山東鋁業(yè)職業(yè)學(xué)院科研項目管理辦法試行

1、山東鋁業(yè)職業(yè)學(xué)院科研項目管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為發(fā)揮學(xué)院綜合優(yōu)勢， 鼓勵我院科研人員積極開展各類科研項目研 究，規(guī)范科研項目管理，制訂本辦法。第二條 科研項目分類：依照項目來源分為院級、縱向和橫向科研項目。（ 一 ） 院級科研項目是指我院科研計劃項目；（ 二 ） 縱向科研項目是指我院獨立承擔(dān)或聯(lián)合承擔(dān)的國家（部、委） 、?。◤d、 委、辦）、市（辦、局、委）等各級各類科研計劃項目及各類科學(xué)基金資助的科 研項目；（ 三 ） 橫向科研項目是是指受企事業(yè)單位、社會團體、研究機構(gòu)委托（合作） 開展的各類項目、 政府部門非常規(guī)申報渠道下達(dá)的項目， 包括技術(shù)開發(fā)、 技術(shù)轉(zhuǎn) 讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服

2、務(wù)等。中國鋁業(yè)公司、山東鋁業(yè)公司委托的科技研發(fā)項目執(zhí)行其有關(guān)規(guī)定。 學(xué)校亟需研究的特別重大課題，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會審定，單獨委托立項。第三條 鼓勵申請具備下列條件的科研項目：（ 一 ） 學(xué)術(shù)思想新穎，創(chuàng)新性強，立論根據(jù)充分，研究目標(biāo)明確，研究內(nèi)容具 體，研究方法和技術(shù)路線合理、可行，可獲得重大突破。（ 二 ） 研究團隊穩(wěn)定，具有較高的研究水平和可靠的時間保證。（ 三 ） 重點支持具有效益性、創(chuàng)新性的應(yīng)用性開發(fā)研究。第四條 科研項目管理 （包括項目的申請與計劃編制、 計劃實施、經(jīng)費管理、 結(jié)題鑒定與評審驗收、成果管理、檔案管理等）由院教務(wù)科研處負(fù)責(zé)實施，實行 院系兩級管理體制， 實行目標(biāo)管理與過程管理

3、相結(jié)合的辦法。 各系部對本部門的 科研項目進行管理， 支持各類項目的研究工作， 保證各級各類科研項目計劃的順 利完成。第二章 項目申請與計劃編制第五條 科研項目實行申請審批制。凡需申請科研計劃項目的教科研人員， 應(yīng)按不同類型項目的要求和程序履行申報手續(xù)，由教務(wù)科研處協(xié)助辦理有關(guān)手 續(xù)。不經(jīng)過申請審批的項目，學(xué)院不予管理和考核。第六條 院級科研項目院級科研計劃由教務(wù)科研處負(fù)責(zé)下達(dá)和組織實施。立項程序：（ 一 ） 申請者根據(jù)通知及相關(guān)文件要求， 認(rèn)真選題和填寫相關(guān)表格， 向系部提 出申請；（ 二 ） 系部對申報材料內(nèi)容進行審核， 并組織評審、 擇優(yōu)推薦， 負(fù)責(zé)人填寫推 薦意見、簽字并加蓋部門公章；

4、統(tǒng)一按要求報送教務(wù)科研處；（ 三 ） 教務(wù)科研處將對申報材料進行形式審查， 組織專家進行評審， 并擬定評 審意見和立項目錄，報主管院長審批；（ 四 ） 項目組根據(jù)批準(zhǔn)文件或立項通知， 簽署科研項目承諾書 ，并填寫科 研項目合同書（一式三份，教務(wù)科研處、系部、項目負(fù)責(zé)人各保存一份）；系 部對合同書進行審核和簽字，并報部門負(fù)責(zé)人簽章，加蓋部門公章后，統(tǒng)一 報送教務(wù)科研處；（ 五 ） 教務(wù)科研處根據(jù)批準(zhǔn)文件， 填寫批準(zhǔn)立項意見和資助金額， 教務(wù)科研處 負(fù)責(zé)人簽章和加蓋公章，并通知系部組織實施；（ 六 ） 教務(wù)科研處根據(jù)批準(zhǔn)文件， 通知財務(wù)處為每個項目建立經(jīng)費賬戶， 并在 科研經(jīng)費本上加蓋財務(wù)章；科研

5、經(jīng)費本由項目負(fù)責(zé)人保管和使用。第七條 縱向科研項目各類縱向科研項目申請均按各級管理部門的通知及相關(guān)文件要求執(zhí)行， 由教 務(wù)科研處組織實施，統(tǒng)一上報。立項程序：（ 一 ） 項目申請必須符合各級各類項目管理辦法的規(guī)定和要求；（ 二 ） 申請者根據(jù)通知及文件要求，認(rèn)真選題并填寫相關(guān)表格；（ 三 ） 系部對表格所填寫內(nèi)容進行審核、 論證評審， 內(nèi)容應(yīng)包括： 選題是否符 合指南和學(xué)院發(fā)展方向、 項目的可行性、科研隊伍是否合理、 預(yù)期成果能否完成、 論證是否完整、引用是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范等；對申請項目進行擇優(yōu)推薦；（ 四 ） 完成評審的項目， 系部負(fù)責(zé)人應(yīng)按照要求填寫上報評審意見， 簽字并加 蓋公章，統(tǒng)一按規(guī)

