項目管理 第11章第12章

1、第11章 項目風險管理P12511.2.2風險預(yù)測與識別1. 風險因素風險因素是指增加、減少損失或損害發(fā)生頻率和大小的主、客觀條件，包括轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件。風險因素是風險事件發(fā)生的潛在原因，有造成損失或損害的內(nèi)在或外部原因。對于本項目，在建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的風險因素如圖11-2所示，其中項目管理風險因素如圖11-3所示。氣候風險自然風險因素地質(zhì)風險資源條件風險信息風險 技術(shù)風險因素生產(chǎn)工藝革新工程項目建設(shè)風險因素設(shè)計變更財務(wù)風險管理風險經(jīng)濟風險因素融資風險利率風險法律風險政治風險因素政治環(huán)境風險體質(zhì)改革風險規(guī)劃風險社會風險因素公眾干預(yù)風險治安風險圖11-2 工程項目建設(shè)風險招標準備不足資金籌措

2、方式與來源合同WBS不當投資人的項目資本金招標文件缺陷可行性研究報告合同文件缺陷建設(shè)前期手續(xù)錯選中標人采購與合同管理項目管理風險因素合同執(zhí)行過程糾紛處理不當進度總控制計劃合同管理混亂投資估算及預(yù)分解管理目標的設(shè)定項目管理實施方案項目管理的承諾項目管理委托合同項目管理費用 項目與公共關(guān)系項目組織及人力資源配備項目管理組織與管理企業(yè)的管理關(guān)系圖11-3 項目管理風險因素P127（3） 風險核查表如表11-1所示檢查內(nèi)容決策1投資方向是否正確：2是否有環(huán)境、社會、政策法律的更改等。3資金供應(yīng)方面是否要通過融資方式組合、管理模式的選擇來降低融資風險。4建設(shè)前期的拆遷、搬遷規(guī)模是否可以如期完成，并采用風

3、險回避的方法。5信息取舍是否失誤，信息是否失真。6是否進行經(jīng)濟技術(shù)方面的風險識別，風險評估和敏感性分析等。7項目產(chǎn)品和服務(wù)是否有可靠的市場。設(shè)計1項目設(shè)計方案、結(jié)構(gòu)方案是否合理，勘察、設(shè)計單位的選用是否恰當，勘察是否準確，地質(zhì)數(shù)據(jù)是否可靠或者不足。2設(shè)計信息是否協(xié)調(diào)充分3設(shè)計內(nèi)容是否齊全？有無缺陷、錯誤、遺漏。4設(shè)計方法、設(shè)計理論的選取是否合理。5如有交叉設(shè)計，是否是在各方條件具備情況下進行的。6是否保持設(shè)計理念領(lǐng)先且可持續(xù)發(fā)展，功能靈活多變。7是否符合規(guī)范要求、安全系數(shù) (1)基于以往一般工程經(jīng)驗建立的設(shè)計規(guī)范是否仍然適用； (2)是否對設(shè)計階段采用和參考的各種設(shè)計規(guī)范的水平和可用程度進行評

4、價； (3)是否對一些重要的設(shè)計參數(shù)進行風險評價：8是否出于競爭的需要，提高項目產(chǎn)品性能、質(zhì)量方面的要求。9是否考慮施工的可行性和安全性（技術(shù)風險） (l)施工方法是否經(jīng)過專家評審； (2)施工方法的可行性和安全性是否達到要求。10.是否綜合考慮了項目規(guī)模、功能、經(jīng)濟、安全、美觀等因素。11.是否為防止設(shè)計疏忽和失誤、保障設(shè)計進度、實現(xiàn)業(yè)主意圖，委托設(shè)計監(jiān)理，擔保設(shè)計責任險。施工1施工工藝是否落后，是否符合設(shè)計標準 (l）施工技術(shù)流程方案是否合理； (2)設(shè)備選型是否配套； （3）施工安全安全設(shè)施、應(yīng)急措施是否得當，是否考慮施工現(xiàn)場的實際情況如開挖深度和寬度、填筑的高度和厚度是否恰當； (4)

5、施工因素是否合理，包括澆水方法、放坡尺寸、防塌措施、施工方法、選用機械等； (5)采用的新方法、新技術(shù)是否成熟，是否有未經(jīng)論證的施工新技術(shù)、新的施工方法的采用。2是否考慮了現(xiàn)場施工條件和周邊影響要素。3施工安排 (l)資金運作、施工組織方案是否合理； (2)施工進度安排是否合理； (3)是否認真按照設(shè)計圖紙和施工程序施工，或者是否存在技術(shù)人員和施工人員的素質(zhì)較差誤解或者曲解設(shè)計意圖的現(xiàn)象發(fā)生； (4)施工進度是否正常進行，是否局部的（分部工程、分項工程）或整個工程工期延長，致使項目不能及時投入使用； (5)施工成本是否超支； (6)是否發(fā)生安全事故等。4是否對施工中頻繁出現(xiàn)人為錯誤進行規(guī)律分析

