公司糾紛案件的類別與難點分析

1、頁眉內(nèi)容公司糾紛案件的類別與難點分析原創(chuàng)2017-03-22張志勝；劉琪a，人”八一山4H（合同糾紛廣州律師遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問 前言公司作為商事主體，在市場經(jīng)濟活動中扮演著重要角色。 與公司相關(guān)的糾紛，是最常見的商 事爭端之一。對公司糾紛訴訟與仲裁進行實務(wù)統(tǒng)計和研究， 為公司風險控制、公司法務(wù)管理、 日常經(jīng)營等提供實踐依據(jù)，是一項非常有意義的工作。本研究報告收集、整理并分析自2001 年1月至2017 年1月公開渠道能夠查詢的與公司有關(guān)的糾紛”之裁判文書共67540 份，分門別類的提出有針對性、實用性的法律建議。本研究報告僅研究法定案由公司糾紛”，不涉及公司合同、勞動爭議

2、等相關(guān)領(lǐng)域的訴訟與仲裁。1公司糾紛總體趨勢概要（合同糾紛廣州律師遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問按年份統(tǒng)計裁判文書數(shù)據(jù)顯示，2001年至2008年之間，公司糾紛已公開裁判文書數(shù)量遠低于500份/年；2009年至2011年之間，公司糾紛已公開裁判文書數(shù)量在每年500份至I 800份之間；2012年至I 2（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問，已公開裁判文書數(shù)量每年大于 1000份小于4000份；2014年始，已公開年度裁判文書數(shù)量超過10000份；2016年公開年度裁判文書數(shù)量超過 20000份。（合同糾紛廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問剔除“

3、司法公開”政策推進時間點等要素，得出“公司糾紛案件隨著經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提高而逐年增加”這樣的結(jié)論是可靠的。其中， 2015年的數(shù)量比2014年小，恰好與2015年經(jīng)濟走勢回落相吻合。按案由分類統(tǒng)計的結(jié)果顯示，諸如“損害股東利益責任糾紛”、“清算責任糾紛”等此前訴訟實踐中比較罕見的案件類型的出現(xiàn)，一方面表明公司及股東參與商事活動的專業(yè)化程度越來越高，另一方面表明公司及股東的法律意識及利用法律維權(quán)的意識越來越濃。同時，與股東權(quán)益最密切關(guān)聯(lián)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)糾紛持續(xù)“高發(fā)”，始終占據(jù)全部公司糾紛案件近 50%的比例。（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問從訴訟參加人及相關(guān)情形分

4、析可知，律師參與公司糾紛的程度和范圍越來越廣。據(jù)不完全統(tǒng)計，92%以上公司糾紛案件一方或雙方聘請了律師代理訴訟。律師參與訴訟更大程度上保證了訴訟的專業(yè)化水平和審判的公正性。對裁判文書所記載的案情抽樣分析發(fā)現(xiàn)，伴隨資本市場活躍狀態(tài)，股權(quán)投資、證券市場等商事行為引發(fā)的糾紛不斷涌現(xiàn)，且逐步向高新技術(shù)行業(yè)及TMT領(lǐng)域“滲透”。另外，圍繞投資和融資之詐騙行為引發(fā)的公司領(lǐng)域的“刑民交叉”問題越來越多；公司財產(chǎn)與個人（股東）財產(chǎn)混同情形時有發(fā)生，并伴隨著股東將公司財產(chǎn)據(jù)為己有引發(fā)的財產(chǎn)返還、公司證照返還等民事案件以及職務(wù)侵占等刑事案件；股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件中開始出現(xiàn)并大量存在因隱名股東（股權(quán)代持）、公司并購或上