6、定時間報送教務(wù)科研處；（ 五 ） 教務(wù)科研處將根據(jù)申請情況， 對申請材料進行形式審查， 并組織專家進 行申請評審，擬定學(xué)院推薦、評審意見，報主管院長或院學(xué)術(shù)委員會主任、院長審批簽章，并加蓋學(xué)院公章，統(tǒng)一上報（ 六） 教務(wù)科研處根據(jù)認(rèn)定書、 合同書、 立項通知或文件以及到帳經(jīng)費， 通知 財務(wù)部門為立項建立項目專用賬戶。第八條 橫向科研項目（一）各類橫向項目均憑委托書或合同書或協(xié)議書以及到帳經(jīng)費列入學(xué)院科 研計劃。（二）橫向項目到賬經(jīng)費認(rèn)定最低金額： 社科類 2000元/ 項，科技類 5000元/ 項。橫向科研經(jīng)費實行專戶管理，專項核算。（ 三 ） 橫向項目以合同簽訂代替立項文件， 合同成立且項目

7、經(jīng)費已由委托 （合 作）方按約定匯入學(xué)院賬號，即表明橫向項目正式立項。（ 四 ） 承接科技項目必須訂立書面合同。 橫向項目簽訂的合同主要包括： 技術(shù) 開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、 技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同四類。 合同內(nèi)容應(yīng)包括 研究計劃、雙方的權(quán)利與義務(wù)、實施辦法、項目經(jīng)費及支付方式、研究成果的歸 屬、成果可否轉(zhuǎn)讓第三方、違約責(zé)任及合同有效期限等。（ 五 ） 項目研究過程中要做好原始資料、 數(shù)據(jù)的收集與整理， 并認(rèn)真做好研究 記錄，作為結(jié)題和經(jīng)費結(jié)算的重要依據(jù)。（ 六 ） 橫向項目的結(jié)題驗收工作， 由項目負(fù)責(zé)人按照合同或協(xié)議的規(guī)定條款執(zhí) 行。橫向合作項目如不能按時按質(zhì)完成， 由此而產(chǎn)生的一切責(zé)任

8、由項目負(fù)責(zé)人承 擔(dān)。（ 七 ） 項目所取得的研究成果（包括論著、專利、軟件登記等），其知識產(chǎn)權(quán) 原則上歸學(xué)院所有；合同另有約定的，按合同的約定執(zhí)行。第九條 學(xué)院科研計劃確定科研項目起止年限， 一般應(yīng)以項目下達(dá)時間為依 據(jù)確定。院級項目完成時間一般為 1 年，原則上不超過 2 年；橫向項目、縱向項 目按照規(guī)定或約定時間執(zhí)行。特殊的項目例外。第十條 申報項目應(yīng)具備的條件（ 一 ） 項目具有重要學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值。鼓勵深入實際，研究創(chuàng)新性、應(yīng)用 性、效益性課題。（ 二 ） 項目研究方向正確，內(nèi)容充實，論證充分，擬突破的難點明確，研究思 路清晰，研究方法科學(xué)、可行（ 三 ） 具有學(xué)科結(jié)構(gòu)和梯隊合理的項

9、目課題組， 科研工作基礎(chǔ)扎實。 課題組人 員應(yīng)分工明確，互相協(xié)作，共同完成指定的研究工作。（ 四 ） 項目近期可望取得預(yù)期成果或階段性成果， 研究周期一般不超過規(guī)定或 約定年限。第十一條 項目申請人應(yīng)具備的條件科研項目實行項目申請人 （即負(fù)責(zé)人） 負(fù)責(zé)制。 項目申請人全面負(fù)責(zé)項目的 計劃、實施、結(jié)題、分配、資料歸檔和推廣應(yīng)用等工作。院級科研項目申請人應(yīng) 具備的條件：（ 一 ） 項目申請人必須是學(xué)院的在崗教學(xué)、 科研及管理人員， 并具有中級以上 專業(yè)技術(shù)職務(wù)。（ 二 ） 項目申請人應(yīng)具有良好的政治思想素質(zhì)和學(xué)風(fēng)， 具有獨立開展和組織科 研工作的能力； 必須是項目實施全過程的真正組織者和指導(dǎo)者，

