對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造問題的幾點思考(精)

1、理論探索CONTE MP ORARYECONOMICS對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造問題的幾點思考G沈娟（武漢工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院【摘要】本文以我國現(xiàn)行專利法中關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的概念界定及專利申請 權(quán)和專利權(quán)歸屬的規(guī)定為邏輯起點，一方面，闡明了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及權(quán)利歸屬制 度的進步性；另一方面，又揭示了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定標準及成果歸屬違背公平 合理原則，并據(jù)此提出了改進專利法中這一制度的幾點建議?！娟P(guān)鍵詞】職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)權(quán)利歸屬湖北武漢430064）專利法實施細則第七十五條對該條作了更加詳盡的解釋：被授予專利權(quán)的國有企業(yè)事業(yè)單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當從實施該 項發(fā)明或者實用新型專利所得利

2、潤納稅后提取不低于2%或者從實施該項外觀設(shè)計專利所得利潤納稅后提取不低于 0.2%，作為報酬支付發(fā)明人或者設(shè)計人；或 者參照上述比例，發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計人一次性報酬?！币陨鲜俏覈F(xiàn)行專利法對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造概念內(nèi)涵和外延的界定，同時也規(guī)定 了專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬。二、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造界定標準及專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬制度取得的進步 當前，伴隨著高科技的發(fā)展，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的比重越來越大。與此同時，公民個 體的權(quán)利意識也在不斷增強，職務(wù)發(fā)明人與單位之間就專利申請權(quán)及專利權(quán)歸屬 問題的糾紛也日益增多。因而，處理好職務(wù)發(fā)明者與國家、集體三者之間的利 益，充分調(diào)動發(fā)明人或設(shè)計人和單位雙方面的積極性，是關(guān)系到進

3、一步鼓勵發(fā)明 人創(chuàng)造，促進技術(shù)創(chuàng)新的重大課題。為此，重新審視專利法中關(guān)于職務(wù)發(fā)明 創(chuàng)造的相關(guān)冋題意義深遠。一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造概念的界定及專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬的規(guī)定2001年7月1日起施行的專利法是我國歷史上的第二次修訂版，與之前相 比，對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定及權(quán)利歸屬制主要體現(xiàn)在三個方面。度更顯優(yōu)越和 進步，首先，闡明了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的定義。第一次修訂的專利法中，第六條第一款 規(guī)定：執(zhí)行單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng) 造，申請專利的權(quán)利屬于該單位”，該規(guī)定只是舉出了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的含義，但 沒有明確其定義?，F(xiàn)行的專利法明確指出：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是 利用本單位的物

4、質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”，不僅明示了何為職務(wù)發(fā)明創(chuàng) 造，而且將原來的 物質(zhì)條件”修改為 物質(zhì)技術(shù)條件”。技術(shù)”兩字的加入，表明 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造作出過程中所利用的單位的條件不僅包括物質(zhì)條件，也包括技術(shù)條 件。所謂的技術(shù)條件包括物質(zhì)條件，也包括技術(shù)條件。所謂的物質(zhì)條件包括資 金、設(shè)備、零部件等；所謂的技術(shù)條件包括單位擁有的不對外公開的情報和技術(shù) 資料，如技術(shù)情報、技術(shù)檔案或設(shè)計圖紙等。相比而言，這一修改充分考慮到并 說明了發(fā)明創(chuàng)造中創(chuàng)造性構(gòu)思的重要性。因此，技術(shù)條件對于發(fā)明創(chuàng)造的完成來 說更重要。其次，合同優(yōu)先原則應(yīng)用到職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸屬問題上。如前所述，現(xiàn)行專 利法第六條第三款規(guī)定：利用本單

5、位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單 位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定 的，從其約定。”這樣在職務(wù)發(fā)明歸屬問題上革除了簡單地將 主要是利用本單位 的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”一律歸為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的弊病，確立了合同 優(yōu)先原則。從而，有利于調(diào)動研發(fā)人員的積極性，使其自籌資金，按照市場需要 立項目；更有利于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)涵，按照中華人民共和國專利法第六條的規(guī)定，就是執(zhí)行 本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。對這一 定義，中華人民共和國專利法實施細則第十一條作了進一步的廓清：專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指

