我國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題及其成因

1、DRC國務院發(fā)展研究中心DEVELOPMENT RESEARCHCENTER OF THE STATECOUNCIL PRC第251號（總2766號）內(nèi)部資料2006年11月23日調(diào)查研究報告我國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題及其成因 內(nèi)容摘要:我國已經(jīng)進入可以更多地依靠創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展的新階段，但與發(fā)達國家和新興工 業(yè)化國家和地區(qū)相比還有較大差距?？傮w上講，整體創(chuàng)新能力不足，企業(yè)尚未真正成為 技術創(chuàng)新的主體，缺乏創(chuàng)新的動力和機制。造成這種局面的原因是多方面的，有歷史的 背景，也有政策導向的問題；既有客觀條件的限制，也有認識和理念上的誤區(qū)，但主要 是缺乏自主創(chuàng)新的動力、機制和政策環(huán)境。關鍵詞: 自主創(chuàng)新

2、技術創(chuàng)新問題成因1一、基本情況與判斷我國自主創(chuàng)新能力不斷提高，表現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢，居于發(fā)展中國家前列，但與 發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)相比還有較大差距。當前，我國已經(jīng)具備自主創(chuàng)新的基礎和條件，到了可以更多地依靠創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā) 展的新階段。主要表現(xiàn)是：首先，建國50多年來，特別是改革開放以來，社會主義市場經(jīng)濟體制初步建立， 經(jīng)濟社會持續(xù)快速發(fā)展，經(jīng)濟實力大為增強。2005年，我國GDP居世界第四位，財政收入突破3萬億元，全社會固定資產(chǎn)投資8萬多億元，有能力增加技術 開發(fā)投入。其次，我國已經(jīng)形成了比較完整的科學研究與技術開發(fā)體系，生物、納 米、航天等 重要領域的研究開發(fā)能力已躋身世界先進水平

3、，科學技術發(fā)展水平和實力處于發(fā)展中國 家前列。我國擁有充足的科技人力資源?？萍既肆Y源總量已達3850萬人，研發(fā)人員 總數(shù)達109萬人年，分別居世界第一位和第二位，研發(fā)投入總額已躍居世界第六位。第三，經(jīng)過多年的自主研究開發(fā)和引進國外技術裝備，產(chǎn)業(yè)技術水平有了較大提 高，國內(nèi)企業(yè)集成國內(nèi)外技術資源的能力在提高，為以我為主組合技術資源進行技術創(chuàng) 新和開發(fā)新產(chǎn)品打下了一定基礎，為消化吸收創(chuàng)新提供了必要 條件。第四，巨大的國內(nèi)市場資源為自主創(chuàng)新成果提供了寬廣的應用舞臺。對一個技術水 平落后的發(fā)展中大國來說，自主創(chuàng)新成果必須找到自己的應用者才能生存和發(fā)展，而其 主要應用者是本國2市場。13億人口大國的市

4、場既具規(guī)模性，幅員遼闊、發(fā)展水平不平衡的市場又 頗具差異性，這為我國的各類型、各層次自主創(chuàng)新活動提供了最寶貴的市場需求動力。第五，我國已經(jīng)具備大規(guī)模制造能力和產(chǎn)業(yè)配套條件。大規(guī)模制造能力意味著巨額 研發(fā)費用可以被有效分攤，使自主創(chuàng)新具有成本上的可行性，研發(fā)投資的回收更有保 障。這是在技術成熟產(chǎn)業(yè)中從事核心技術研發(fā)的重要條件。目前，我國已有100多項重 要的制造業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量居全球第一，還有更多的產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)達到了承受巨額研發(fā)費用 的規(guī)模。這就為我國諸多產(chǎn)業(yè)從制造環(huán)節(jié)向核心技術研發(fā)環(huán)節(jié)拓展創(chuàng)造了重要條件。近 年來，我國一些重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的配套能力得到顯著增強，有些已經(jīng)達到或接近國際先 進水平。一旦

5、國內(nèi)企業(yè)在核心技術上有突破，就有現(xiàn)成的產(chǎn)業(yè)鏈支撐其產(chǎn)業(yè)化和市場化 過程。第六，對外開放為開放式研究開發(fā)提供了良好的基礎和條件。自主創(chuàng)新是在開放條 件下的創(chuàng)新。在經(jīng)濟全球化和擴大開放的背景下，要充分利用國內(nèi)外兩種資源，積極吸 收和借鑒國外先進科技成果，擴大和深化國際科技交流與合作。特別是當大批跨國公司 進入中國，對跨國公司的創(chuàng)新資源和技術資源應加以吸收和利用。經(jīng)過多年競爭和積 累，國內(nèi)企業(yè)集成國內(nèi)外技術資源的能力在提高，為以我為主組合技術資源進行技術創(chuàng) 新和開發(fā)新產(chǎn)品打下了一定基礎。二、自主創(chuàng)新面臨的主要問題 總體上講，我國整體創(chuàng)新能力不足，企業(yè)尚未真正成為技術3創(chuàng)新的主體，缺乏創(chuàng)新的動力和機制

