2019年內(nèi)部控制手冊(cè)EHS管理制度

1、EHS管理1.1 概述規(guī)定了XXXK份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由XX有限公司托管的公司）有關(guān)生產(chǎn)過(guò)程中的EHSt理流程，旨在規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程安全生產(chǎn)管理、職業(yè)健康管理、廢棄物排放管理和危險(xiǎn)品管理等工作，符合國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定,使公司的生產(chǎn)滿(mǎn)足HSEf目關(guān)要求。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3 相關(guān)制度XX應(yīng)急預(yù)案環(huán)境運(yùn)行控制管理規(guī)定節(jié)能減排管理規(guī)定化學(xué)品管理規(guī)定安全生產(chǎn)責(zé)任制度安全檢查及隱患整改辦法職業(yè)健康管理規(guī)定安全培訓(xùn)教育制度安全事故處理規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度崗位安全操作規(guī)程。1.4 職責(zé)分工環(huán)安部：

2、編制年度EHS®算，編制和下達(dá)各EHS旨標(biāo)，監(jiān)督并考核各部門(mén)EHS旨標(biāo)完成情況，建立并處理重大事故應(yīng)對(duì)方案。安委會(huì)：審批年度EHST作計(jì)劃和預(yù)算。財(cái)務(wù)部：建立環(huán)安工作臺(tái)賬，進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理。各相關(guān)部門(mén)：執(zhí)行公司EHSX作計(jì)劃。1.5 流程圖1.6控制目標(biāo)序號(hào)內(nèi)控手冊(cè)唯一具體控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)目標(biāo)類(lèi)別116.1-CT1確保公司生產(chǎn)符合安全生產(chǎn)規(guī)定合法合規(guī)目標(biāo)216.1-CT2確保公司生產(chǎn)環(huán)境符合職業(yè)健康要求合法合規(guī)目標(biāo)316.1-CT3確保公司生產(chǎn)符合環(huán)保節(jié)能要求合法合規(guī)目標(biāo)416.1-CT4確保合理應(yīng)對(duì)生產(chǎn)安全、環(huán)境污染等重大事件經(jīng)宮效率目標(biāo)1.7控制矩陣16.1-R1發(fā)生火災(zāi)事故，毀

3、壞公司基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備，造成人員傷亡和嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失，導(dǎo)致公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不能正常開(kāi)展16.1-CT116.1-CA1建立火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)消防安全演練，購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)以降低火災(zāi)事故造成的損失預(yù)防型XX應(yīng)急預(yù)殺XX應(yīng)急W16.1-R2未按規(guī)定設(shè)置EHSt理機(jī)構(gòu)，配備足夠EHST理人員，導(dǎo)致安全監(jiān)管不足16.1-CT116.1-CA2應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況合理設(shè)置環(huán)安部，合理配備安全生產(chǎn)管理人員，以滿(mǎn)足安全生產(chǎn)管理要求預(yù)防型XX應(yīng)急預(yù)殺XX應(yīng)急W16.1-CT116.1-CA3應(yīng)按規(guī)定配備足夠的運(yùn)行維護(hù)、監(jiān)管人員，對(duì)公司的“三廢”排放，和一些影響環(huán)境的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督控制管理預(yù)防型環(huán)境運(yùn)行控制管理規(guī)止上崗

4、證/監(jiān)測(cè)報(bào)告11一.衛(wèi)的16.1-R3未次別和忒取本公司適用的EHSf關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，導(dǎo)致生產(chǎn)不符合法律法規(guī)要求16.1-CT116.1-CA4公司應(yīng)當(dāng)指派專(zhuān)人識(shí)別和獲取與本公司相關(guān)的EHS相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。預(yù)防型法律法規(guī)清單/合規(guī)性評(píng)價(jià)16.1-R4未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制及明確各級(jí)單位、部門(mén)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，造成安全生產(chǎn)責(zé)任未落實(shí)16.1-CT116.1-CA5企業(yè)簽訂三級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)，明確各級(jí)單位、部門(mén)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)預(yù)防型安全生廣責(zé)仕制度三級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)16.1-R5安全費(fèi)用未按規(guī)定計(jì)提，或計(jì)提不足，安全資金短缺，整改項(xiàng)目無(wú)法落實(shí)，導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故16.1-CT11

