OHSMS職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導書最終版

1、玻璃及陶瓷制品的制造技術(shù)領(lǐng)域職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導書版本號：2012版編 制：沈華劍審 核：批 準：1、范圍2、引用文件3、定義4、產(chǎn)品/服務范圍、特點與專業(yè)代碼5、業(yè)務/服務流程6、危險源分析評價及其控制措施7、審核要點與審核方法8法規(guī)與技術(shù)標準/規(guī)范要求的檢查方法1范圍本審核作業(yè)指導書適用于玻璃及陶瓷制品制造業(yè)按照職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范 進行審核作參考，本作業(yè)指導書以玻璃及陶瓷制品的生產(chǎn)企業(yè)為例。2引用標準OHSAS18001-2007 :職業(yè)健康管理體系要求；3定義本文件所采用的術(shù)語與定義均采用GB/T19000-2008 :質(zhì)量管理體系基礎和術(shù)語。4產(chǎn)品/服務的范圍

2、、特點與專業(yè)代碼4.1按產(chǎn)品的品種分為：平板玻璃、玻璃器皿、一般耐火材料、一般陶瓷器具、釉料制備、粘土燒結(jié)磚、瓦4.2 專業(yè)代碼：15.01 ； 15.02 ； 15.03 ； 15.04 ； 15.05 ； 15.06。5業(yè)務/服務流程平板玻璃工藝流程:1甘抵百印京畀思匕*±.七U帶-*盼、出社"產(chǎn)陽花娠忖討諱，聊宅立臚邸益玻璃器皿工藝流程:*般耐火材料工藝流程圖 各種原材料f選料f破碎f篩分輸送f分倉貯存f配料（包裝為不定型 耐火材料）加結(jié)合劑混料選用適宜的模具f壓制成型干燥碼窯f焙 燒*f出窯f檢選f檢驗f入庫f出廠。一般陶瓷器具的工藝流程圖各種原材料f選料f破碎f磨

3、料*f制漿f壓泥餅f碾粉f成型*f干燥*f裝窯f素燒*f素檢f施釉（見釉料制備）*f裝籠f釉燒*f成品檢驗f包裝 f入庫f出廠。釉料制備工藝流程圖各種原材料f選料f稱量配料*f混料f過篩f熔制*f水淬冷f熔塊（加入少量其他釉用原料）f配料*f磨碎f制漿f過篩f貯漿池。f可施釉用。粘土燒結(jié)磚、瓦工藝流程圖各種原材料f選料f破碎f攪拌f擠泥片f切坯f壓制成型*f干燥f焙燒f檢驗f入庫f出廠。6、危險源分析評價及其控制措施序 號工藝過程危害危險因素控制措施1溶制、成 形、退火火災、爆炸：溶制、成形、退火過程中產(chǎn)生高溫；使用隔熱服等個人防護用品 ；設置熱源隔熱 屏敝。2磨碎、過 篩有害粉塵：粘土、石英

4、石、石墨、 高鋁磯土、耐火粘、土、菱鎂礦、 高嶺土、瓷石、瓷土、長石、滑 石、釉料等，采用鄂式破碎、錘 式粉碎、過篩/切割過程中產(chǎn)生 大量的粉塵；戴口罩，或采取其他防護措施3破碎、切 割噪聲：配料、混合過程中產(chǎn)生的噪聲，切割工藝中造成的噪聲戴防護眼鏡；選用不產(chǎn)生或少產(chǎn)生粉塵的工 藝4素燒、焙 燒、成形高溫熱輻射：溶制、成形、退火 過程中產(chǎn)生高溫，存在高溫中 暑、高溫灼傷、高溫燙傷、機械 傷害等危險；開啟空調(diào)，防暑降溫，合理組織自然通風氣 流5磨碎機械傷害/運輸機械傷害、劃傷、 砸傷和機械傷害等危險；工人要嚴格遵守操作規(guī)程，6電氣設 備、機械 設備的操 作觸電：使用設備，關(guān)閉、維護與 維修存在機

5、械傷害和觸電的危 險；工人要嚴格遵守操作規(guī)程，7 關(guān)鍵控制活動及審核要點要素審核內(nèi)容4.1總要求1 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2.OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。4.2職業(yè)安全健康方 針文件審核：1. 適合其他制造業(yè)職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模。2. 改善職業(yè)安全健康績效的承諾。3. 持續(xù)改進的承諾。4. 遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。5. 闡明目標。6. 最高管理者簽名，且規(guī)定定期評審方針。第階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風險評價結(jié)果相適應。第二階段審核：1. 方針如何傳達？員工是否了解？是否為相關(guān)

