3.管理風(fēng)險(xiǎn)等

1、管理風(fēng)險(xiǎn)清單1. 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)1）我部與業(yè)主為初次合作，其管理人員多從事電力行業(yè)，公路項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)欠缺。存在由于業(yè)主崗位職責(zé)不清，處理工作拖延等問題。對策：加強(qiáng)與業(yè)主主要領(lǐng)導(dǎo)溝通，并熟知招標(biāo)文件、合同、法規(guī)條文，明確業(yè)主責(zé)任及職責(zé)。針對具體事宜我部加強(qiáng)人員跟蹤，確保文件處理高效。2）業(yè)主主要管理人員為地方人員，存在為達(dá)成其個(gè)人意愿，人為制造工作障礙的風(fēng)險(xiǎn)，如其推薦隊(duì)伍及機(jī)械設(shè)備、人員等。對策：加強(qiáng)與合作方及公司溝通，只要不影響大局，適當(dāng)取舍。2. 施工風(fēng)險(xiǎn)1）業(yè)主、政府賠償資金落實(shí)滯后，影響征遷進(jìn)度，進(jìn)而影響工期。對策：加強(qiáng)與業(yè)主征遷負(fù)責(zé)人及政府人員溝通，隨時(shí)了解征遷進(jìn)展并反饋，同時(shí)做好相關(guān)資料保

2、存，為索賠等提供依據(jù)。（ 2）由于強(qiáng)降雨、不良地質(zhì)影響，制約工程進(jìn)展。對策：做好雨季施工保證措施，同時(shí)根據(jù)天氣情況適時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，搶干路基土石方，為橋梁施工等創(chuàng)造條件。做好施工便道維護(hù)，保證材料運(yùn)輸。3）沿線部分道路緊鄰村莊，施工過程中的爆破震動(dòng)、噪聲、粉塵及道路損壞對當(dāng)?shù)卮迕裨斐捎绊?，可能引起村民阻擾施工。對策：做好爆破工藝優(yōu)化及防護(hù)措施，加強(qiáng)宣傳廣播及警戒。嚴(yán)格按照爆破參數(shù)進(jìn)行施工， 做好日常跟蹤監(jiān)測， 適時(shí)優(yōu)化爆破工藝， 減少振動(dòng)，避免飛石。4）本工程所在地經(jīng)濟(jì)落后，當(dāng)?shù)厝藛T想承攬項(xiàng)目施工意愿強(qiáng)烈，可能會(huì)發(fā)生人為阻擾施工現(xiàn)象。對策：做好與地方人員的溝通，做好維穩(wěn)等工作。適當(dāng)分配零星工程

3、。3. 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（1）土方路基工質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)A.清除地表、植被、雜物、積水、淤泥和表土，處理坑塘，并按規(guī)范及設(shè)計(jì)要求對基底進(jìn)行壓實(shí)。B.路基填料應(yīng)符合規(guī)范及設(shè)計(jì)的規(guī)定，經(jīng)認(rèn)真調(diào)查試驗(yàn)后合理選用。C.填方路基應(yīng)分層填筑壓實(shí)、表面平整，路拱合適、排水良好。1D.施工臨時(shí)排水系統(tǒng)需與設(shè)計(jì)排水系統(tǒng)結(jié)合，避免沖刷邊坡， 勿使路基附近積水。E. 在設(shè)定的取土區(qū)內(nèi)取土， 不得濫開濫挖。 完工后應(yīng)按要求對取土坑及棄土場進(jìn)行修整，保持合理的幾何外形。2）石方路基質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)A. 石方路塹的開挖宜采用光面爆破，爆破后應(yīng)及時(shí)清理險(xiǎn)石、松石，確保邊坡安全、穩(wěn)定。B. 修筑填石路基時(shí)應(yīng)進(jìn)行地表清理，逐層水平填筑石塊

4、，擺放平穩(wěn)，碼砌邊部。填筑層厚度及石塊尺寸應(yīng)符合設(shè)計(jì)及規(guī)范規(guī)定， 填石空隙用石渣、 石屑嵌壓穩(wěn)定。上、下路床填料和石料最大尺寸應(yīng)符合規(guī)范規(guī)定， 采用振動(dòng)壓路機(jī)分層碾壓，壓至填筑層頂面石塊穩(wěn)定， 18t 以上壓路機(jī)碾壓兩遍無明顯標(biāo)高差異。C.路基表面應(yīng)整修平整。（3）路面基層 ( 底基層 ) 質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)A.粒料應(yīng)符合設(shè)計(jì)和施工規(guī)范要求，并應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亓显催x擇質(zhì)堅(jiān)干凈的粒料礦渣應(yīng)分解穩(wěn)定未分解渣塊應(yīng)予剔除。 。A.物質(zhì)水泥用量和礦料級(jí)配按設(shè)計(jì)控制準(zhǔn)確。A.路拌深度藥達(dá)到層底。A.攤鋪時(shí)要注意消除離析現(xiàn)象。A.混合料處于最佳含水量狀況下，用重型壓路機(jī)碾壓至要求的壓實(shí)度從加水拌和碾壓中小的時(shí)間不應(yīng)超

