礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效和年度績效考核管理辦法

1、礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效和年度績效考核管理辦法第一章總則第一條為強化煤礦安全生產(chǎn)的管理主體責(zé)任，建立健全激勵約束機制和風(fēng)險責(zé)任機制，加強過程控制，規(guī)范煤礦管理，優(yōu)化礦井運行，保證完成公司下達的安全生產(chǎn)、基建技改和經(jīng)營目標，特制定本辦法。第二條 公司對礦級領(lǐng)導(dǎo)的考核結(jié)果將作為礦長獎懲、薪酬、調(diào)遷、晉升、退職、培訓(xùn)等的依據(jù)。第二章范圍第三條 本辦法適用于公司下屬各礦，包括生產(chǎn)礦井和基建礦井。礦級領(lǐng)導(dǎo)包括礦長、生產(chǎn)副礦長、技術(shù)副礦長、安全副礦長、機電副礦長、通風(fēng)副礦長以及公司任命的礦長助理。第三章職責(zé)第四條總經(jīng)理職責(zé)（一）負責(zé)批準礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效和年度績效考核管理辦法;（二）負責(zé)批準礦級領(lǐng)導(dǎo)的季度績效和年度

2、績效考核結(jié)果。第五條分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)（一）負責(zé)審批礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效和年度績效考核管理辦法;（二）負責(zé)審批分管部門統(tǒng)計的礦級領(lǐng)導(dǎo)的季度績效和年度績效考核結(jié)果。第六條經(jīng)營策劃部職責(zé)（一）負責(zé)組織制定礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效和年度績效考核管理辦法，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批;（二）負責(zé)匯總各部門提交的礦級領(lǐng)導(dǎo)季度和年度績效考核數(shù)據(jù)，形成最終考核結(jié)果報公司人力資源與行政部。第七條人力資源與行政部職責(zé)（一）參與制定礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效和年度績效考核管理辦法;（二）負責(zé)根據(jù)本考核辦法和考核結(jié)果，對礦長月度基薪、季度績效獎金、年度績效獎金等做表，經(jīng)人力資源總監(jiān)審批、總經(jīng)理批準后由公司財務(wù) 部負責(zé)發(fā)放。第八條 其他部門職責(zé)（一）參與制定

3、礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效和年度績效考核管理辦法;（二）根據(jù)考核辦法統(tǒng)計有關(guān)指標的考核結(jié)果，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后提交給經(jīng)營策劃部。第四章薪酬分配第九條 礦級領(lǐng)導(dǎo)的年度工資薪酬總額（簡稱“年薪”）由公司制定，生 產(chǎn)副礦長、技術(shù)副礦長、機電副礦長、安全副礦長的年薪均為礦長年薪的 70%70% 通風(fēng)副礦長、礦長助理的年薪均為礦長年薪的 60%60%第十條 年生產(chǎn)計劃 6060 萬噸以下的礦井（含介板溝煤礦），其礦長年薪為 6060 萬元，年生產(chǎn)計劃 6060 萬噸以上 100100 萬噸以下的礦井，其礦長年薪為 7070 萬元, 年生產(chǎn)計劃 100100 萬噸以上的礦井，其礦長年薪為 8080 萬元。對于 201

4、22012 年需實現(xiàn)聯(lián)合試運轉(zhuǎn)的礦井，其礦長年薪在上述基礎(chǔ)上再增加1010 萬元。對于南山、東坡 等基建骨干礦井，其礦長年薪參照年生產(chǎn)計劃 100100 萬噸以上的礦井執(zhí)行。以上礦長年薪均為稅前數(shù)額。第十一條礦長的年薪分為月度基薪、季度績效獎金和年度績效獎金。月度基薪占年薪的 20%20%按月度固定發(fā)放；季度績效獎金占年薪的40%40%按季度進行考核發(fā)放；年度績效獎金占年薪的 40%40%按年度進行考核發(fā)放。第十二條 礦長月度基薪=礦長年薪X0.20/120.20/12，各個副礦長（含礦長助理）月度基薪=相應(yīng)副礦長年薪X0.20/120.20/12。第十三條礦級領(lǐng)導(dǎo)的月度基薪已包含在煤礦按噸煤