5、市、公司控制權(quán)等問題引發(fā)的爭端；“對賭協(xié)議”糾紛等“新型”案件出現(xiàn)，引起了法律界和投資界的廣泛關(guān)注和討論，由此而引申出來的有關(guān)投資領(lǐng)域資本退出機制討論，成為熱點話題；隨著經(jīng)濟走勢下滑，破產(chǎn)清算及公司解散相關(guān)的糾紛數(shù)量有所增加。（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問再者，因為部分工商代辦機構(gòu)的工作態(tài)度問題或文件質(zhì)量問題，引發(fā)的工商登記文件與實體交易文件不一致甚至沖突的糾紛不斷涌現(xiàn)，而法院在考察二者時常常采取兩分法，3頁腳內(nèi)容頁眉內(nèi)容基本上嚴格區(qū)分其各自的形式和效力。還有一個比較突出且引起廣泛爭論的問題是：在外商投資審批準入時代的外商投資協(xié)議（含當時簽署至今有效的合同）中，

6、行政機關(guān)的審批程序和投資協(xié)議效力及履行問題之間的交互與沖突一時間成為審判機關(guān)無法破解的難題。（合同糾紛廣州律師遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問從裁判結(jié)果本身的公正性考察，非法律因素對案件審判結(jié)果的干預或“操縱”程度越來越小。公司糾紛分布類別分析1、根據(jù)公司糾紛案由類別統(tǒng)計（如圖一），股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛占比48%,幾乎占了全部公司糾紛的一半；其次是股東資格確認糾紛，占比 14% o/圖- /（合同糾紛廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問公司作為商事主體存在并運行，除了其經(jīng)營管理方面引發(fā)的合同糾紛等“涉及公司外部”的案件外，公司內(nèi)部糾紛主要是因公司股東之間利益沖突而引發(fā)，比如股東資

7、格確認糾紛，公司盈余分配糾紛等。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛卻同時牽涉“公司內(nèi)外”，股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，無需考慮優(yōu)先購買權(quán)的問題；股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需要首先考慮其他股東優(yōu)先購買權(quán)，雖審判實踐中已經(jīng)不再將優(yōu)先購買權(quán)作為否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的因素對待，但是，保護其他股東的優(yōu)先購買權(quán)以及保護公司人合（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問從訴訟實務(wù)中各方當事人對立情緒比較的角度出發(fā)，損害股東利益糾紛、公司解散糾紛、公司決議糾紛、損害公司債權(quán)人利益糾紛等幾類案件中當事人對立情緒最突出；而在股3頁腳內(nèi)容頁眉內(nèi)容東知情權(quán)糾紛中，當事人（原告）往往將該案作為獲取公司財物數(shù)據(jù)等信息的手段，為之后的訴

8、訟程序或談判程序做準備，系策略性配套手段；公司決議糾紛與公司知情權(quán)糾紛具有類似“功能”，提起訴訟的一方往往是希望將裁判機構(gòu)作出的否定或肯定股東會決議的生效文書作為后續(xù)訴訟的基礎(chǔ)或手段之一。（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問2、從公司糾紛地域分布統(tǒng)計結(jié)果（如圖二）來看，公司糾紛與當?shù)亟?jīng)濟水平及商事活動頻率成正相關(guān)趨勢，唯有北京市的數(shù)據(jù)比較特殊，其4%的占比與其經(jīng)濟發(fā)展水平在全國的比重不完全匹配， 一方面可能是文書公開時數(shù)據(jù)差異所致，另一方面可能是北京地區(qū)公司糾紛爭議解決多樣化的結(jié)果。與各省市GDP總量比重成正相關(guān)，浙江、江蘇和廣東排名前三甲，唯有山東 6%的比重與其

9、GDP總量比重不完全匹配。值得關(guān)注的是，浙江、江蘇、廣東、上海、四川、山東、北京、湖北 8省市公司糾紛公開文書數(shù)量 占全國的61% ,而其他20余省市公開文書總數(shù)占比僅 39%。（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問/圖二/當然，就地域統(tǒng)計結(jié)果而言，還需要考慮當事人約定的糾紛管轄地問題對裁判文書數(shù)量的影響，以及仲裁比較發(fā)達的地區(qū)，比如北京、上海和深圳，相當部分的公司糾紛通過仲裁程序解決，而其他地區(qū)則受仲裁因素的影響較小。（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問3、從公司糾紛已公開裁判文書所源審判程序統(tǒng)計分析（如圖三），一審程序占比63%,二審程序占