5、過 34h，并應(yīng)短于水泥的終凝時(shí)間。A.碾壓檢查合格后立即覆蓋或?yàn)⑺B(yǎng)生，養(yǎng)生期要符合規(guī)范要求。（4）瀝青砼路面質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)E. 瀝青混合料的礦料質(zhì)量及礦料級(jí)配應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求和施工規(guī)范的規(guī)定。F. 嚴(yán)格控制各種礦料和瀝青用量及各種材料和瀝青混合料的加熱溫度， 瀝青材料及混合料的各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)符合設(shè)計(jì)和施工規(guī)范的要求。瀝青混合料的生產(chǎn)，每日應(yīng)做抽提試驗(yàn)、馬歇爾穩(wěn)定試驗(yàn)。礦料級(jí)配、瀝青含量、馬歇爾穩(wěn)定度等結(jié)果的合格率應(yīng)不小于 90%。G. 拌合后的瀝青混合料應(yīng)均勻一致，無花白，無粗細(xì)料分離和結(jié)團(tuán)成塊現(xiàn)象。27. 基層必須碾壓密實(shí)，表面干燥、清潔、無浮土，其平整度和路拱度應(yīng)符合要求。7. 攤鋪時(shí)應(yīng)嚴(yán)格

6、控制攤鋪厚度和平整度， 避免離析注意控制攤鋪和碾壓溫度，碾壓至要求的密實(shí)度。（4）橋梁下部結(jié)構(gòu)質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)：鉆孔灌注樁：樁身混凝土所用的水泥、砂、石、水、外摻劑及混合材料的質(zhì)量和規(guī)格必須符合有關(guān)規(guī)范的要求。成孔后必須清孔，測量孔徑、孔深、孔位和沉淀層厚度，確認(rèn)滿足設(shè)計(jì)或施工技術(shù)規(guī)范要求后，方可灌注水下混凝土。C.水下混凝土應(yīng)連續(xù)灌注，嚴(yán)禁有夾層和斷樁。D.嵌入承臺(tái)的錨固鋼筋長度不得低于設(shè)計(jì)規(guī)范規(guī)定的最小錨固長度要求。E. 應(yīng)選擇有代表性的樁用無破損法進(jìn)行檢測，重要工程或重要部位的樁宜逐根進(jìn)行檢測。設(shè)計(jì)有規(guī)定或?qū)兜馁|(zhì)量有懷疑時(shí)，應(yīng)采取鉆取芯樣法對樁進(jìn)行檢測。鑿除樁頭預(yù)留混凝土后，樁頂應(yīng)無殘余

7、的松散混凝土。挖孔樁：樁身混凝土所用的水泥、砂、石、水、外摻劑及混合材料的質(zhì)量和規(guī)格必須符合有關(guān)規(guī)定的要求，按規(guī)定的配合比施工。挖孔達(dá)到設(shè)計(jì)深度后， 應(yīng)及時(shí)進(jìn)行孔底處理， 必須做到無松渣、 淤泥等擾動(dòng)軟土層使孔底情況滿足設(shè)計(jì)要求。C.嵌入承臺(tái)的錨固鋼筋長度不得小于設(shè)計(jì)規(guī)范規(guī)定的最小錨固長度要求。承臺(tái)：所用的水泥、砂、石、水、外摻劑及混合材料的質(zhì)量和規(guī)格必須符合有關(guān)規(guī)范的要求，按規(guī)定的配合比施工。必須采取措施控制水化熱引起的混凝土內(nèi)最高溫度計(jì)內(nèi)外溫差在允許范圍內(nèi)，防止出現(xiàn)溫度裂縫。C.不得出現(xiàn)漏筋和空洞現(xiàn)象。3墩、臺(tái)身、蓋梁：混凝土所用的水泥、砂、石、水、外摻劑及混合材料的質(zhì)量和規(guī)格，必須符合有