5、工資標準結(jié)算的月度工資總額中。第十四條礦長的月度基薪由公司人力資源與行政部制表，公司財務(wù)部負責(zé)代礦發(fā)放。 副礦長的月度基薪由煤礦人力資源與行政科制表，煤礦財務(wù)科按月固定發(fā)放。第五章季度績效考核第十五條礦長季度績效獎金=礦長年薪X0.40/40.40/4X季度產(chǎn)量完成率X基建考核得分/100/100X綜合考核得分/100+/100+季度安全獎罰+ +季度質(zhì)量標準化獎罰+ +公司其他季度考核獎罰。第十六條 季度產(chǎn)量完成率=季度實際完成產(chǎn)量/ /季度計劃產(chǎn)量X100%100%季度實際完成產(chǎn)量為本季度內(nèi)三個月煤質(zhì)考核折噸后的結(jié)算產(chǎn)量之和，季度計劃產(chǎn)量是根據(jù)公司 20122012 年商業(yè)計劃分解到各礦的

6、月度計劃產(chǎn)量，本季度三個月的月度計劃產(chǎn)量之和即為季度計劃產(chǎn)量。季度產(chǎn)量完成率由經(jīng)營策劃部負責(zé)核算。第十七條基建部制定基建考核管理辦法（礦井聯(lián)合試運轉(zhuǎn)工作考核包含在基建考核中），負責(zé)對各礦進行基建考核，并于下季度第一個月的 6 6 日前,將各礦的季度基建考核得分經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后報經(jīng)營策劃部。第十八條季度綜合考核序號考核指 標指標含義標準 分考核標準數(shù)據(jù)提供 部門1完全成 本完成 率季度計劃完全成本/季度實際完 全成本X100%30考核得分=元全成本元 成率X標準分財務(wù)部2凈利潤完成率季度實際凈利潤/季度計劃凈利潤X100%10考核得分=凈利潤完成 率X標準分財務(wù)部3生產(chǎn)進 尺完成 率季度實際生產(chǎn)

7、進 尺/季度計劃生 產(chǎn)進尺X100%10考核得分=生產(chǎn)進尺完 成率X標準分，最高分不 得超過標準分的120%生產(chǎn)運營 部4煤質(zhì)管理考核運銷部制定考核 辦法并按百分制 考核40考核得分=煤質(zhì)管理考核得分X標準分/100運銷部5回米率 考核生產(chǎn)運營部制疋 考核辦法并按百分制考核10考核得分=回采率考核得分X標準分/100生產(chǎn)運營 部季度綜合考核得分100備注：生產(chǎn)進尺是指除礦建進尺以外的所有進尺。第十九條運銷部負責(zé)制定煤質(zhì)管理考核辦法，負責(zé)對各礦進行煤質(zhì)管理考核，并于下季度第一個月的 6 6 日前，將各礦的季度煤質(zhì)管理考核得分經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后報經(jīng)營策劃部。第二十條生產(chǎn)運營部負責(zé)制定煤礦回采率考核辦

8、法，負責(zé)對各礦的季度回采率進行考核，并于下季度第一個月的 6 6 日前，將各礦的季度回采率考核得分經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后報經(jīng)營策劃部。第二十一條安全監(jiān)察部負責(zé)制定煤礦安全考核管理辦法，負責(zé)對各礦進行安全考核，并于下季度第一個月的 6 6 日前，將各個礦級領(lǐng)導(dǎo)的季度安全獎 罰結(jié)果經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后報經(jīng)營策劃部。第二十二條 生產(chǎn)運營部負責(zé)制定煤礦質(zhì)量標準化考核辦法，負責(zé)對各 礦進行檢查考核，并于下季度第一個月的 6 6 日前，將各個礦級領(lǐng)導(dǎo)的季度質(zhì)量 標準化獎罰結(jié)果經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后報經(jīng)營策劃部。第二十三條全體副礦長的季度績效獎金=5 5X礦長季度績效獎金X0.680.68，如有公司任命的礦長助理，另加 0

9、.60.6X礦長季度績效獎金。但單個副礦長（含礦長助理）的季度績效獎金根據(jù)礦長對其考核結(jié)果計發(fā)，報公司備案。第二十四條 對于季度安全獎罰、季度質(zhì)量標準化獎罰、公司其他季度 考核獎罰等，按各礦級領(lǐng)導(dǎo)不同的獎罰金額分別單獨計入其季度績效獎金中。第二十五條 季度績效獎金發(fā)放采取本季度三個月每月按季度績效獎金 基數(shù)的 25%25% （各礦級領(lǐng)導(dǎo)相對應(yīng)的年薪X0.0250.025 ）預(yù)借，并隨月度基薪一起發(fā) 放。季度結(jié)束后，考核計算出來的季度績效獎金扣除本季度三個月的預(yù)借數(shù) 額后，在下季度第一個月兌現(xiàn)。第二十六條 每月由公司按照結(jié)算產(chǎn)量噸煤 0.350.35 元標準計提并統(tǒng)籌使用，用于發(fā)放礦級領(lǐng)導(dǎo)的季度

