私募基金公司員工個人投資制度

1、私募基金公司員工個人投資制度2016最新版（范本）第一章總則 第一條為規(guī)范XX有限公司（以下簡稱“公司”）防止出現(xiàn)利益沖突,防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業(yè)務活動開展或者對公司構成重大合規(guī)風險,維護基金份額持有人的合法權益,特制訂本制度。第二條本制度根據(jù)證券法、證券投資基金法、基金管理公司投資管理人員管理指導意見關于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關事項的規(guī)定等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關管 理制度制訂。第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包 括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工 （以下統(tǒng)稱“員工”。第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權投資行為包括

2、: 1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權證、股指期貨等）投資;2、證券投資基金投資;3、股權投資，指投資于未公開上市的公司的行為， 包括但不限于公 司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。第二章交易行為準則 第六條 公司員工應自覺遵守法律法規(guī)、相關監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制 度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得 利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進行交易， 不得直接或間接為其 他任何機構和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交 易信息或建議，不得利用職務便利為自己或他人

3、謀取不當利益， 不得 進行任何形式的利益輸送。第七條 公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待 基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則， 信守對基金 份額持有人、監(jiān)管機構和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和 基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖 突的活動。第八條員工進行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關法律法規(guī)和 公司制度，并認真履行有關信息披露、申報、處置義務。第三章交易限制 第九條 公司員工投資證券投資基金應當遵循公平、公開和公正的原 則，防范利益沖突和利益輸送，應當樹立長期投資的理念，強化與基 金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對

4、待公司管理的基金, 不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。第十條公司員工持有一只基金份額的期限不得少于 6個月，持有期 不足6個月的，不得賣出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人 員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額 的期限不得少于1年。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金 不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據(jù)先進先出原則, 分別計算單次投資基金份額的持有期限。第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的 認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、 基金公告等規(guī)定執(zhí)行。第十二條公司鼓勵員工、特別是高級管

5、理人員、基金投資和研究部 門負責人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理 的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。第十三條 員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，并 應遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖 突的情況。第十四條 員工進行股權投資的限制: 1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務關系、競爭關系或利益 沖突的公司;2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有 關業(yè)務的公司;3、不得在其投資的公司中兼職并領取薪酬;4、不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資;5、不得進行無論在規(guī)模上還是性

6、質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責 的股權投資。第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的, 應按下述流程進行處置: 1、公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持 有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決 策，并主動向公司提出回避;2、該股權投資可以公開交易的，員工應在 3個月內(nèi)賣出。第四章交易信息報告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應如實填寫員工首次申報股票/基金/個人股權投資情 況備案表（具體格式見附件1），向公司申報其在加入本公司前所 持有的股票、基金和個人股權投資情況，并應自加入公司后3個月內(nèi) 對所持的禁止投資的股票進行處置。第十七條

7、員工應在入職后3個工作日內(nèi)，如實填寫員工及親屬基 本信息申報表（具體格式見附件 2）,申報本人及直系親屬的詳細 信息（包括姓名、與員工關系、身份證號、工作單位及職務等），并 提交相應的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng) 理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定 （即包括但不 限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與 本人關系密切或有重大利益關系的人士。）任職期間，上述信息如有 變化，員工應在3個工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報公司。第十八條 公司根據(jù)員工提交的員工直接/間接股權投資備案表 對員工的股權投資進行備案審查和登記。第十九條公司對股權投資的備案審

8、查應以避免與基金、公司或公司 所開展的各類業(yè)務發(fā)生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應要求其停 止該股權投資，并說明理由。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司 未對員工進行書面回復，視為公司對員工該項股權投資行為不持異 議。第二十條員工應當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、 及時。第二十一條公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相 關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息: 1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的 比例;2、本公司高級管理人員

9、、基金投資和研究部門負責人持有該只基金 份額總量的數(shù)量區(qū)間;3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。第2、3項所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0、0至10萬份（含）、 10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以 上。公告中的相關數(shù)據(jù)由公司相關部門統(tǒng)計編制，并由法務部門進行復2、核。人力資源部應協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號以及職務等信 息。第五章日常管理 第二十二條 登記和監(jiān)察工作，包括: 1、在收到員工關于證券投資和股權投資的備案申請后進行登記;對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證 （含掃描件）進行核 對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，

10、 應要求其提交 身份證復印件，并采用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進行核 對;3、妥善保管公司員工證券投資和股權投資的申報或備案材料;4、定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事 務部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計數(shù)據(jù)， 并對其合規(guī)性進行檢查，以 期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為;5、妥善保存公司員工投資基金的相關記錄。法務部應做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關信息負嚴格保密義 務。第二十三條公司基金事務部負責定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計 公司員工投資基金的明細和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關信息披 露文件。法務部應對其進行復核。第二十四條 公司在檢查員工的證券投

11、資和股權投資行為以及員工直 系親屬的股票投資行為時，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權要求員 工限期對該投資行為作出處置。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員 工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉正。人力資源部在員工試用 期轉正之前應征詢法務部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個人入職 申報。第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報個人及親屬投資信息的，法務部 將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報的，法務部將給予書面提示 函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報的，法務部將作為違規(guī)行為，填 寫日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表上報公

12、司。第二十七條 員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投 資和股權投資信息的，法務部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫日常合 規(guī)監(jiān)察異常情況報告表上報公司。第二十八條如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié) 嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加 不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對 于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的， 公司將給 予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權解除勞動合同，并按規(guī)定向中員工個 人證券和股權投資管理制度國證監(jiān)會及相關派出機構報告；情節(jié)嚴重 構成犯罪的將依

13、法移送司法機關追究相應責任。 員工行為給公司造成 損失的，公司有權依法向員工追償。第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當審批程序，法務部 可以向被授權人提供相關信息: 1、法務部履行工作職責;2、司法機關或監(jiān)管機關依法對員工個人投資進行調(diào)閱、 查詢或檢查;3、因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對員工個人投資進行調(diào)閱和查詢。第六章附則 第三十條在法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投 資于特定客戶資產(chǎn)管理計劃。如法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)定對于基金公 司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應對本制度進行修訂。 第 三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應在1