8、關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求，按規(guī)定的配合比施工。不得出現(xiàn)空洞和漏筋現(xiàn)象。（5）橋梁上部結(jié)構(gòu)質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)：預(yù)制及安裝梁（板）：所用的水泥、砂、石、水、外摻劑及混合材料的質(zhì)量和規(guī)格必須符合有關(guān)規(guī)范的要求，按規(guī)定的配合比施工。梁（板）不得出現(xiàn)漏筋和空洞現(xiàn)象。C.空心板采用膠囊施工時(shí)，應(yīng)采取有效措施防止膠囊上浮。D.梁（板）在吊移出預(yù)制底座時(shí)， 混凝土的強(qiáng)度不得低于設(shè)計(jì)所要求的吊裝強(qiáng)度；梁（板）在安裝時(shí)，支撐結(jié)構(gòu)（墩臺(tái)、蓋梁、墊石）的強(qiáng)度應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。梁（板）安裝前，墩、臺(tái)支座墊板必須穩(wěn)固。梁（板）就位后，梁兩端支座應(yīng)對位，梁（板）底與支座以及支座底與墊石頂需密貼，否則應(yīng)重新安裝。G.兩梁（板）之間接縫填充

9、材料的規(guī)格和強(qiáng)度應(yīng)符合設(shè)計(jì)?，F(xiàn)澆梁：所用的水泥、砂、石、水、外摻劑及混合材料的質(zhì)量和規(guī)格必須符合有關(guān)規(guī)范的要求，按規(guī)定的配合比施工。支架和模板的強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性應(yīng)滿足施工技術(shù)規(guī)范的要求。C.預(yù)計(jì)的支架變形及地基的下沉量應(yīng)滿足施工后梁體設(shè)計(jì)標(biāo)高的要求，必要時(shí)應(yīng)采取對支架預(yù)壓的措施。D.梁（板）體不得出現(xiàn)漏筋和空洞現(xiàn)象。預(yù)埋件的設(shè)置和固定應(yīng)滿足設(shè)計(jì)和施工技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。4預(yù)應(yīng)力筋加工及張拉 :預(yù)應(yīng)力筋的各項(xiàng)技術(shù)性能必須符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和設(shè)計(jì)要求。預(yù)應(yīng)力束中的鋼絲、鋼絞線應(yīng)梳理順直，不得有纏絞、扭麻花現(xiàn)象，表面不的有損傷。C.單根鋼絞線不允許斷絲。單根鋼筋不允許斷筋或滑移。D.同一截面預(yù)應(yīng)力筋

10、接頭面積不超過預(yù)應(yīng)力筋總面積的25%，接頭質(zhì)量應(yīng)滿足施工技術(shù)規(guī)范的要求。E. 預(yù)應(yīng)力筋張拉或放張時(shí)混凝土強(qiáng)度和齡期必須符合設(shè)計(jì)要求， 嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)規(guī)定的張拉順序進(jìn)行操作。F. 制孔管道應(yīng)安裝牢固， 接頭密合， 彎曲圓顧。錨墊板平面應(yīng)與孔道軸線垂直。G.千斤頂、油表、港池等器具應(yīng)檢驗(yàn)校正。H.錨具、夾具和連接器應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，按施工技術(shù)規(guī)范的要求經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可使用。I. 壓漿工作在 5以下進(jìn)行時(shí)，應(yīng)采取防凍或保溫措施。J. 孔道壓漿的水泥漿性能和強(qiáng)度應(yīng)符合施工技術(shù)規(guī)范要求，壓漿時(shí)排氣、排水孔應(yīng)有水泥原漿益出后方可封閉。按設(shè)計(jì)要求澆筑封錨混凝土。（6）高邊坡防護(hù)質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)：A. 混凝土所用的

11、水泥、 砂、石、水和外摻劑的規(guī)格和質(zhì)量必須符合有關(guān)規(guī)范的要求，按規(guī)定的配合比施工。地基強(qiáng)度應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。C.錨桿、拉桿或筋帶的強(qiáng)度、 質(zhì)量和規(guī)格，必須滿足設(shè)計(jì)和有關(guān)規(guī)范的要求，根數(shù)不得少于設(shè)計(jì)數(shù)量。D.筋帶需理順，放平拉直，筋帶與面板、筋帶與筋帶連接牢固。混凝土不得出現(xiàn)漏筋和孔洞現(xiàn)象。5環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）棄土場雨季存在泥石流、堰塞湖等風(fēng)險(xiǎn)。（2）鉆孔樁、攪拌站、預(yù)制場施工對水系破壞。（3）噪音影響；粉塵影響。對策：（1）棄土場施工時(shí)及時(shí)按設(shè)計(jì)要求做好防護(hù)及排水工程。（2）在鉆孔樁施工時(shí)，設(shè)置合理的泥漿池、循環(huán)池，并及時(shí)進(jìn)行清理，嚴(yán)禁將泥漿亂排，防止污染水系。設(shè)置經(jīng)濟(jì)合理的攪拌站、預(yù)制場排水設(shè)