6、。(-)自主創(chuàng)新能力不足，核心技術受制于人盡管我國各個產(chǎn)業(yè)的技術水平和自主創(chuàng)新能力有了不同程度的提高，個別產(chǎn)業(yè)在國 際上也具備了一定的競爭力，但總體來看，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力仍然較弱，與發(fā)達國家相 比還有相當差距，多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)價值鏈末端，技術水平、勞動生產(chǎn)率和工業(yè)增 加值率都還比較低，產(chǎn)品附加值也很低。首先，我國產(chǎn)業(yè)技術中的核心專利技術少。我國近半數(shù)發(fā)明專利申請來自國外，其 中絕大部分集中在移動通訊、無線電傳輸?shù)雀咝录夹g產(chǎn)業(yè)領域。在高技術領域，美國、 日本擁有的專利占世界專利總量的90%左右，包括中國在內(nèi)的其他國家僅僅占有10%。由于缺少擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術，我國不少行業(yè)存在產(chǎn)業(yè)技術

7、空心化的危 險，成為我國產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展和進入國際市場的 瓶頸。其次，我國工業(yè)生產(chǎn)所需的大量技術裝備，特別是高端產(chǎn)品主要依賴于進口。我國 作為工業(yè)品的出口大國，生產(chǎn)裝備特別是技術裝備水平還比較差。裝備制造業(yè)雖然規(guī)模 較大，但真正體現(xiàn)行業(yè)競爭力的高精尖加工工藝和重大技術裝備仍然比較薄弱。市場急 需的高技術含量、高附加值的技術裝備和產(chǎn)品嚴重短缺，一些國民經(jīng)濟和高技術產(chǎn)業(yè)領 域所需的重要裝備依賴進口。中國的高端醫(yī)療設備、半導體及集成電路制造設備和光纖 制造設備，基本從國外進口；石化裝備的80%,轎車制造裝備、數(shù)控機床、先進紡織 機械、膠印設備的70%依賴進口。我國每年8萬多億元的4固定資產(chǎn)投資，有70

8、%是用于購路設備，而其中又有60%依賴于進口。目前 我國技術的對外依存度超過50%,也就是說一半以上的技術需要從國外引進。(-)引進技術消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進技術沒有與自主創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)競 爭力 結(jié)合起來我國對引進技術的消化吸收長期缺乏足夠重視，只引進而不消化吸收，成為產(chǎn)業(yè)技 術進步的一個老大難問題。2004年，大中型工業(yè)企業(yè)投入技術引進與消化吸收的經(jīng)費 比例僅為1= 0.15,而日韓兩國技術引進與消化吸收的比例均保 持在1: 58左右。近幾年，一些重點產(chǎn)業(yè)用于消化吸收的經(jīng)費還有相對下滑的趨勢。例如，2004年 軟件產(chǎn)業(yè)消化吸收比只有1/16,低于2000年的1/10;紡織行業(yè)的消化吸收比只

9、有1/ 35,并且在1998至2003年間，消化吸收比最好的年份也只有I / 20。由于消化吸收 經(jīng)費投入明顯不足,導致對引進技術的消化吸收能力薄弱,嚴重影響了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。（三）以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合的技術創(chuàng)新體系尚未形成我國企業(yè)創(chuàng)新能力已經(jīng) 有了較大提高，但與世界先進水平比較仍然薄弱，尚未真正成為技術創(chuàng)新的主體?？傮w上 看，我國企業(yè)研發(fā)投入不足，技術創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)、引進技術的消化吸收能力仍比較薄 弱。大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的0.71%,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有0.56%, 99%的企業(yè)沒有申請專利，只有萬分之三的企業(yè)擁有核心知 識產(chǎn)權。同時,企業(yè)之間科技資源低水平重復嚴重，