6、方獲取？2. 現(xiàn)場進一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評審方針 的適宜性？4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃文件審核：1.程序是否滿足要求？是否描述了危害識別的方法：如基本分析法、安全檢查表（SCL、故障類型和影響分析（FMEN）、工作安全分析（JSA 等。2危害辨識活動是否包括：常規(guī)和非常規(guī)活動：“三種狀態(tài)”：正常、異常、緊急；“三種時態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的傷害事故）、現(xiàn)在（生產(chǎn)活動、機械設備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)）、將來（計劃中的活動可能帶來的危險）。七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。其他制造業(yè)按傷害類型分類主要有：a）車輛傷害；b）機

7、械傷害；c）噪音；d）粉塵傷害；e）觸電；f）漏電；g）高溫；h）灼傷；i）火災、爆炸和其他傷害等。進入作業(yè)現(xiàn)場所有人員（本組織、相關(guān)方人員進入現(xiàn)場）。所有作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)的設施（包括組織、相關(guān)方設備等）。從活動特點考慮是否包括如下方面：a）設計、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動；b）設施、設備的采購到報廢；c）公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動；d）機動車輛活動；e）機械設備加工活動；f）廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所；g）動力能源系統(tǒng)。3風險評價：程序規(guī)定的評價方法是什么？是否界定了A類：不可容許風險B類：重大風險C類：中度風險D類：可容許風險E類：可忽略風險。如采用評價方法為 D=LEC法只否

8、明確哪些是不可容許的風險。4程序中是否對應風險級別制定了控制措施。a. 類制定控制風險的目標及實現(xiàn)目標的管理方案；一類制疋并實施運行控制程序。b. 是否考慮“加強培訓”、“加強監(jiān)督檢查”作為目標管理方案、運行控制程 序的一部分內(nèi)容？5.程序中是否規(guī)疋用何方式更新危害？ 第階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證識別過程是否符程序？抽一部分危害 評定其辯識的合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害識別是否有遺漏，評價是否 合理？ 第二階段審核：重點查危害是否有遺漏？風險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。432法律、法規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法 律法規(guī)是

9、否適用？是否規(guī)定及時更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達給相關(guān) 方？（其他制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場驗證準確、適用 性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實。4.3.3目標文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標，目標是否與職業(yè)安全健 康方針一致，體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾。制定目標時，是否考慮了法律法規(guī)的 要求，自身的危害和風險，可選技術(shù)方案、財務、運行和經(jīng)營要求，以及相 關(guān)方的觀點，是否規(guī)定了目標修改的方法，時間。第一階段審核：目標制定是否合理、可測量，是否按目標做了。第二階段審核：查目標完成情況，效果？目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾。434職

10、業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標制定，是否規(guī)定了組織相關(guān)職能層次實現(xiàn)目標的職責、權(quán)限、是否確定了實現(xiàn)目標的方法、 時間表。如：噪聲治理管理方案：目標是否量化（如室內(nèi)噪音由70dB降低至65 dB）;職責權(quán)限層層有人負責；方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑 米用隔聲墻措施；時間有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完成情況是否達到預期目的，是否對方案實施進行評審，當 組織的活動產(chǎn)品，服務或運行條件變化時，是否對管理方案進行了修訂。4.4.1機構(gòu)和職責文件審核：查組織是否制定了相應的安全生產(chǎn)責任制與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責、權(quán)限、

11、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理；是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責、權(quán)限；是否規(guī)定承擔管理職責人員實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾。 第一階段審核：確認組織的機構(gòu)設置及各部門的職責。第二階段審核：查最高管理者、管理者代表、各部門領(lǐng)導、安全員等是否正確有效地仃使其職責。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護設施、用電和消防設施、機械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術(shù)措施、經(jīng)費等是否落實。4.4.2培訓、意識和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓需求，培訓教育工作責任部門是否明 確。有無培訓計劃？為保證計劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評審計劃。是否 滿足職業(yè)健康目標的需要， 管理人員、作業(yè)人員是否培訓考試合

12、格方可上崗。 第二階段審核：查是否按培訓計劃實施，重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否 進行了培訓，培訓計劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識是否提高。4.4.3協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關(guān)方交流、各類信息傳遞方 式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了處理反饋的方法；是否規(guī)定 了員工代表（如工會、團委等）收集生產(chǎn)加工全過程員工職業(yè)安全健康意見、 建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。443協(xié)商與交流第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命健康情況，工會 如何監(jiān)督處理？工會及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)利。組織的供 方、用戶等單位提出的各類意見，組織是否

13、及時處理，協(xié)商交流。444文件化文件審核：查 OHSMS文件是否對核心要素及其相互作用進行了描述，是否 提供了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5文件和資料控制文件審核：1程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式， 各層文件是否適用。2 查是否明確規(guī)定何時評審文件，修改是否由授權(quán)人員批準，失效文件如 何處理，各種文件標識方法是否滿足要求。第二階段審核：是否按程序執(zhí)行；關(guān)注重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否持 有現(xiàn)行有效版本文件；驗證發(fā)放范圍是否滿足要求；是否有失效文件回收記 錄；文件評審是否合理；文件修改是否由授權(quán)人員批準；作廢文件銷毀如何 控制。4.4.6運行控制文件審核：1、查