12、施，防止污染水系。（3）對于靠近村莊的攪拌站及爆破施工點(diǎn)，盡量避免夜間施工，以防噪音引起村民阻工。工期風(fēng)險(xiǎn)（1）本項(xiàng)目社會(huì)關(guān)注度較高，預(yù)計(jì)瀘州市相關(guān)政府部門檢查頻次較高。項(xiàng)目迎檢接待投入精力較大。對策：規(guī)劃好迎檢路線，做好相關(guān)培訓(xùn)，前期規(guī)劃好文明工地建設(shè)，具有前瞻性，現(xiàn)場安全文明投入盡量做成永久性設(shè)施。（2）本標(biāo)段土石方工程量分步不均衡（開挖總量 185.5 萬方，新建段占 163 萬方），分包隊(duì)伍選擇、施工分包段落劃分不當(dāng)可能影響工期。對策：對擬選擇的施工分包隊(duì)伍進(jìn)行詳細(xì)認(rèn)真考察，根據(jù)其施工管理組織能力確定合理的分包范圍及施工段落， 并加強(qiáng)考核， 確保工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 本次選擇合作隊(duì)伍注重以

13、下幾方面：實(shí)際業(yè)績、設(shè)備自有率、忠誠度，并在路基隊(duì)伍選擇時(shí)充分考慮地域特點(diǎn)（優(yōu)選云貴川渝鄂地區(qū)施工隊(duì)伍）及其施工特長。（3）本標(biāo)段高邊坡較多，如果施工組織不合理，可能影響工期。對策：對于高邊坡施工，尤其是抗滑樁、鋼筋錨桿等防護(hù)形式，擬選用專業(yè)的防護(hù)施工隊(duì)伍，以減少工期、質(zhì)量、安全隱患。（4）地材供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，目前當(dāng)?shù)馗髁蠄鲆呀?jīng)形成價(jià)格聯(lián)盟，可能影響成本。路面施工（水穩(wěn)及瀝青）強(qiáng)度大而地材又供應(yīng)不足（如由合作方供料）的風(fēng)險(xiǎn)，可6能影響工期。對策：對于地材供應(yīng)問題，項(xiàng)目部材料部門已與多家地材生產(chǎn)廠家進(jìn)行洽談，確保價(jià)格合理及供應(yīng)數(shù)量滿足施工要求， 利用攪拌站、 棄土場提前備料。 地材供應(yīng)合同簽訂前， 與

14、各個(gè)廠家分別洽談， 按照“先重點(diǎn)突破一個(gè)， 后逐步突破其他”的原則，力爭擊破地材供應(yīng)價(jià)格聯(lián)盟。 同時(shí)，項(xiàng)目部也考慮與合作方自行開采加工部分石料、碎石的可行性，以牽制地方石材生產(chǎn)廠家，穩(wěn)定價(jià)格。（5）由于征地拆遷費(fèi)用補(bǔ)償及利用地方村村通公路等問題，可能與地方（包括村民）產(chǎn)生糾紛，將會(huì)影響工期。對策：對于地方協(xié)調(diào)問題， 項(xiàng)目部密切配合業(yè)主， 通過與地方政府及相關(guān)部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，建立密切的合作關(guān)系，盡量避免阻工現(xiàn)象發(fā)生，以免影響工期。（6）雨季施工風(fēng)險(xiǎn)，對于小型結(jié)構(gòu)物、橋梁下部結(jié)構(gòu)施工、路基施工及材料供應(yīng)會(huì)產(chǎn)生影響。對策：在降水較多季節(jié)， 通過掌握當(dāng)?shù)貧庀笠?guī)律， 編制實(shí)施性施組時(shí)充分考慮各工序施工

15、特點(diǎn)， 材料供應(yīng)提前組織， 做好雨季施工措施， 確保工期不受影響。施工便道前期局部路段采用 C20 砼硬化，保證路線暢通。（7）存在資金不到位導(dǎo)致工期延長的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目投資人已確定，付款方式為每季度付款，付款比例為轉(zhuǎn)困難的風(fēng)險(xiǎn)。對策：做好資金使用計(jì)劃，同時(shí)做好日常計(jì)量統(tǒng)計(jì)簽認(rèn)及收款工作。分包風(fēng)險(xiǎn)（1）分部商及合作方風(fēng)險(xiǎn)。對于山區(qū)公路施工項(xiàng)目， 分包隊(duì)伍、分包模式的選擇及施工區(qū)段的劃分非常關(guān)鍵。由于我們公司施工的公路項(xiàng)目較少，因此在公路施工方面與我們公司進(jìn)行長期合作的合格分包商太少， 對于分包商的信譽(yù)、 能力等情況掌握較少， 使得我們選擇空間小，因此存在著各種分包商風(fēng)險(xiǎn)。合作方為初次合作， 其先入