6、和對策研究。5承包商是否提供履約擔保和投保工程一切保險、第三者責任險等來防范工程風險。自然與環(huán)境1自然環(huán)境 (l)是否有洪水、地震、臺風、滑坡，瘟疫等不可抗拒的自然力發(fā)生的可能。不可抗力包括超過合同規(guī)定的等級的地震、風暴、雨、雪，及特殊的未預(yù)測到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流沙等； (2)是否發(fā)生施工意外情況（地質(zhì)、文物，坍塌等)2致治環(huán)境 (l)戰(zhàn)爭、動亂、政變、法律制度變化； (2)工程項目所在地政治背景與變化穩(wěn)定與否，也即指權(quán)力機關(guān)效率和權(quán)力機構(gòu)的作用是否良好。3經(jīng)濟環(huán)境 (1)是否存在物價上漲與價格調(diào)整及匯率變化的可能； (2)是否存在地方保護主義和稅收歧視。4施工對周圍環(huán)境有何影響及影

7、響的程度。5.組織中雇傭關(guān)系的變化，如公司并購、合約主體的變化等。項目組織及人員配備l項目組織 (l)項目組織形式是否適合項目實際情況； (2)項目管理組織專業(yè)配備是否齊全： (3)項目管理制度是否完善； (4)項目管理崗位責任分配是否合理，2所需人員 (1)所需人員是否到位： (2)對項目目標及分工是否明確； (3)關(guān)鍵成員變動或離開時有何措施。3成員之間關(guān)系 (l)是否重視推行項目管理人員團隊合作形成良好的項目組織文化氛圍； (2)團隊協(xié)作、信任以及成員之間互助的意愿是否良好，是否對項目目標達成共識； (3)管理機構(gòu)是否出現(xiàn)配合不力，難以應(yīng)對項目管理的緊急狀態(tài)并采取有效實施； (4)項目管

8、理人員是否認真執(zhí)行項目管理決策層制定的管理計劃、方針和監(jiān)督檢查制度，是否加強了管理者與項目所有被管理者之間的雙向溝通； (5)是否完善獎勵制度、重視激勵在項目管理之中的作用，增加管理者干勁，提高員工福利，不增加不合理工作時間，加班是否有合理的加班工資，是否改善工作流程，改善警示標語。4人員教育 (1)是否重視對有關(guān)人員風險管理的教育； (2)重視對工人操作規(guī)程、安全技能、安全態(tài)度的教育； (3)是否重視對工人的培訓； (4)特殊工種工人是否持證上崗。5.是否缺少關(guān)鍵的技術(shù)骨干、高級技術(shù)工人和配置合理的操作勞務(wù)工人。資金1項目建設(shè)資金是否到位，當資金不到位時有何措施，施工單位是否有足夠的資金流。

9、 2費用控制措施是否得當，實際費用是否處于受控狀態(tài)。3匯率是否發(fā)生變化，在合同中約定的是否明確，約定的支付貨幣和貸款貨幣是否一致。4是否采用不同幣種的債權(quán)和債務(wù)部分并存的方法彌補外匯風險，即是否采用多種貨幣組合貸款或者組合支付、進行匯率保險、建立匯率風險的監(jiān)測系統(tǒng)、掌握支付時機、提前或延期支付。5是否搞好收支預(yù)測和對比。6是否有完備的資金使用流程。7是否及時分階段地反映出項目資金的投入、使用與結(jié)存情況。8籌資風險 (l)業(yè)主資金籌集不足導致支付不及時，導致工程停工待料，影響工程進度； (2)項目資本金、財政補助資金、項目貸款及其他來源結(jié)構(gòu)不合理 (3)資金頭寸儲備過多，造成資金閑置，增加財務(wù)費