10、安全獎和質(zhì)量標準化獎勵。0.350.35 元/ / 噸在預(yù)算時 已另加在煤礦噸煤工資中，隨煤礦整體預(yù)算下發(fā)，在結(jié)算煤礦工資時不包含。第二十七條 礦級領(lǐng)導(dǎo)的季度績效獎金已包含在煤礦按噸煤工資標準結(jié) 算的月度工資總額中。第二十八條 季度的產(chǎn)量計劃、完全成本計劃、凈利潤計劃、生產(chǎn)進尺 計劃等，嚴格按照公司 20122012 年商業(yè)計劃分解到各礦的季度計劃進行考核。第二十九條 本季度結(jié)束后，各考核部門根據(jù)考核辦法的要求，收集有 關(guān)考核數(shù)據(jù)，計算出其本部門負責(zé)考核范圍內(nèi)的各礦考核結(jié)果，上報分管領(lǐng) 導(dǎo)簽字批準，并于下月 6 6 日前報到經(jīng)營策劃部。第三十條經(jīng)營策劃部將各部門上報的考核結(jié)果匯總后，形成各礦最

11、終 的考核結(jié)果，報公司人力資源與行政部。第三十一條公司人力資源與行政部根據(jù)本辦法和季度績效考核結(jié)果,計算出礦級領(lǐng)導(dǎo)季度績效獎金，報公司人力資源總監(jiān)審批、總經(jīng)理批準。第三十二條礦長的季度績效獎金由公司人力資源與行政部制表， 公司 財務(wù)部負責(zé)代礦發(fā)放。副礦長的月度績效獎金由礦長考核，煤礦人力資源與 行政科制表，煤礦財務(wù)科據(jù)實發(fā)放。第六章年度績效考核第三十三條年度產(chǎn)量完成率=年度實際完成產(chǎn)量/ /年度計劃產(chǎn)量X100%100%年度實際完成產(chǎn)量為全年各月煤質(zhì)考核折噸后的結(jié)算產(chǎn)量之和，年度 計劃產(chǎn)量是公司 20122012 年商業(yè)計劃分解到各礦的年度計劃產(chǎn)量。年度產(chǎn)量完成 率由經(jīng)營策劃部負責(zé)核算。第三十

12、四條 當(dāng)年度產(chǎn)量完成率W100%100%寸礦長年度績效獎金=礦長年薪X40%40%年度產(chǎn)量完成率X基建考核得分 /100/100X綜合考核得分/100/100X安全考核系數(shù)+ +公司其他年度考核獎罰。第三十五條 當(dāng)年度產(chǎn)量完成率 100%100%寸,礦長年度績效獎金=礦長年薪X40%40%基建考核得分/100/100X綜合考核得分/100/100X安全考核系數(shù)+ + （年度實際完成產(chǎn)量- -年度計劃產(chǎn)量）X噸煤貢獻系 數(shù)X0.80.8 元/ /噸+ +公司其他年度考核獎罰。第三十六條 噸煤貢獻系數(shù)=煤礦年度預(yù)算噸煤凈利潤/ /公司平均年度 預(yù)算噸煤凈利潤。根據(jù)公司 20122012 年商業(yè)計劃

13、，各礦噸煤貢獻系數(shù)計算結(jié)果如 下:黃家溝 1.041.04，蘇村 1.831.83，東桉 1.701.70，南山 1.391.39，東坡 0.470.47，車家莊 0.580.58 ,峁底 0.550.55，趙家溝 0.210.21，蔡家溝 0.800.80，孟家焉 0.540.54，梁家溝 0.410.41。第三十七條基建部按照基建考核管理辦法（礦井聯(lián)合試運轉(zhuǎn)工作考核包含在基建考核中），對各礦進行基建考核，得出各礦年度基建考核得分，經(jīng) 分管領(lǐng)導(dǎo)批準后報經(jīng)營策劃部。第三十八條年度綜合考核序號考核指標指標定義標準 分考核標準數(shù)據(jù)提供部 門1完全成本完成 率計劃噸煤完全成本/實際 噸煤完全成本X1

