cacqrhx2證券從業(yè)《基礎知識》熱身套題單選部分

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)收集整理，轉載請注明出自 更多證券從業(yè)考試

2、信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費公益性考試論壇，期待您的光臨！2010年證券從業(yè)基礎知識熱身套題（單選部分）一、單選題（請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。）1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關系密切。1.貨幣2.期貨3.期權4.商品2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（）于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務院證券委員會4.國務院證券委、國家體改委3.投資基金的風險可能小于（）。1.股票2.固定利率債券3.浮動利率債券4.債券4.在名義利率相同的情況下，

3、復利債券的實得利息比單利債券（）。1.少2.多3.相同4.不確定5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。1.平價方式2.溢價方式3.折價方式4.都不是6.已知價計算法中的“已知價”是指（）。1.當日的開盤價2.當日的收盤價3.上一個交易日的開盤價4.上一個交易日的收盤價7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。1.法律特征與經濟特征2.法律特征與書面特征3.經濟特征與書面特征4.經濟特征與權益特征8.每股股票所代表的實際資產的價值是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內在價值9.證券投資基金反映的是（）關系。1.產權2.所有權3.債權債務4.委托代理10.有價證券具有（）的經濟和法律特

4、征。1.產權性、收益性、變通性、風險性2.產權性、收益性、變通性、非返還性3.產權性、收益性、流動性、風險性4.產權性、期限性、收益性、風險性11.某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù)。1.9.432.8.433.10.114.8.6912.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.贖回收益率13.公司不以其任何資產作擔保而發(fā)

5、行的債券是（）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債14.客戶的交易結算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。1.商業(yè)銀行2.金融機構3.證券公司4.工商銀行15.以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為（）市場。1.直接融資2.間接融資3.資本4.貨幣16.經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）1.5億元2.2億元3.4億元4.5千萬元17.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。1.總經理2.監(jiān)事長3.董事長4.副董事長18.證券公司的主要業(yè)務有（）。1.承銷、經紀、自營2.審計驗資、資產管理3.承銷、經紀、投資咨詢4.承銷、經紀、自營、投資咨

6、詢、資產管理及其他業(yè)務19.安全性最高的有價證券是（ ）。1.國債2.股票3.公司債券4.企業(yè)債券20.證券專營機構在美國稱（）。1.投資銀行2.商人銀行3.證券公司4.證券商21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構，稱為（）。1.中央登記結算機構2.地方登記結算機構3.交易所4.交易中心22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。1.贖回2.證交所上市3.既可贖回，又可上市4.柜臺交易23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的（）。1.職業(yè)紀律2.職業(yè)操守3.職業(yè)規(guī)范4.道德規(guī)范24.證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期

7、不少于（）。1.五年2.八年3.十年4.二十年25.證券公司的主要業(yè)務內容有（）。1.股票、債券和基金2.發(fā)行、自營和基金管理3.承銷、咨詢和基金管理4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）1.經紀制2.代理制3.做市商制4.自助制27.為了有效實施投資計劃并降低風險，基金辦法規(guī)定，1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產凈值的（）1.52.103.204.4028.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。1.152.103.304.2029.開放式基金的交易價格取決于（）。1.基金總資產值2.基金單位凈

8、資產值3.供求關系4.其他30.金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。1.減少2.增加3.不變4.都不是31.為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調有關政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務院于（ ）發(fā)布國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.證券承銷商的主要職能是 （ ）。1.代理證券發(fā)行2.證券經紀3.自營交易4.投資咨詢33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關于證券發(fā)行

9、本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。1.前三年財務報表2.發(fā)行當年財務報表3.上市公告書4.招股說明書34.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ ）1.經濟政策變動2.投資周期波動3.經濟周期變動4.對外貿易波動35.在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。1.股票股息2.財產股息3.負債股息4.建業(yè)股息36.以下哪一項不是證券交易所會員大會的職權？（ ）1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會員理事3.審議和通過理事會、總經理的工作報告4.審定對會員的接納37.美國、日本、中國證券經營機構的類型為（）。1.分離型2.綜合型3.