10、比30%,該兩程序共計占比 93%,再審程序2%,再審審查及審判監(jiān)督程序4%,其他程序1%。這個統(tǒng)計結(jié)果基本上客觀的反映了當事人對于各級法院審判結(jié)果提出質(zhì)疑的頻次比重。需要特別說明的是，除一審程序和二審程序外，實務(wù)中，其他審判程序?qū)Π讣膶嵸|(zhì)性問題進行審查的并不多見，改判率非常低。（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問/圖三/4、從審判機關(guān)層級方面考察（如圖四），基層人民法院公開文書占比59% ,中級人民法院占比33%,高級人民法院占比 7%,最高人民法院占比1%。這個比例基本上與實務(wù)中各級人民法院處理的案件數(shù)量比例吻合。其中，最高人民法院和高級人民法院處理的案件絕大部

11、分屬于再審案件，中級人民法院處理絕大部分系上訴案件。最高人民法院所審理的案件中改判率極低，高級人民法院的改判率也非常低；相對而言，中級人民法院改判比例稍高。最高人民法院作出的文書中，相當比例的文書系裁定準予撤回再審申請，這與當事人的訴訟預期以及最高人民法院實踐中對當事人的調(diào)解與說服工作直接相關(guān)。（合同糾紛廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問/圖四/3公司糾紛主要難點分析ww 1、派生訴訟（合同糾紛廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問公司法規(guī)定的股東訴訟分為直接訴訟和派生訴訟，直接訴訟時股東基于自身利益遭受損害而提起的訴訟；派生訴訟又稱代表訴訟，是股東代表公司對公司遭

12、受損害所提起的訴訟。相比而言，直接訴訟更為容易，派生訴訟因其復雜的前置程序以及并不明確的適用范圍而實操性不強，當事人啟動派生訴訟程序步履維艱，法院審理派生訴訟也倍感棘手。2、公司僵局之司法解散制度 （合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問司法解散是公司法規(guī)定的一項強制解散制度，是指司法機關(guān)依據(jù)適格主體的請求依法裁決解散公司的程序。公司內(nèi)部一般矛盾之解決，法院尊重公司自由意志，不強加干預； 但公司矛盾激化到無法調(diào)和的程度出現(xiàn)公司僵局時，為平衡各方利益，適格主體可請求法院頒發(fā)解散令以終結(jié)公司。實務(wù)中，依據(jù)何種標準判斷及如何判斷公司內(nèi)部矛盾達到 無法自力解決的程度，成為審判實踐

13、中最難解決又是亟需解決的問題。3、揭開公司面紗（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問公司法修改時確定了以揭開公司面紗為主要內(nèi)容的法人人格否定制度，旨在特定情況下突破公司賴以存在的“股東有限責任”制度，保護公司債權(quán)人的合法權(quán)益。實務(wù)中，如何把握公司法人人格否定制度適用范圍及程度，如何判斷是否窮盡了其他手段仍不足以保護公司債權(quán)人利益，如何防止濫用公司法人人格否定制度，已經(jīng)成為該類訴訟當事人 和審判機關(guān)共同面對的難點。4、公司自治與司法介入的沖突（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪 問公司是一個相對獨立的運行主體，基于自我發(fā)展權(quán)利和組織體系制定制度，擁

14、有自主管理和約束的自治權(quán)。 法院在對公司事務(wù)雖擁有審判權(quán)，但是由于公司法對司法與公司自 治在范疇與程度上沒有進行明確的規(guī)定，這就導致司法在在介入公司事務(wù)審理時，很難準備把控最精確的介入程度。5、公司糾紛調(diào)解難度大 公司訴訟案所涉及到的主體較多，同時涉及的利益糾葛復雜，各法律關(guān)系錯綜復雜，由 于利益之間的沖突，使得各方之間形成博弈的局面，很難找到利益的平衡點。6、案件管轄易沖突（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問公司糾紛中的法律關(guān)系通常較復雜，同時可能涉及眾多主體，甚至出現(xiàn)部分案件缺乏明 確的財產(chǎn)標的，這就容易引發(fā)多個法院管轄沖突。在司法實踐中，出現(xiàn)當事人濫用管轄 權(quán)異