14、缺之程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況時，是否 建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運行標準？2、組織所購買和使用的貨物、設備、服務中已標識的風險，是否建立了文 件化的程序。3、查從根本上消除或降低風險，對作業(yè)場所，加工過程、裝置、機械及對 人的能力適應等建立了文件化的程序。第一階段審核：判斷危險控制的合理性和有效性。現(xiàn)場巡視生產(chǎn)和動力等作 業(yè)現(xiàn)場，察看生產(chǎn)操作，尤其是那些可能引發(fā)重大事故的活動，是否予以規(guī) 范和控制；察看個人防護用品配備是否滿足要求；現(xiàn)場安全標識是否符合要 求。第二階段審核：查是否按程序要求對風險進行了有效控制。1對各生產(chǎn)過程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。2.新產(chǎn)品

15、開發(fā)和研制、新工藝、新材料的使用是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施。3 現(xiàn)場機械設備等各類防護、保險裝置是否符合要求。4 職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動條件、減輕勞動強度、防止傷亡事 故和職業(yè)危害。5.是否做到文明加工、環(huán)保。6 是否具備合格的生活衛(wèi)生設施和條件，是否按要求配備了防護用品和落 頭勞動保護技術(shù)措施。7 生產(chǎn)過程中特殊工種上崗人員資格是否得到認可。&各類專項安全技術(shù)措施是否有專人負責落實。10.是否對生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境（如現(xiàn)場粉塵、噪聲等）有效控制。12 現(xiàn)場消防器材使用是否得到有效管理。13. 事故處理是否及時，做到“四不放過”。14. 查采購材料、設備、防護用品是否按合格供應商

16、名錄購買物品等。447應急預案與響應文件審核：程序中是否對潛在的事件或緊急情況規(guī)定應急對策手段，如火災 應急預案是否規(guī)定了報警，負責人指揮滅火，消防人員按職責分配完成滅火 任務等內(nèi)容，是否對發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實際情 況定期檢驗程序。第一階段審核：察看生產(chǎn)和動力現(xiàn)場潛在的事故是否有遺漏現(xiàn)象，是否進行 了控制。第二階段審核：查是否對有關(guān)人員進行了應急預案的培訓；應急程序是否驗 證，如消防訓練演習記錄是否滿足規(guī)定要求；是否發(fā)生過緊急情況，如何進 行處理的。4.5.1績效測量和監(jiān)測文件審核：1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量的內(nèi)容。2、規(guī)定對目標完成進行監(jiān)測。3、程序是否

17、規(guī)疋主動測量，被動測量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設備程序是否規(guī)定了校準、維護要求。第一階段審核：是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險因素控制是否定 期監(jiān)測；查守法記錄。第二階段審核：1、查目標和管理方案完成情況；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生產(chǎn)檢查記 錄。2、事后性監(jiān)測、調(diào)查是否包括事故、未遂過失、職業(yè)病和財產(chǎn)損失案例。3、法律、法規(guī)是否定期評價有效性。4、監(jiān)測設備是否定期校準維護查相關(guān)證據(jù)。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施文件審核：1 程序中是否規(guī)定了事故、事件調(diào)查分析原則、采取糾正、預防措施是否 明確了職責、權(quán)限。2 是否規(guī)定對潛在重大危險因素發(fā)展趨勢進行分析，用以指導預防措施的實施

18、。3是否規(guī)定了糾正措施的驗證方法。4 是否規(guī)定了相關(guān)方投訴應采取糾正措施，并監(jiān)督實施。第一階段審核：調(diào)查是否發(fā)生過事故、事件或不符合，如何進行的處理。 第二階段審核：1是否按程序執(zhí)行，查糾正和預防措施記錄、驗證其有效性。2、查預防措施是否提交管理評審。3、是否有對由于采取糾正和預防措施而導致程序變更和文件修改程序。4.5.3記錄和記錄管理文件審核：是否有職業(yè)安全健康記錄的程序，程序中是否對記錄的標識、記 錄保存做出規(guī)定要求，記錄銷毀，借閱是否做出相關(guān)規(guī)疋。第二階段審核：查部門記錄是否可追溯，保存完好，編號符合規(guī)定；記錄借 閱、銷毀是否符合要求。4.5.4審核文件審核：查程序是否規(guī)定了審核方案、計劃要求、人員資格條件、審核方 法、檢查清單、不符合報告、審核報告是否做出相應規(guī)定。第一階段審核：確認內(nèi)審的可信度。查相關(guān)記錄、計劃是否相適應？糾正措 施是否有效？第二階