煤礦安全系統(tǒng)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控規(guī)章制度

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng) 險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的 后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā) 20189 號(hào)文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于進(jìn)一步加快實(shí)施安全生 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的通知） 和米工貿(mào)字 201838 號(hào)文件精神，特制定本制度。一、總則 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存 在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí) 管控的管理措施。各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

2、工作實(shí)施的責(zé)任主體 , 各 業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”組織機(jī)構(gòu)（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：組 長：礦 長常務(wù)副組長：安全副礦長副 組 長：總工程師生產(chǎn)副礦長機(jī)電副礦長成員:生產(chǎn)部部長安質(zhì)部部長動(dòng)力部部長調(diào)度室主任通風(fēng)科科長培訓(xùn)科科長環(huán)?？瓶崎L辦公室主任綜采隊(duì)隊(duì)長巷修隊(duì)隊(duì)長運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長財(cái)務(wù)科科長標(biāo)準(zhǔn)文檔應(yīng)急救援科科長 職業(yè)病危害防治科科長領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。（二）領(lǐng)導(dǎo)組成員職責(zé)1. 礦長是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。2. 安全副礦長負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。3. 各副礦長具

3、體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。4. 專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。5. 區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。6. 班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控， 崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。（三）辦公室職責(zé)“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：1. 制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控” 工作制度，制定實(shí)施方案， 明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。2. 制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法 （通過對(duì)系統(tǒng)的分析、 危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)

4、區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析） 。3. 指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作。4. 組織相關(guān)人員對(duì)全礦 “安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控” 實(shí)施情況進(jìn)行檢查、 考核。5. 承辦上級(jí)部門和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控” 工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法（一）綜合辨識(shí)程序1. 年度辨識(shí)評(píng)估每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系 統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因 素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位 和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各

5、類安全 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的 誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危 險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng) 險(xiǎn)類別。2. 月度辨識(shí)評(píng)估每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安 全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安 全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操 作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn) 辨識(shí)。3. 周辨識(shí)評(píng)估區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員， 對(duì)本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)，

6、由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識(shí)情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào) 告，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容， 做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)” ，存檔備查。4. 日辨識(shí)評(píng)估上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安 全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。并嚴(yán)格按照班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表現(xiàn)場 監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；崗位員工上崗前 嚴(yán)格按照安全確認(rèn)單對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班上崗干部、班組長匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn) 存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長及跟班干部，由 上崗干部組織人員

7、處理并匯報(bào)單位值班室。 值班人員在崗位工種值班日志中 記錄，本單位處理不了的報(bào)礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室。（二）專項(xiàng)辨識(shí)程序1. 全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、 出現(xiàn)重大非傷亡 事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取 事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié) 果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo) 修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。2. 新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)副總 工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行一次專

8、項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、 生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。3. 在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變 化時(shí)，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、 業(yè)務(wù)科室、 區(qū)隊(duì)，點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、 生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專 項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。4. 啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料 試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù) 科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在 的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)

9、評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法1. 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國 家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會(huì)確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、 評(píng)估、 分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為 重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色 標(biāo)識(shí)。其中：重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。 較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害， 但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。 一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

10、2. 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ 1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長 組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo) 準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四 色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖， 匯總造冊。 要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案， 明確級(jí)別、 管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案” ，并按照 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場辨識(shí)出現(xiàn) 的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng) 險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé) 任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完

11、畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編 寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控 措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)” ，存檔備查。四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1. 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)， 從高到低，分為“礦、 區(qū)隊(duì)、班組、 崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、 作業(yè)員工身上， 確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。2. 礦長親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn) 移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金 要有保障，并在劃定的重

12、大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。3. 礦長牽頭組織召開專題會(huì)， 每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落 實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析， 識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存 在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度 和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。4. 分管副礦長牽頭組織召開專題會(huì)， 每周各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的 每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐 一落實(shí)管控措施， 組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次 檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。5. 安全副礦長牽頭，“安

13、全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。6. 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安 全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。7. 各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)， 對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生 產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管 控工作。8. 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài) 評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握 實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí) “終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于

14、受控范圍內(nèi)。五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)1. 完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度， 全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯 著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位 安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、 管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。2. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)， 培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估 技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜 合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為 主的教育培訓(xùn)， 確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防 范、應(yīng)急措施。3

15、. 各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟 蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)， 由安監(jiān)站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害 的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。六、考核辦法1. 未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人 500 元； 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人 300 元。2. 各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重 大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊的 單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各 500 元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位 主要責(zé)任人 200 元。3. 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的單位， 罰單位主要負(fù) 責(zé)人 500 元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人 200 元。4. 本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的， 罰單位 主要負(fù)責(zé)人 500 元，罰主要責(zé)任人 200 元。5. 上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn) 行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表 現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各 200 元。6. 崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照安全確認(rèn)單對(duì)