5、6.1-CA6需按規(guī)定計(jì)提預(yù)防型ESH預(yù)算會(huì)計(jì):116.1-R6未根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)，編制安全生產(chǎn)規(guī)章制度和崗位安全操作規(guī)程，導(dǎo)致員工生產(chǎn)操作無(wú)章可依，造成安全生產(chǎn)隱患16.1-CT116.1-CA7公司應(yīng)該建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程預(yù)防型安全生產(chǎn)規(guī)章制度；崗位安全操作規(guī)程安全生產(chǎn)規(guī)章制度；崗位安全操作規(guī)程16.1-R7未對(duì)崗位人員進(jìn)行安全教育、生產(chǎn)技能、意識(shí)培訓(xùn)，并確認(rèn)其能力符合崗位要求，造成潛在隱患16.1-CT116.1-CA8公司應(yīng)對(duì)員工開(kāi)展二級(jí)安全教育，并對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行考核，沒(méi)有通過(guò)的員工應(yīng)進(jìn)行再培訓(xùn)預(yù)防型三級(jí)安全教育卡/培訓(xùn)記錄/考核記錄16.1-R8安全操作規(guī)程及危險(xiǎn)辨識(shí)工作未根據(jù)生產(chǎn)

6、情況變化進(jìn)行及時(shí)的更新，造成安全生產(chǎn)事故16.1-CT116.1-CA9當(dāng)生產(chǎn)情況發(fā)生變化時(shí)，安全操作規(guī)程和危險(xiǎn)辨識(shí)工作也要及時(shí)更新，以滿(mǎn)足生產(chǎn)需求發(fā)現(xiàn)型安全生產(chǎn)規(guī)章制度危險(xiǎn)源辨識(shí)清單會(huì)計(jì):116.1-R9對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)未實(shí)施作業(yè)許可管理，造成安全生產(chǎn)事故16.1-CT116.1-CA10高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定辦理許可證預(yù)防型局風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可證16.1-R10設(shè)備設(shè)施無(wú)安全裝置或失效，導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生16.1-CT116.1-CA11設(shè)備設(shè)施應(yīng)具備安全裝置，對(duì)具有安全裝置的設(shè)備設(shè)置應(yīng)定期或不定期檢查安全裝置情況，以排除安全隱患發(fā)現(xiàn)型安全檢查及隱患整改辦法巡檢記錄16.1-R11對(duì)相關(guān)方的作

7、業(yè)人員未進(jìn)行安全教育培訓(xùn)及監(jiān)管，造成相關(guān)方在廠內(nèi)發(fā)生安全事故16.1-CT116.1-CA12對(duì)于相關(guān)方的作業(yè)人員應(yīng)事先進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，避免在公司發(fā)生安全事故預(yù)防型培訓(xùn)記錄16.1-R12建設(shè)項(xiàng)目的所有設(shè)備設(shè)施未按三同時(shí)進(jìn)行，導(dǎo)致行政處罰。16.1-CT116.1-CA13建設(shè)項(xiàng)目的所有設(shè)備應(yīng)按照三同時(shí)規(guī)定進(jìn)行預(yù)防型三同時(shí)政府相關(guān)批復(fù)文件n,111134516.1-R13未”故便患排查工作，或隱患治理不及時(shí)，導(dǎo)致日常生產(chǎn)事故16.1-CT116.1-CA14公司應(yīng)組織事故安全隱患排查工作，發(fā)現(xiàn)隱患要及時(shí)提出整改，排除安全隱患發(fā)現(xiàn)型安全檢查及隱患整改規(guī)定安全巡檢記錄16.1-R14未為從業(yè)人員

8、提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具，導(dǎo)致人員傷害16.1-CT216.1-CA15工作環(huán)境和條件應(yīng)符合職業(yè)健康要求，并配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具預(yù)防型職業(yè)健康管理規(guī)定作業(yè)環(huán)境危害因素檢測(cè)16.1-R15開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，采用新材料、新工藝、新技術(shù)、使用新設(shè)備，沒(méi)有進(jìn)行四新教育、沒(méi)有按規(guī)定配備勞動(dòng)防護(hù)用品，導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生16.1-CT116.1-CA16嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)的要求進(jìn)行新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，和新材料的四新教育預(yù)防型安全培訓(xùn)教育制度培訓(xùn)記錄1t16.1-R16沒(méi)有配備足夠的運(yùn)行維護(hù)、監(jiān)管人員，導(dǎo)致公司超標(biāo)排放、監(jiān)管不足，使公司遭受處罰、