10、同一課題，重復 立項，重復投資。在基 礎性研究、5行業(yè)共性技術研發(fā)方面,企業(yè)間沒有廣泛建立和形成技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟或協(xié)作關系。在企業(yè)技術創(chuàng)新能力低的情況下，充分利用科研院所及高等院校的科研能力,實現(xiàn)產(chǎn) 學研緊密結(jié)合，對于推動技術創(chuàng)新具有重要意義。目前，我國產(chǎn)學研的結(jié)合還不緊密?？?研機構和高等院?？萍冀?jīng)費主要來源于政府資金，得到企業(yè)資金支持的較少。企業(yè)對目前“產(chǎn)學研結(jié)合中企業(yè)處于從屬地位的狀況很不滿意。企業(yè)認為國家的經(jīng)費偏重于支持高校,而高校搞出來的成果往往市場性不強,成果轉(zhuǎn) 化困難。大學、科研機構往往只注重技術指標的先進性，忽視了市場競爭的需求?！爱a(chǎn) 學研”，“產(chǎn)”在前，沒有“產(chǎn)”，“學”、

11、“研”就失去了動力和方向。同時,無論是 生產(chǎn)型企業(yè)，還是轉(zhuǎn)制科研院所，都注重現(xiàn)實經(jīng)濟效益，對 關系國家競爭能力和企業(yè)長遠利益的共性、關鍵性、前瞻性技術研究重視不夠。（四）人、財、物投入嚴重不足盡管我國科技人力資源總量已是世界第二位， 但與其他國家相比， 特別是在相對指 標 （如每萬名勞動力擁有的R&D人員）方面，差距仍十分明顯。投入不足是長期困 擾我國創(chuàng)新能力提升的重要制約因素。20世紀90年代以來我國R&D/ GDP-直徘徊 在0 6%0 7%左右，2004年上升為1.23%,2005年是1.3%。當前，我國尚未建設形成有利于科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技基礎條件平臺，大型科研 設施

12、以及科研資料、科學數(shù)據(jù)等嚴重匱乏、分散落后，并且還存在著 盲目重復購路，使用效率不高的問題,6沒有形成社會共享機制。由于缺乏國家層次上的整體規(guī)劃和政策引導，無法實現(xiàn) 科技資源的有效共享，科技人員難以及時了解和掌握國際國內(nèi)最新科技文獻和數(shù)據(jù)，無 法有效利用先進科研設施。三、成因分析造成自主創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的，有歷史的背景，也有政策導向的問題； 既有客觀條件的限制，也有認識和理念上的誤區(qū)，但主要是缺乏自主創(chuàng)新的動力、機制 和政策環(huán)境。(-)市場體制不完善，沒有形成有效推進自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境社會主義市場經(jīng)濟體制不完善，沒有形成公平競爭很講究誠信的市場環(huán)境。知識產(chǎn) 權保護制度尚不完善，

13、尚未建立起有利于自主知識產(chǎn)權產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的法制環(huán)境。整個社 會缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，培育創(chuàng)新人才和創(chuàng)新精神，尊重個性、恪守誠信、公平競爭、 激勵探索、提倡冒尖、寬容失敗的良好的創(chuàng)新文 化和創(chuàng)新環(huán)境還沒有形成。(-)政府作用和政策沒有發(fā)揮好，有時甚至成為自主創(chuàng)新的障礙雖然全國上下普遍重視和強調(diào)發(fā)揮“科學技術第一生產(chǎn)力的作用，但有些地方 和部門并沒有把技術進步和創(chuàng)新放在經(jīng)濟社會發(fā)展的優(yōu)先地位。1科技與經(jīng)濟結(jié)合問題尚未根本解決?？茖W技術與經(jīng)濟社會發(fā)展脫節(jié)一直是我國發(fā) 展中的一個重要癥結(jié)。雖然經(jīng)濟體制和科技體制改革已經(jīng)進行了20多年，科研力量的 主體已經(jīng)進入國民7經(jīng)濟主戰(zhàn)場，但是高層次的科技與經(jīng)濟結(jié)合的體

14、制問題，深層次的科技與經(jīng)濟結(jié) 合的機制問題尚未從根本上得到解決，適應社會主義市場經(jīng)濟體制、經(jīng)濟與科技相互促 進的新型的科技體制和運行機制還有待建立和完善。2政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存。目前，各級政府仍然管了許多不 應該管又管不好的事，而不少應該由政府管理的事卻沒有管好。政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能 越位和缺位的現(xiàn)象并存，制約了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新能力。職能越位表現(xiàn)在政府(主要是 地方政府)部門過多地運用行政權力，干預企業(yè)經(jīng)營活動，使市場機制發(fā)生扭曲，破壞 公平競爭的市場環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境；職能缺位則表現(xiàn)在政府對事關國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的 基礎性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，對支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的政策缺乏系統(tǒng)