10、中間型4.集中型38.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。1.股票市場和債券市場2.證券市場和貨幣市場3.短期資金市場和長期資金市場4.中長期信貸市場和證券市場39.債券是由（ ）出具的。1.投資者2.債權人3.債務人4.代理發(fā)行者40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對哪種風險的補償？（ ）1.信用風險2.購買力風險3.經營風險4.財務風險41.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關系密切。1.貨幣2.期貨3.期權4.商品42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（ ）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。1.性質2.

11、價值3.責任4.客觀43.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機構擔任。1.證券公司2.信托投資公司3.保險公司4.基金管理公司44.影響期權價格的最主要原因是（）。1.期權的執(zhí)行價格2.標的物資產的現(xiàn)價3.標的物資產價格的波動4.合約的期限45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（ ） 于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務院證券委員會4.國務院證券委、國家體改委46.不得進入證券交易所交易的證券商是（）。1.會員證券商2.非會員證券商3.會員證券承銷商4.會員證券自營商

12、47.根據(jù)我國證券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（）以上的經驗。1.一年2.二年3.三年4.四年48.計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。1.貼現(xiàn)債券2.復利債券3.單利債券4.累進利率債券49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導致（ ）1.股價水平上升2.股價水平下降3.股價水平不變4.股價水平盤整50.公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是（ ）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債51.債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率

13、52.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。1.非累積優(yōu)先股2.非參與優(yōu)先股3.可贖回優(yōu)先股4.股息率固定優(yōu)先股53.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是（）1.客觀性2.及時性3.真實性4.正確性54.公司清算時每一股份所代表的實際價值是（）。1.票面價值2.賬面價值3.清算價值4.內在價值55.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）1.展期償還2.滿期償還3.全額償還4.部分償還56.原有企業(yè)改組為公司時，應由注冊會計師對企業(yè)前（ ）的財務狀況及經營成果進行審計并出具審計報告。1.二年2.三年3.四年4.五

14、年57.金融期權標的物的數(shù)量比金融期貨標的物的數(shù)量（）。1.相等2.少3.多4.不定58.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。1.不規(guī)定利率2.規(guī)定利率3.標明折價率4.不標明折價率59.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內在價值60.德國證券經營機構的類型為（）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型61.期權交易中的選擇權，屬于交易中的（）。1.買方2.賣方3.雙方4.第三方62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導致（ ）1.股價水平上升2.股價水平下降3.股價水平不變4.股價水平盤整63.政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（

15、 ）1.赤字國債2.建設國債3.戰(zhàn)爭國債4.特種國債64.公司清算時每個股份所代表的實際價值，源：中華考試網(wǎng)是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內在價值65.看跌期權的買方對標的金融資產具有（）的權利。1.買入2.賣出3.持有4.都有66.未知價計算法中的“未知價”是指：（）。1.當日證券市場上各種金融資產的開盤價2.當日證券市場上各種金融資產的收盤價3.下一個交易日證券市場上各種金融資產的開盤價4.下一個交易日證券市場上各種金融資產的收盤價67.以下哪一項不是證券交易所的職能？（ ）1.提供證券交易的場所和設施2.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則3.決定每日開盤價4.管理和公布市場

16、信息68.以下哪一項不是證券交易所理事會的職責？（ ）1.執(zhí)行會員大會的決議2.選舉和罷免會員理事3.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則4.審定總經理提出的工作計劃69.經紀類證券公司只能從事單一的（）。1.證券經紀業(yè)務2.證券自營業(yè)務3.證券承銷業(yè)務4.證券經紀業(yè)務和證券自營業(yè)務70.為規(guī)范股份有限公司境內上市外資股的發(fā)行及交易，保護投資人的合法權益，1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發(fā)布了（），它對于我國境內上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。1.境內及境外證券經營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行辦法2.國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定3.股份有限公司境內上市外資股

17、規(guī)定的實施細則4.股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實施細則相關鏈接：2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強烈推薦）2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券市場基礎知識2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(一)2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(二)2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(三)2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(四)200