9、停產(chǎn)等損失，影響政企關(guān)系、客戶(hù)關(guān)系、企業(yè)形象和聲譽(yù)16.1-CT316.1-CA3應(yīng)按規(guī)定配備足夠的運(yùn)行維護(hù)、監(jiān)管人員，對(duì)公司的“三廢”排放，和一些影響環(huán)境的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督控制管理預(yù)防型環(huán)境運(yùn)行控制管理規(guī)止上崗證/監(jiān)測(cè)報(bào)告16.1-R17公司對(duì)于環(huán)境保護(hù)資金投入不足，導(dǎo)致超標(biāo)排放16.1-CT316.1-CA17環(huán)境保護(hù)投入資金由各單位根據(jù)實(shí)際情況上報(bào)年度安全環(huán)保費(fèi)用預(yù)算至環(huán)安部，經(jīng)公司安委會(huì)審定，財(cái)務(wù)部根據(jù)計(jì)劃，設(shè)立女全環(huán)保專(zhuān)戶(hù)，專(zhuān)款專(zhuān)用預(yù)防型環(huán)境運(yùn)行控制管理規(guī)止安全環(huán)保費(fèi)用預(yù)算16.1-R18廢水、廢氣、廢渣、噪聲未按規(guī)定進(jìn)行有效處理即向外排放，造成環(huán)境污染事故，影響公司形象、政企關(guān)系，造成

10、行政處16.1-CT316.1-CA18嚴(yán)格按照國(guó)家肩關(guān)“三廢”排放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管控，并進(jìn)行年度檢測(cè)、檢查預(yù)防型環(huán)境運(yùn)行控制管理規(guī)止監(jiān)測(cè)報(bào)告1nt11!1345罰16.1環(huán)保、節(jié)能設(shè)備配備不足、或失效、或維保/、到16.1-16.1-廠務(wù)部根據(jù)年度維保工作計(jì)劃對(duì)環(huán)保節(jié)能設(shè)備進(jìn)行定期檢預(yù)防環(huán)境運(yùn)行控制設(shè)備維-R19位，無(wú)法滿(mǎn)足達(dá)標(biāo)排放的要求，造成環(huán)境污染事故CT3CA19修、維護(hù)，并會(huì)同設(shè)備供應(yīng)商及時(shí)解決使用過(guò)程中的各種問(wèn)題，關(guān)鍵設(shè)備保證“一備一用”型管理規(guī)止護(hù)記錄16.1-R20未對(duì)環(huán)保設(shè)備設(shè)施運(yùn)行及維護(hù)人員、?；肥褂煤蛡}(cāng)儲(chǔ)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，員工操作失誤，造成超標(biāo)排放、環(huán)境污染事故16.1-CT

11、316.1-CA20環(huán)安部應(yīng)會(huì)同人力資源部門(mén)定期對(duì)職工開(kāi)展環(huán)保節(jié)能教育，增強(qiáng)全員的環(huán)保節(jié)能意識(shí)，保證環(huán)保節(jié)能項(xiàng)目計(jì)劃的順利實(shí)現(xiàn)預(yù)防型環(huán)境運(yùn)行控制管理規(guī)止培訓(xùn)記錄1工.16.1-R21對(duì)危吩化學(xué)1s的使用、倉(cāng)儲(chǔ)管理/、到位，造成濫用危化品，導(dǎo)致安全、環(huán)境事故16.1-CT116.1-CA21嚴(yán)格按危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行采購(gòu)、儲(chǔ)存、使用、廢棄等管控預(yù)防型化學(xué)品管理規(guī)止出入庫(kù)登記臺(tái)帳16.1-R22企業(yè)未按規(guī)定健全生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事故和危化品泄露事故應(yīng)急預(yù)不，或演練不到位，或救援物資不完備，或救援/、到位,導(dǎo)致應(yīng)急處理不到位，造成事故損失擴(kuò)大16.1-CT416.1-CA22應(yīng)當(dāng)制

12、定生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事故和?；沸孤妒鹿蕬?yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演習(xí)，以發(fā)現(xiàn)預(yù)案的不足和存在的問(wèn)題，及時(shí)修改并不斷完善應(yīng)急預(yù)防型XX應(yīng)急預(yù)殺應(yīng)急預(yù)案；演練記錄16.1-R23生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事故和?；沸孤妒鹿拾l(fā)生后，未按“叫/、放過(guò)”的原則進(jìn)行處16.1-CT416.1-CA23生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事故和危化品泄露事故發(fā)生后，堅(jiān)決按照“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行處理，避免事故再次發(fā)生預(yù)防型XX應(yīng)急預(yù)殺事故處理報(bào)告y111二s,-故巾復(fù)發(fā)生16.1-R24發(fā)生事故后，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行上報(bào)，或未按規(guī)定配合上級(jí)進(jìn)行事故調(diào)查，造成行政處罰16.1-CT416.1-CA24各級(jí)安全環(huán)保部門(mén)根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)，通過(guò)對(duì)直接原因和間接原因的分析，確定事故中的直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，在直接貝任和領(lǐng)守貝任者中，根據(jù)其在事故發(fā)生過(guò)程中的作用，確定主要責(zé)任者，根據(jù)事故后果和事故責(zé)任者應(yīng)負(fù)的責(zé)任提出處理意