合規(guī)文化演講稿

1、來源網(wǎng)絡尊 敬 的 各 位 領 導、 各 位 同 事： 大家好！今天，我能站在這里與大家一起交流學習，我感到十分榮幸！今天我發(fā)言的題目是“公司合規(guī)文化建設”。希望能對大家有些幫助和啟發(fā)！第一、合規(guī)文化及重要意義所謂的合規(guī)文化，顧名思義，就是凡事必須要合乎規(guī)則和常理的一種理念。具I1 體到我們的企業(yè)中，就是在企業(yè)運營的過程中要遵守立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的法11律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)慣例、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及職業(yè)道德規(guī)范的準則。合規(guī)文化有以下幾點理念：X ”1I# F/首先，合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤，但是一I#- I十-h /系列的合規(guī)活動能夠為公司爭取到有利于未來

2、發(fā)展和業(yè)務創(chuàng)新的外部政策環(huán)境、避免業(yè)務活動受到限制；通過內(nèi)部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來，將大大降低公司管理成本并增強企業(yè)風險控制能力，提高資本回報，最終為公司創(chuàng)造價值。其次，全面合規(guī)、全員合規(guī)。合規(guī)管理應覆蓋所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理jix I I的空白或漏洞。合規(guī)是公司所有員工的共同責任，公司全體員工都應參與合規(guī)管理。公司高層應當在整個公司中做出表率，設定鼓勵合規(guī)的基調(diào)?！昂弦?guī)從高層做起”是有效的合規(guī)管理體制得以建立的基礎。再次，主動合規(guī)理念，是指企業(yè)

3、內(nèi)部自上而下的所有從業(yè)人員主動遵守各種規(guī)章管理制度，自覺維護規(guī)則的有效性與權(quán)威性的一種理念。具體表現(xiàn)在：主動發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險隱患或問題，主動改進相應的業(yè)務政策，行為手冊和操作程序，主動避免任 何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。同時，還應主動對相關責任 人采取必要的懲戒來源網(wǎng)絡措施。對于主動報告問題或隱患的，可視情況減輕處罰，甚至免 責，乃至給予獎勵?，F(xiàn)在在我們企業(yè)中有存在這樣一些現(xiàn)象。具體表現(xiàn)為：有的為完成短期的任務 和經(jīng)營目標違規(guī)操作，已經(jīng)造成了經(jīng)濟損失；有的雖未造成實際經(jīng)濟損失，但是沒有 嚴格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章制度和操作流程的現(xiàn)象突出，存在大量風險隱患。而這 些現(xiàn)象的深層次原因

4、還是合規(guī)守法意識欠缺，反映出我們的合規(guī)文化還沒有完全滲 透到日常管理和決策中。如今，在互聯(lián)網(wǎng)金融飛速發(fā)展的同時，也帶來了諸多問題和風險。該業(yè)務在中I /9國還屬于探索發(fā)展階段，具體監(jiān)管規(guī)范尚未出臺，國家政策指引不明，在這樣的情 況下，如果我們不謹慎經(jīng)營，很容易觸碰國家法律紅線，最終可能導致企業(yè)發(fā)展陷 入困境。培育合規(guī)文化是保證合規(guī)經(jīng)營的長效機制、治本之策，是有效防范化解各類風LJ 險，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是完善企業(yè)全面風險管理，健全有效內(nèi)控體系、i-r- j X -的重要基礎，是公司樹立良好企業(yè)形象，持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。第二、如何實現(xiàn)合規(guī)文化（一）制定科學合理的制度在合規(guī)管理中，必

5、須制定一套符合公司自身特色且行之有效的制度和政策，作為合 規(guī)風險管理的綱領和保障，落實合規(guī)文化的理念。制度必須能夠量化風險，明確責 任，操作性強。不僅需要有全體員工遵守的規(guī)章制度，還可以通過分析各個部門和 崗位的差異性和實際情況，制作崗位手冊和操作程序，細化操作過程中的風險，為 每一個業(yè)務流程提供合規(guī)理論基礎。制度不應該是一成不變，要在實踐中不斷完善， 修補各種因為發(fā)現(xiàn)或者新事物的出現(xiàn)而形成的漏洞，通過制度層面不斷具體和完善 的方式，形成事事都有明確工作標準、處處都有嚴格紀律約束的良好氛圍，使依法 合規(guī)經(jīng)營成為全行員工的自覺行為。（二） 培養(yǎng)合規(guī)意識，克服被動心理制度只能夠完善，不能夠完美，所

