12風險評估和控制管理制度

1、風險評估和控制管理制度編號： AQ-BZH-012-A1、目的：為了明確風險評估的目的，選擇適當?shù)娘L險評估方法，明確風險 評估程序，特制定本制度。2、職責（1）主要負責人負責風險評估管理工作。（2）安全辦公室負責風險評估的組織。（3）生產(chǎn)部、技術部、維修部、安全辦公室等部門參與相應的風險評估活 動。3、內(nèi)容（1）風險評估的范圍1）常規(guī)活動： 倉庫：包括物品搬運、物品儲存、出入庫等過程； 作業(yè)現(xiàn)場：生產(chǎn)作業(yè)過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境；2）非常規(guī)活動：動火作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)；3）事故及潛在的緊急情況 包括火災、觸電、高處墜落等事故及潛在的緊急情況4）所有進入作業(yè)場所的人員

2、的活動5）作業(yè)場所的設施、設備、安全防護用品6）檢維修、丟棄、廢棄、拆除與處置（2）風險評估的方法及時機 本公司選用的風險評估方法為：1）工作危害分析（ JHA）2）安全檢查表分析（ SCL） 風險評估時機根據(jù)評價范圍及實際工作需要進行。企業(yè)進行風險評估時， 應從影響人、 財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重 程度分析。4、風險評估的程序（1）確定參與人員 根據(jù)進行風險評估的對象選擇需要參加的人員， 確定風險評估組長及參與人 員。本公司風險評估組組長：主要負責人副組長：安全管理人員成員：按擬進行風險評估的范圍和內(nèi)容選擇人員（2）編制工作危害分析記錄表識別作業(yè)活動的潛在危害因素，然后通過風險評估，

3、判定風險等級，制定控 制措施，形成工作危害分析記錄表。（3）確定評價準則1）判斷事件發(fā)生的可能性事件發(fā)生的可能性L判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒 有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場 有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當。或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā) 生。3沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測或過去曾 經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及

4、時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效 執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴 格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。2）判斷事件后果的嚴重性事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要 求人財產(chǎn)損失/ 萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標 準死亡> 50部分裝置（ 2套） 或設備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標 準喪失勞動能力> 252套裝置停工、或 設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或 行業(yè)的安全方針、制 度、規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、 慢性病> 101套裝置停工、或 設備

5、停工地區(qū)影響2不符合公司的安全 操作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不舒服V 10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊 范圍1安全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受 損3) 風險等級判定準則及控制措施風險等級判定準則及控制措施風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20 25巨大風險在采取措施降低風險前，不能繼續(xù) 作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15 16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行 控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改912中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程， 加強培訓及溝通2年內(nèi)治理48可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導 書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理V 4輕微或可忽略的風險無需采

6、取控制措施，但需保存記錄5、進行風險評估(1) 依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評估。(2) 計算風險度：風險度 R=可能性LX后果嚴重性S(3) 評價風險程度并確定其是否在可接受范圍內(nèi)， 判斷依據(jù)為下表風險評估表。風險評估表、嚴重度可能性1234511234522468103369121544812162055101520256確定重大風險(1) 依據(jù)風險控制措施及實施期限表確定屬于重大風險的因素風險控制措施及實施期限表風險度等級應采取的行動/ 控制措施實施期限20 25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作 業(yè)，對改進措施進行評估立刻15 16重大風險采取緊急措施降低風險，立

7、即或近期建立運行控制程序， 定期檢查、測量及評估。整改9 12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加 強培訓及溝通2年內(nèi)治理4 8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但 需定期檢查有條件、有經(jīng) 費時治理<4輕微或可忽 略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄（2）編制重大風險及控制措施清單。（3）根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況，確定不可接受的風險，制定并落實所選定的風險控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。（4）將風險評估的結果及所采取的控制措施，包括修訂和新制定的操作規(guī) 程，及時向從業(yè)人員進行宣傳、培訓教育，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風 險及所應采取的控制措施。（應有培訓記錄）。7、風險