16、為主， 并施工了一定工程量， 初次合作其信譽(yù)、履約能力不可控，且存在一定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對策：780%，存在資金周A. 對部分工程，采取自主施工模式（如軟基處理、路面基層施工、預(yù)制T梁、拌合站運(yùn)營、梁板安裝及附屬設(shè)施安裝等）。分包商選擇對于有合作意向的分包商，項(xiàng)目部除嚴(yán)格查驗(yàn)其公司營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、 業(yè)績等相關(guān)資料外， 分管領(lǐng)導(dǎo)還需帶隊(duì)到分包商在建項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，進(jìn)一步考察分包商的施工組織能力、履約能力， 判定其是否具備實(shí)施分包項(xiàng)目的資格。 本項(xiàng)目沿線處于低山丘陵地帶，地形比較復(fù)雜， 因此選擇的路基、橋涵、防護(hù)等施工隊(duì)伍應(yīng)盡量具備在云貴川渝鄂等相似地形地貌地區(qū)有施工經(jīng)驗(yàn)的隊(duì)伍。

17、項(xiàng)目部對擬分包商考察后， 匯報(bào)公司經(jīng)管部備案， 通過分包招標(biāo)確定分包商。C.分包合同簽訂嚴(yán)格按公司規(guī)章制度簽訂分包合同。 項(xiàng)目部對分包單價(jià)進(jìn)行詳細(xì)分析， 分包單價(jià)按照工序次序?qū)嵭星暗秃蟾叩脑瓌t， 避免分包單位出現(xiàn)甩項(xiàng)現(xiàn)象； 盡量避免出現(xiàn)個(gè)別子目單價(jià)過低難以實(shí)施的現(xiàn)象，項(xiàng)目部將通過分析與平衡（以豐補(bǔ)歉）進(jìn)行處理；分包商還需向項(xiàng)目部提交履約保證金或保函。D.過程管理施工過程中嚴(yán)格按照分包合同對分包商進(jìn)行管理，做好各分包商的施工記錄，保留各種原始資料， 為項(xiàng)目后期與分包商結(jié)算做好準(zhǔn)備。 一是過程控制中要嚴(yán)格管控農(nóng)民工工資發(fā)放， 全過程監(jiān)督分包商農(nóng)民工工資發(fā)放情況， 并建立相關(guān)檔案，防止農(nóng)民工上訪事件

18、發(fā)生。 二要加強(qiáng)分包工程質(zhì)量管理， 避免分包商用質(zhì)量問題要挾、 舉報(bào)項(xiàng)目部。 三是按照分包合同進(jìn)行月度結(jié)算 （結(jié)算項(xiàng)目工程量力求準(zhǔn)確），并嚴(yán)格控制付款。分包商施工項(xiàng)目完成后， 在其退場前，必須由項(xiàng)目部按照合同約定辦理相關(guān)驗(yàn)收手續(xù)，若未辦理驗(yàn)收手續(xù)則不辦理分包竣工結(jié)算。（3）勞務(wù)季節(jié)性返鄉(xiāng)，工人用工風(fēng)險(xiǎn)。對策：做好勞務(wù)用工規(guī)劃，適時(shí)補(bǔ)充勞動(dòng)力，保證工期。（4）分包索賠簽證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)因征遷及雨季降雨影響可能引起工期、 費(fèi)用索賠，土石比不一致導(dǎo)致的分包工程量索賠。8對策：做好分包合同談判，細(xì)化合同約定，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。其它風(fēng)險(xiǎn)（1）工期提前風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目要求 2018 年 6 月 30 日通車，由于玉蘭山風(fēng)景區(qū)已停止運(yùn)營兩年多，業(yè)主急需恢復(fù)景區(qū)運(yùn)營，存在搶工期的風(fēng)險(xiǎn)。（2）地方關(guān)系影響工程的風(fēng)險(xiǎn)該地多次修建工程，當(dāng)?shù)匕傩张c施工單位打交道有一定經(jīng)驗(yàn)。因施工單位機(jī)械設(shè)備進(jìn)場、材料運(yùn)輸利用的村村通道路破壞可能引起當(dāng)?shù)卮迕褡韫ぁｏL(fēng)土民情不熟