券的信用等級(jí)主要反映債券的（ ）。A.還本付息資金來(lái)源；B.還本付息能力；C.質(zhì)量;D.投資風(fēng)險(xiǎn)。E.發(fā)行計(jì)劃；答案:BCD15.屬于投資級(jí)的債券包括（ ）。A.CCC。B.BB；C.AAA；D.AA；E.A；答案:CDE16.證券發(fā)行管理制度大致分為（ ）。A.登記制；B.核準(zhǔn)制；C.賣空制；D.信用制；E.買空制。答案:AB17.公司債券承銷與公司股票承銷的不同之處包括（ ）。A.投資銀行的選擇。B.承銷費(fèi)用的收?。籆.承銷程序；D.承銷方式;E.發(fā)行定價(jià)；答案:BE18.投資銀行的信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（ ）業(yè)務(wù)。A.融資;B.融券；C.

5、自營(yíng)；D.投資咨詢；E.基金管理。答案:AB19.在股票交易中運(yùn)用的反并購(gòu)手段包括（ ）。A.金降落傘法；B.股票回購(gòu)；C.毒丸防御；D.小精靈防衛(wèi)術(shù)；E.尋找“白衣騎士” 。答案:BDE20.在管理方面可以使用的反并購(gòu)手段包括（ ）。A.金降落傘法；B.董事會(huì)輪選制；C.毒丸防御；D.小精靈防衛(wèi)術(shù);E.尋找“白衣騎士” 。答案:ABC三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)21.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。答案:正確22.風(fēng)險(xiǎn)投資的退出方式選擇與股票市場(chǎng)的運(yùn)行狀況無(wú)關(guān)。答案:錯(cuò)誤23.風(fēng)險(xiǎn)投資家提供資本一般選擇較大比例的權(quán)益資本的方式，較小比例的借貸資本方式，因?yàn)楹笳呖梢詭?lái)較穩(wěn)定的收益。答案:錯(cuò)誤24.投資銀行可以以自有資金為并購(gòu)企業(yè)提供期限短、利率高的過渡貸款。答案:正確25.投資銀行的出現(xiàn)促進(jìn)了證券市場(chǎng)的信息披露。答案:正確26.投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)是指把資金投放到高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)上。答案:錯(cuò)誤27.在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資銀行動(dòng)用的是自有資金和賬戶。答案:正確28.風(fēng)險(xiǎn)投資家一般都愿意選擇企業(yè)上市方式退出，所以當(dāng)時(shí)機(jī)不合適的時(shí)候，只