6、以只有強化員工的合規(guī)思想和意識，才能實 現(xiàn)“雙保險”。合規(guī)意識是公司文化的重要組成部分，培養(yǎng)合規(guī)意識，不僅要倡導 誠實、守信、正直來源網(wǎng)絡的道德價值標準和行為操守準則，更要讓合規(guī)理念滲透到每個員 工的思想中，讓員工認識到合規(guī)不僅僅是高層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事， 每位員工都應參與合規(guī)管理并履行職責，而且高層管理人員要做好表率，從根本上 消除無所謂、捆手腳、放不開等錯誤觀念，強化決策和管理過程中的合規(guī)意識，并 監(jiān)督各部門樹立合規(guī)經(jīng)營觀念。同時要教育全體員工進一步增強法治意識、制度意 識，從正確的導向和良好的習慣抓起，培養(yǎng)合規(guī)文化意識，其中領導者的示范作用 就是一種導向，是一種潛移默化的教育

7、方式。（三） 建立有效的監(jiān)督、激勵、獎懲機制LJ 要使合規(guī)文化有效實現(xiàn)，必須建立行之有效的監(jiān)督和舉報機制，倡導自覺、主xr* l動的監(jiān)督意識。 要建立起覆蓋每個管理人員和員工的責任追究體系， 強調(diào)“合規(guī)管 理與操作”是每個員工義不容辭的責任。要實行責任認定細化，對每一次違規(guī)都要I、7沁：v:I I認定相關責任人，同時領導層要樹立正確認識，確保每一條制度、每一次通知都認 八J真組織學習和認識，保證規(guī)章的傳達到位。公司要建立正向激勵機制，將內(nèi)控管理 成效與考評機制相結(jié)合，考核機制中要體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)的重要性，采用全面評估方法 實施績效考核，對遵守制度表現(xiàn)好的給予加分，合規(guī)管理做得不好的給予減分，報 告

8、重大合規(guī)風險有功者給予獎勵?？梢詫⒎e極探索和實現(xiàn)內(nèi)控的結(jié)果與各部門目標 同時考核，與各級管理人員績效考核掛鉤的方式，來引導和推動內(nèi)控管理目標實現(xiàn) 在績效考核之外，還要要制定另外的合規(guī)文化管理獎懲制度，建立合規(guī)文化獎項， 采用目標激勵、業(yè)績激勵以及物質(zhì)激勵等措施，激勵員工合規(guī)操作。對合規(guī)文化執(zhí) 行好的部門和個人予以表彰和獎勵，使優(yōu)秀員工感受到成就感，起到帶動輻射作用， 激發(fā)管理人員奮發(fā)向上的內(nèi)在動力，進而引導、督促員工對合規(guī)文化的追求。（四）重視合規(guī)文化的培訓要將合規(guī)文化建設，同職業(yè)化精神、行業(yè)特點、企業(yè)文化塑造等有機地結(jié)合起 來，搞好來源網(wǎng)絡規(guī)劃，潛心研究，并付出實踐。要加強學習，把創(chuàng)優(yōu)服務與合規(guī)經(jīng)營的關 系理順，形成規(guī)范操作，把優(yōu)質(zhì)服務貫穿于公司的整個業(yè)務活動和領域，把合規(guī)文 化建設貫徹于公司員工的整個職業(yè)生涯，把合規(guī)文化理念扎根于整個公司的管理與 決策之中。I /7一個沒有經(jīng)營思路的企業(yè)缺乏靈氣，一個沒有經(jīng)營活力的企業(yè)缺乏人氣，一個 沒有文化底蘊的企業(yè)缺乏底氣。合規(guī)文化建設