10、用。9管理風險 (l)業(yè)主是否對資金結(jié)算的要素管理不嚴或者銀行內(nèi)控機制不嚴密造成建設(shè)資金流失的風險 (2)業(yè)主是否對庫存資金管理不嚴，超額存放或者安全措施不到位，造成庫存現(xiàn)金管理不善 (3)業(yè)主資金管理內(nèi)控制度是否嚴密。10損失風險 (l)是否因招標方案不完善、不科學造成中標價偏高； (2)是否經(jīng)辦人員不負責造成多計量、多支付； (3)設(shè)計變更、簽證、索賠管理不到位； (4)支付文件是否完備，審批手續(xù)是否健全，支付管理和程序是否合理，支付監(jiān)管是否到位。11.廉政風險 (1)是否因接受賄賂而不應(yīng)該中標的承包人高價中標或采購質(zhì)次價高的材料設(shè)備； (2)是否因接受賄賂而故意多支付工程款。管理1.項目

11、管理是否獲得明確、充分的授權(quán)；2.能否與項目利益相關(guān)者保持良好的溝通 （l)業(yè)主、管理工程師、監(jiān)理、承包商之間的關(guān)系是否良好： （2)與工程建設(shè)所在地政府相關(guān)部門的關(guān)系是否良好； （3)承包商施工項目經(jīng)理部人員的素質(zhì)和協(xié)調(diào)能力。3.是否具備有效的激勵與約束機制。4.管理者是否善于界定、規(guī)劃、評估、跟蹤、傳達以及控制項目管理范圍和內(nèi)容。5項目計劃的時間、資源分配（包括人員，設(shè)備、材料）、項目質(zhì)量管理、項日管理技術(shù)（流程、規(guī)范、工具等）的采用以及分包商的管理是否合理等6是否有措施不夠正確，是否有由于資金不到位或不當行動導致項目規(guī)劃不準確，并造成難以控制的高成本。合同（非技術(shù)性 風險）1項目建設(shè)各項

12、審批手續(xù)是否健全。2合同是否需要公證、行政鑒證、律師見證等。3合同類型的選擇是否得當，是否根據(jù)工程項目的特點和實際情況來選擇計價形式，如總價合同、單價合同、成本加酬金合同等。4是否按照“誰能最有效地防止和處理風險就由誰來承擔該風險”的原則進行風險分擔。 5合同條款有無遺漏或不清晰 (l)是否有不當、模糊不清的合同條款造成建設(shè)費用的增加； (2)進行合同談判時，是否對價款支付、價款調(diào)整、質(zhì)量、工期、獎懲、責任、義務(wù)等條款逐字斟酌，合同主體責任界定是否清晰，如何制約； (3)項目成員在合同中的責任、義務(wù)是否清楚： (4)是否存在不平等的合同條款： (5)是否存在某些規(guī)定含混不清、條款不全及未盡事宜

13、之說中隱含歧義：6合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備，確定如何制約合同的正確履行：7合同實施過程可能的風險，合同履行不當?shù)募s定責任和法律責任是什么以及如何補救，合同主體對合同理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義是否有措施和手段及時進行溝通。8、索賠管理是否有力，是否很好地控制工程量和設(shè)計的變化、施工速度、施工圖變化、材料代用各種自然條件變化和工期延誤等。9是否通過分包合同等轉(zhuǎn)移風險。10.是否存在合同翻譯風險。11是否存在合同當事人對合同理解偏差、行為過錯、管理不利、工作疏漏、判斷失誤等。物資供應(yīng)1項目所需物資能否按時供應(yīng)。2出現(xiàn)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量問題如何解決。3材料、設(shè)備的機械性能和化學性

14、能是否符合要求，材料選用是否恰當。4是否通過對項目主要材料在建材市場的供應(yīng)情況和價格預(yù)測，對有較大漲價趨勢的大宗物資根據(jù)進度分別采取長、短期不同的材料供應(yīng)合約，套期保值規(guī)避價格風險。組織協(xié)調(diào)1上級部門、業(yè)主、設(shè)計、施工承包商、監(jiān)理等各方如何保持良好的協(xié)調(diào)和穩(wěn)定的工作狀態(tài)。2項目參與各方是否是第一次合作。3項目決策時所確定的項目范圍、時間與費用之間的關(guān)系是否處理恰當并有利于執(zhí)行。 4.對項目資源不足或資源沖突方面的風險是否有足夠的準備，并保證協(xié)調(diào)好人員到崗時間、人員知識與技能不足等。5項目管理組織人員素質(zhì)、機構(gòu)穩(wěn)定性。運營1運營管理水平、運營調(diào)度方案、公司運營體制是否合理。2是否注意運營效益、突