6、：在本職工作中作 出的發(fā)明創(chuàng)造；履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；退 職、退休或者調(diào)動工作后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單 位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。專利法第六條所稱本單位，包括臨時工作單位； 專利法第六條所稱本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、 原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等?！边@便是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的外延，下面，我 們繼續(xù)探析職務(wù)發(fā)明專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬的規(guī)定。中華人民共和國專利法第六條規(guī)定：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人?！贝藯l第三款規(guī)定： 利用本單位的物 質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明

7、人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利 的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。”中華人民共和國專利法第十六條規(guī)定：被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的 范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。”中華人民共和國138當代經(jīng)濟2011年2月（下）單位閑置資金和設(shè)備等資源的合理利用；最重要的是可以減少職務(wù)發(fā)明人或設(shè)計 者同單位之間因?qū)＠暾垯?quán)和專利權(quán)而引起的糾紛，充分實現(xiàn)專利法鼓勵發(fā)明創(chuàng) 造的立法宗旨。三、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定及專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬制度存在的弊端 現(xiàn)行專利法對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定及權(quán)利歸屬的規(guī)定取得較大進步的

8、同時， 還存在以下需要改進的地方。1職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的范圍劃分及權(quán)利歸屬違背公平合理的原則（1）僅以是否 主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定標準 不合理因為在職工與單位的物質(zhì)技術(shù)條件之間，職工對于完成發(fā)明創(chuàng)造顯然處于主動地 位。是職工直接完成了該項發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造的人身性很強，職工不利用本單 位的物資技術(shù)條件，只要他能獲得此項物質(zhì)技術(shù)條件，他就能夠完成此項發(fā)明創(chuàng) 造。而單位的此項物質(zhì)技術(shù)條件并不是在任何時候，授予任何人都可以完成相同 或類似的一項發(fā)明創(chuàng)造來。在我國，由于公民個人的物質(zhì)技術(shù)條件有限，所以能 利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件來完成發(fā)明創(chuàng)造本無可厚非，而且應(yīng)多鼓勵，只要不影 響

9、單位的正常工作或損害單位合法利益就行，應(yīng)把職工主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”完成的，與單位交付的任務(wù)無關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，確認為是非職務(wù)發(fā)明， 以維護發(fā)明人的合法權(quán)益，至于單位的設(shè)備、技術(shù)資料等物質(zhì)條件的利用，則可 以借鑒別國先進經(jīng)驗，給予單位優(yōu)先有償實施權(quán)。在這里，我們強調(diào)與單位交付的任務(wù)無關(guān)，是因為這 種對單位的物資技術(shù)資料的利用，單位并不需要承擔什么樣的風(fēng)險。（2）把 執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”的專利申請權(quán)及專利權(quán)全部 賦予單位所有的規(guī)定不合理、不公平把職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)及專利權(quán)只賦予單位的法律規(guī)定表面上看是在注重 維護國家、集體利益，但事實上，對發(fā)明人個人權(quán)益的忽略，嚴重阻

10、礙了職工發(fā) 明創(chuàng)造積極性的發(fā)揮，反過來又勢必影響到國家、集體的長期利益。而且，將職務(wù) 發(fā)明的專利權(quán)只賦予單位，本身就是一種不近合理的規(guī)定，因為無論是履行本職工作，還是執(zhí)行本單位交付 的其他任務(wù)（這在一定程度上體現(xiàn)了單位的意志），但最終完成發(fā)明創(chuàng)造的仍是 發(fā)明者個人。發(fā)明創(chuàng)造正是通過發(fā)明人復(fù)雜的腦力勞動完成的，作為非自然人的 法人或非法人單位是不可能進行這種腦力勞動的，它不是也不可能是發(fā)明創(chuàng)造的完 成者，所以，發(fā)明人權(quán)利理應(yīng)得到尊重和保護。同時，不可否認，單位的資金和 設(shè)備等為技術(shù)成果的獲得儲備了基礎(chǔ)，但是，技術(shù)規(guī)范和工藝的關(guān)鍵性問題的解 決依靠的是科技工作者的創(chuàng)造性勞動。換句話說，單位的技術(shù)創(chuàng)