14、00%20考核得分=完全成本完成 率X標準分財務(wù)部2凈利潤完成率年度完成凈利潤/年度計 劃凈利潤X100%20考核得分=凈利潤完成率X標準分財務(wù)部3生產(chǎn)進尺完成率年度實際生產(chǎn)進尺/年度計劃生產(chǎn)進尺X100%10考核得分=生產(chǎn)進尺完 成率X標準分，最高分不 得超過其標準分的120%生產(chǎn)運營部4質(zhì)量標準化目 標完成率根據(jù)年度質(zhì)量標準化建設(shè) 目標和實際完成情況， 計 算出質(zhì)量標準化目標完成 率10考核得分=質(zhì)量標準化目 標完成率X標準分生產(chǎn)運營部5煤質(zhì)管理考核運銷部制定考核辦法并按百分制考核30考核得分=煤質(zhì)管理考核得分X標準分/100運銷部6執(zhí)行力考核人力資源與行政部制定考 核辦法并按百分制考核1

15、0考核得分=執(zhí)行力考核得分X標準分/100人力資源與行政部年度綜合考核得分100第三十九條人力資源與行政部負責(zé)制定煤礦執(zhí)行力考核辦法，設(shè)計考評表格，通過公司機關(guān)各部門對煤礦的考評，綜合計算出各礦的執(zhí)行力考核得分。第四十條安全考核系數(shù)根據(jù)事故類別按下表進行計算:事故類別安全考核系數(shù)全年累計死亡2人以上 （含2人） ， 或者發(fā)生一次1000萬元（含）以上直接經(jīng)濟損失的非傷亡事故0全年累計死亡1人，或者發(fā)生一次500萬元（含）以上1000萬 元以下直接經(jīng)濟損失的非傷亡事故0.3全年累計重傷2人以上（含2人），或者發(fā)生一次直接經(jīng)濟損 失200萬元（含）以上500萬元以下的非傷亡事故0.6全年累計重傷1

16、人，或發(fā)生一次直接經(jīng)濟損失100萬元（含） 以上200萬元以下的非傷亡事故0.9完成年初下達的安全指標1全年無死亡、無重傷、無二級以上非傷亡事故1.1第四十一條 全體副礦長的年度績效獎金總額=5 5X礦長年度績效獎金X0.680.68，如有公司任命的礦長助理，另加 0.60.6X礦長年度績效獎金。但單個副礦長（含礦長助理）的年度績效獎金根據(jù)礦長對其考核結(jié)果進行計發(fā)，并報公司備案。公司其他年度考核獎罰按按各礦級領(lǐng)導(dǎo)不同的獎罰金額分別單獨計入其年度績效獎金中。第四十二條對于未按計劃按期完成聯(lián)合試運轉(zhuǎn)的礦井，其礦長的年度績效獎金將扣除 2020 萬元，各副礦長（含礦長助理）的年度績效獎金也按其年薪占

17、礦長年薪的比例扣除。第四十三條 年度的產(chǎn)量計劃、完全成本計劃、凈利潤計劃、生產(chǎn)進尺計劃等，嚴格按照公司 20122012 年商業(yè)計劃分解到各礦的年度計劃進行考核。第四十四條 礦級領(lǐng)導(dǎo)的年度績效獎金（除超產(chǎn)獎勵外）已包含在煤礦按噸煤工資標準結(jié)算的工資總額中。超產(chǎn)獎勵不包含在煤礦按噸煤工資標準結(jié)算的工資總額中，由公司另行撥付給煤礦。第四十五條 本年度結(jié)束后，各考核部門根據(jù)考核辦法的要求，收集有關(guān)考核數(shù)據(jù)，計算出其本部門負責(zé)考核范圍內(nèi)的各礦考核結(jié)果，報分管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準，報到經(jīng)營策劃部。第四十六條經(jīng)營策劃部將各部門上報的考核結(jié)果匯總后，形成各礦最終的考核結(jié)果，報公司人力資源與行政部。第四十七條 公司人力資源與行政部根據(jù)本辦法和年度績效考核結(jié)果,計算出礦級領(lǐng)導(dǎo)年度績效獎金，報公司人力資源總監(jiān)審批、總經(jīng)理批準。第四十八條 礦