15、發(fā)事件的應(yīng)對、維護保養(yǎng)對運營及周邊環(huán)境的影響，以及對城市規(guī)劃 發(fā)展帶來的影響。3運行過程中是否遇到障礙和異常情況。4是否正常運營，準備是否充足，銷售是否通暢，質(zhì)量是否達到市場要求，能否以合理的運輸成本將項目產(chǎn)品推向市場。5是否在“階段影響企業(yè)的損益度和形象。第12章 項目信息及檔案管理P143 3本項目信息的分類按照不同的分類標準，可將建設(shè)項目信息分成不同的類型。(l)按照建設(shè)項目管理職能劃分1)投資控制信息：各種投資估算指標、物價指數(shù)、定額、合同價、工程款支付單、竣工結(jié)算、決算、材料價、風險分析等。2)質(zhì)量控制信息：國家有關(guān)建設(shè)標準、強制性條文、質(zhì)量目標、控制流程、質(zhì)量抽樣檢查結(jié)果等。3)進

16、度控制信息：工期定額、項目總進度計劃、進度目標分解情況、進度控制工作流程、施工現(xiàn)場進度記錄等。4)合同管理信息：合同網(wǎng)絡(luò)圖、勘察設(shè)計合同、監(jiān)理合同、招標文件及投標書、中標通知書、施工合同、合同變更協(xié)議等。5)行政事務(wù)管理信息：上級主管部門、設(shè)計單位、承包商、業(yè)主的來函文件、會議紀要、有關(guān)技術(shù)資料等。(2)按照建設(shè)項目進展階段劃分l)設(shè)計階段：可行性研究報告、設(shè)計任務(wù)書、工程地質(zhì)報告、周邊基礎(chǔ)設(shè)施情況等。2)施工招標階段：施工圖及有關(guān)技術(shù)資料。3)施工階段：如施工承包合同、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、工程質(zhì)量檢查驗收報告、國家及地方建設(shè)法律、法規(guī)等。4）驗收備案階段：驗收資料、建設(shè)檔案、備案資料等。

17、P1452.項目信息的統(tǒng)一編碼建立項目信息統(tǒng)一的編碼體系和標準是解決信息孤島問題的關(guān)鍵。有了統(tǒng)一的信息編碼體系，才能真正實現(xiàn)信息的溝通和交換。 針對此項目制定的文件歸檔分類目錄如下： A類基建文件 Al立項文件Al-1項目建議書A1-2對項目建議的批復(fù)文件A1-3可行性研究報告A1-4對可行性研究報告的批復(fù)文件A1-5關(guān)于立項的會議紀要、領(lǐng)導批示Al-6專家對項目的有關(guān)建議文件A1-7項目評估研究資料A1-8計劃部門批準的立項文件A1-9計劃部門批準的計劃任務(wù)A2征地拆遷文件A2-l 計劃部門批準征用土地的計劃任務(wù)A2-2 國有土地使用證A2-3市政府批準征用農(nóng)田的文件；使用國有土地時，房屋土

18、地管理部門拆遷安置意見（見選址規(guī)劃意見通知書）A2-4選址意見通知書及附圖A2-5建設(shè)用地規(guī)劃許可證、許可證附件及附圖l份A3勘察、測繪、設(shè)計文件A3-1工程地質(zhì)勘察報告A3-2水文地質(zhì)勘察報告A3-3建筑用地釘樁通知單A3-4驗線通知單A3-5規(guī)劃設(shè)計條件通知書及附圖l份A3-6審定設(shè)計方案通知書及附圖l份A3-7審定設(shè)計方案通知書要求有人防、環(huán)保、消防、交通、園林、市政、文物、通信、保密、教育等部門的審查意見和要求取得的有關(guān)協(xié)議A3-8初步設(shè)計圖紙及說明A3-9施工圖設(shè)計及說明A3-I0設(shè)計計算書A3-11消防設(shè)計審核意見A3-12政府有關(guān)部門對施工圖設(shè)計文件的審批意見A4工程招投標及承包合同文件A4-1勘察招投標文件、設(shè)計招投標文件、施工招投標文件、監(jiān)理招投標文件A4-2勘察合同、設(shè)計合同、施工合同、監(jiān)理合同、其他合同、與合作方合同、合同確認表A5工程開工文件A5-1年度施工任務(wù)批準文件A5-2修改工程施工圖紙通知書A5-3建設(shè)工程規(guī)劃許可證、附件及附圖A5-4 固定資產(chǎn)投資許可證A5-5建設(shè)工程開工證A5-6工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)A6商務(wù)文件A6-1工程投資估算材料A6-2工程設(shè)計概算A6-3施工圖預(yù)算A6-4施工預(yù)算A6-5工程決算A6-6交付使用固定資產(chǎn)清單A6-7建設(shè)工程概況A6-8建設(shè)項目付款申請A7工程竣工備案文件A7-1工程竣工驗收備案表A7-2工程