15、研究，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新 提供服務的功能弱化等。3相關部門之間和部門內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn) 業(yè)的發(fā) 展。在宏觀管理體制上尚未形成與之相適應的新的決策體制和組織機制，體制分割已嚴 重地影響到國家統(tǒng)一意志的達成和重大技術創(chuàng)新活動的有效組織，明顯地削弱了國家科 技的組織動員能力和協(xié)同集成能力，特別是長期以來條塊分立、相互封閉的行政管理格 局始終未能得到根本解決。在決策體制上，部門之間缺乏協(xié)調(diào)配合，難以在國家整體目 標上形成一致和分工合作的機制，存在著以部門利益代替國家利益的傾向。決策權與責 任不對等，沒有形成與事權相一致的責任追究制度。在資源配路上，競相爭取財政資 金，按各自的條條塊

16、塊分配，造成在很多領域國家資金的重復配路和浪費。在重大科技 項目的組織8上，科技政策與產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、貿(mào)易政策、消費政策之間沒有形成 有機的 銜接，甚至存在著相互矛盾和抵觸的現(xiàn)象。與許多國家相比，我國科技管理體制的最大 問題不是過于集中，而是比較分散。例如，軟件產(chǎn)業(yè)管理體系 涉及多個部委，使權力和資源相對分散，增加了相互協(xié)調(diào)、配合的難度，一定 程度上削 弱了相關扶持政策的落實力度。4國家對一些重要產(chǎn)業(yè)缺乏對自主創(chuàng)新的總體部署和有效安排。部分戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā) 展未能妥善處理好近期與遠期、局部與整體的關系，形成統(tǒng)一的戰(zhàn)略部署，也難以形成 完整的創(chuàng)新鏈條。同時，共性技術的研發(fā)問題很突出，政府重視與支

17、持不夠。5現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導向不協(xié)調(diào)。我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的體制、機制還 很不完 善，提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力受到很大制約?，F(xiàn)行的政策體系，基本上以支持GDP增長為主，缺乏支持自主創(chuàng)新的明晰導向。特別是，有些政府部門把有限資源用于規(guī)模擴張、增長速度，實際操作中對自主創(chuàng)新是抑制性的，對技術引進卻是鼓勵性的。主要表現(xiàn)是=政策體系結(jié)構不夠合理； 政策設計缺乏公平性； 政策制訂缺乏適應形勢變化的調(diào)整 機制；部分政策目標支持創(chuàng)新的導向不明確。6政府資金投入使用效率不高，重復浪費嚴重。目前，管理科研經(jīng)費的部門主要有 發(fā)改委、科技部、科學院、教育部、基金委以及一些相關部委，但部門間協(xié)調(diào)不夠，導 致科研經(jīng)費不能

18、合理、有效地使用。各方面科技力量自成體系 分散重復，宏觀統(tǒng)籌協(xié) 調(diào)能力薄弱，科技資源配路分散重復，整體運行效率不高。一方面是資源不足，另一方面又是資源的重復，浪費非常嚴重O9例如，某種衛(wèi)星接收站，美國只建設了16座就足夠使用，而中國兩年前 就已有30座，僅北京就有8座，今后還可能再建50座。在發(fā)達國家， 大型科學實驗設備利用率比中國高5倍到6倍。 由于多頭管理， 部 門分割、行業(yè)分割、條塊分割嚴重，科技資源配路方式、評價制度等不能適應科技發(fā)展 新形勢和政府職能轉(zhuǎn)變的要求。（三）企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動力機制有待完善我國企業(yè)研發(fā)機構數(shù)量較少，研發(fā)能力不足。在“產(chǎn)學研結(jié)合中，企業(yè)基本處 于從屬地位。企業(yè)普遍重生產(chǎn)、輕研究開發(fā)，重引進輕消化吸收，重模仿輕創(chuàng)新，創(chuàng)新 層次低，高端發(fā)明少。很多企業(yè)處在有“制造無“創(chuàng)造、有“產(chǎn)權無“知識的狀態(tài)，一些企 業(yè)甚至靠仿造和假冒生存。我國還沒有形成真正能保護企業(yè)家利潤動機的機制和規(guī)則。產(chǎn)權制度和法人治理結(jié)構不完善，管理制度和利益機制不健全，導致生產(chǎn)經(jīng)營中的 短期行為，重當前、輕長遠，缺乏通過自主創(chuàng)新做強做大企業(yè)并實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動 力。（四