11、新的獲得關(guān)鍵是 發(fā)明者和設(shè)計人的復(fù)雜、艱辛的創(chuàng)造性勞動。而這種新的技術(shù)成果一旦獲得，就 會給單位帶來巨大的經(jīng)濟效益。單位給予科技人員的低廉工資，不過只是一般科 技勞動的價格表現(xiàn)，與具有創(chuàng)造才能的科技人員給單位所帶來的巨額的相對剩余 價值是不可比擬的。2對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人的獎勵和報酬的理論探索CONTE MP ORARYECONOMICS規(guī)定不夠具體，標準不夠精細中華人民共和國專利法實施細則第七十五條規(guī)定：被授予專利權(quán)的國有企業(yè)事業(yè)單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當從實施該項發(fā) 明或者實用新型專利所得利潤納稅后提取不低于2%或者從實施該項外觀設(shè)計專利所得利潤納稅后

12、提取不低于 0.2%，作為報酬支付發(fā)明人或者設(shè)計人；或者參 照上述比例，發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計人一次性報酬?！钡谄呤鶙l規(guī)定： 被授予專利權(quán)的國有企業(yè)事業(yè)單位許可其他單位或者個人實施其專利的，應(yīng)當從許可實施 該項專利收取的使用費納稅后提取不低于 10%作為報酬支付發(fā)明人或者設(shè)計 人?！币罁?jù)以上兩條規(guī)定，可以看出，法律做出了一定程度的規(guī)定，但是對于發(fā)明人和 設(shè)計人怎樣去實現(xiàn) 實施細則”中所規(guī)定的各項權(quán)利卻沒有做具體的規(guī)定，因此， 這里的問題是怎樣制定明確具體的方法步驟來落實這些規(guī)定。而且這里還存在的 問題就是，標準不夠精細，只是籠統(tǒng)地規(guī)定 不低于2%、不低于0.2%由于發(fā)明創(chuàng)造的意 義有大有小，因此

13、應(yīng)當區(qū)分對待而不是籠統(tǒng)規(guī)定 不低于”。另外，作為單位技術(shù) 人員的職員很難知道實施該項專利所獲得的利潤是多少，或者其許可費是多少。 因此，他們的經(jīng)濟利益是無法得到保障的。四、改進我國專利法中職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及權(quán)利歸屬制度的幾點建議 通過以上對我國專利法中有關(guān)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造所存在的問題的探討， 對我國專利法的改進提出以下幾點建議。第一，應(yīng)當將僅是主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”，規(guī)定為職工個人發(fā)明，而不是職務(wù)發(fā)明。相應(yīng) 地，發(fā)明成果的專利申請權(quán)和專利權(quán)應(yīng)全部歸于發(fā)明人和設(shè)計者。第二，對于主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明，雖然歸發(fā)明人個人享有專 利權(quán)，但應(yīng)當賦予單位在同等條件下優(yōu)先權(quán)，如優(yōu)先實施權(quán)或者獨占實施權(quán)。第三，對于怎樣保障發(fā)明人和設(shè)計人的權(quán)利，應(yīng)該制定具體的方法和步驟，比如賦予發(fā)明人設(shè)計人以查賬的權(quán)利以便于確定其所應(yīng)得的報酬，或者設(shè)立國家或者民 間專門的專利評估機構(gòu)，來評估專利的價值從而確定發(fā)明人所受補償?shù)木唧w額 度。第四，應(yīng)該將 補償”的標準細化，而不應(yīng)當只是籠統(tǒng)地規(guī)定不低于多少，因