15、議，以及被告為了拖延訴訟時間，對管轄權(quán)重復提出異議，甚至出現(xiàn)反復性的上訴 管轄權(quán)異議，這樣就嚴重的影響案件的審理進度，阻礙當事人的訴訟請求，甚至浪費司 法資源，給糾紛的處理化解造成障礙。7、訴狀所列案由不規(guī)范由于公司糾紛的專業(yè)性非常強，普通當事人甚至無法準確選擇適格的案由，甚至，部分 律師也出現(xiàn)了用錯公司糾紛案由的情形。實務(wù)中，法院審理時會考察案由正確與否，但 是，因為錯列案由導致審理方向或思路錯誤的情形時有出現(xiàn)。4公司糾紛主要根源分析（合同糾紛 廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問1、內(nèi)部根源管理者之間因決策權(quán)（控制權(quán)）問題引發(fā)的糾紛，是最常見的公司糾紛情形。決策權(quán)或 控制權(quán)背

16、后隱藏的是管理者對公司經(jīng)營模式、發(fā)展方向、利潤分配等問題的決定權(quán)，一 旦出現(xiàn)分歧，糾紛幾乎不可避免。股東之間利潤分配問題也可能引發(fā)糾紛。實務(wù)中，公司盈余分配問題并不多見，主要問題出現(xiàn)在公司被并購或上市前，股東之間對各自的退出權(quán)益及溢價部分的分配問題出現(xiàn)矛盾時容易產(chǎn)生糾紛。股東知情權(quán)問題也會引發(fā)糾紛?，F(xiàn)代公司治理框架下，股東并不一定直接參與公司經(jīng)營和管理，因而對公司狀態(tài)及信息的了解局限明顯。公司規(guī)范的做法是定期召開會議匯報相關(guān)情況。但是，實務(wù)中，尤其是中小企業(yè)，因公司經(jīng)營者拒絕披露或隱瞞公司經(jīng)營情 況而引發(fā)的知情權(quán)糾紛十分常見。股權(quán)比例及相關(guān)問題也會引發(fā)糾紛。此類糾紛包括股東資格確認尤其是隱名股

17、東及相關(guān) 問題，也包括出資不實或抽逃出資后引發(fā)的相關(guān)問題，還包括登記比例與實際約定比例1不一致而引發(fā)的問題。當然，還包括投融資領(lǐng)域因增資擴股等股權(quán)投資行為引發(fā)的股權(quán) 比例之爭。2、外部根源（合同糾紛廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑！訪問經(jīng)濟走勢及波動間接影響公司糾紛的高發(fā)與回落。經(jīng)濟回暖，公司經(jīng)營業(yè)績良好，將減少因經(jīng)營危機及財務(wù)危機引發(fā)公司糾紛的可能性；相反，經(jīng)濟滑落此類可能性增加。公司所處地區(qū)的法治和誠信環(huán)境對公司糾紛具有重要影響。雖然不能推定每一起糾紛都必要存在違約方，但是，實踐中，絕大部分糾紛因違約甚至違法行為而起。良好的法治和誠信環(huán)境利于提倡和培養(yǎng)商事主體主動講誠信、守法制，以減少糾紛的發(fā)生。公司債權(quán)人對公司損害債權(quán)人利益的行為提出質(zhì)疑或訴訟是公司糾紛的直接根源之一。但是，基于股東有限責任制度對股東保護，債權(quán)人只有在有限的幾種情況下可以提起此 類訴訟。（合同糾紛廣州律師 遇到法律問題？廣州律師為你免費解惑