10、擔(dān)負(fù)實質(zhì)性的研 究工作。（ 三 ） 項目研究應(yīng)組成課題組， 由項目申請人擔(dān)任課題組負(fù)責(zé)人。 課題組應(yīng)有 合理的學(xué)術(shù)梯隊，并積極吸收青年教師參加科研工作。應(yīng)用性研究課題的申報， 應(yīng)當(dāng)吸收企業(yè)工程技術(shù)或管理專家參加課題組， 開展實質(zhì)性的校企合作、 工學(xué)結(jié) 合式研究。（ 四 ） 項目申請人僅限 1 人，成員一般不少于 2 人（不含申請人）。原則上一 位申請人在研項目限報 2 個。未完成以前申報項目計劃的申請人不得申請新項 目。第三章 項目的實施第十二條 計劃管理項目下達(dá)一個月內(nèi)， 項目組應(yīng)當(dāng)按照要求組織力量著手 研究工作，開題并上交開題報告。 研究過程中要認(rèn)真做好研究記錄， 及時向系部、 教務(wù)科研處

11、反饋重要的研究信息及問題。第十三條 科研項目計劃一經(jīng)下達(dá)，就要按照項目計劃和規(guī)定要求認(rèn)真執(zhí) 行，不得任意變動。 確需調(diào)整或改變計劃， 必須按各級各類項目管理的要求和程 序向項目主管部門提出申請，獲得審批后方可變動。第十四條 對已立項的課題， 教務(wù)科研處將進行跟蹤管理， 定期對科研計劃 項目進行檢查。檢查的主要內(nèi)容有：項目研究進展、研究記錄、經(jīng)費使用、取得 的成果及成果推廣情況、存在的問題和下一步工作打算等。檢查方法和程序為： 先由項目申請人自查， 填寫科研項目進展報告并提交系部， 系部審查簽署意見后 提交教務(wù)科研處， 教務(wù)科研處通過聽取匯報、 審查報告、 現(xiàn)場考察等形式組織檢 查，就項目的完成

12、情況做出綜合評價。 檢查結(jié)果作為科研積分和經(jīng)費核算的依據(jù)。第十五條 凡未經(jīng)同意，不按要求提交科研項目進展報告等資料的計劃項 目，暫停其項目研究，逾期不糾正、不補報的，按中止計劃辦理。第十六條 有下列情況之一的項目，教務(wù)科研處有權(quán)撤銷或終止：（ 一 ） 嚴(yán)重違反科研經(jīng)費管理制度或經(jīng)濟違法行為。（ 二） 項目實施情況表明， 參研成員不具備按原計劃完成研究任務(wù)的條件和能 力，或不能勝任研究任務(wù)、難以取得研究成果的。（三）項目申請人或主要成員因工作變動、健康等原因不能正常進行研究工 作。由于項目組內(nèi)部非客觀原因，項目研究已無法進行。（ 四 ） 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更研究項目計劃。 拒不接受項目檢查， 拒不交

13、檢查報告 和成果。按合同規(guī)定無法結(jié)題或沒有通過結(jié)題的項目。（ 五 ） 有剽竊、抄襲等嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)規(guī)范行為的。（ 六 ） 其它違反有關(guān)科研規(guī)定的。項目終止后， 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)填寫終止報告， 報教務(wù)科研處和立項管理部門備 案。被撤銷項目的后期研究積分，不再核算，已核算的由教務(wù)科研處追回，并在 年終的科研工作考核中扣分， 且該項目申請人 2 年內(nèi)不得申報新的科研項目。 涉 及違法行為者將依法追究其責(zé)任。第四章 結(jié)題與驗收、鑒定第十七條 科研項目結(jié)束一個月內(nèi)， 必須及時辦理結(jié)題手續(xù)。 縱向項目應(yīng)在 完成后按有關(guān)規(guī)定由項目申請人申請項目驗收或鑒定。 學(xué)院立項的橫向項目和科 研項目由學(xué)院組織驗收。所有項目要

14、按規(guī)定提交項目研究報告， 報教務(wù)科研處進行審查。 研究成果（公 開發(fā)表論文、公開出版的教材與專著、專利、獲獎情況等） 、成果應(yīng)用證明資料 作為研究報告的重要支撐材料附后。第十八條 院級科研項目結(jié)題必須有正式發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、出版的學(xué)術(shù)專 著、申請的專利等公開成果或成果應(yīng)用證明，否則，不予受理結(jié)題。其他項目結(jié)題按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行第十九條 教務(wù)科研處根據(jù)項目來源不同， 分別按照該類項目管理要求和程 序組織專家進行結(jié)題鑒定和評審驗收。第二十條 對項目完成質(zhì)量優(yōu)秀、 成果突出的項目申請人， 對其今后項目申 報優(yōu)先考慮； 凡未經(jīng)批準(zhǔn)、 不按期結(jié)題的項目申請人， 暫緩其經(jīng)費使用和新項目 申請；對于不認(rèn)真開展研

15、究工作， 未取得研究結(jié)果， 又不能及時做出合理說明和采 取補救措施的項目申請人， 2 年內(nèi)不得申報項目。凡在項目研究期內(nèi)無正當(dāng)理由未完成所申報項目者， 以年度為單位， 每超期 一個月，扣除項目積分的 1/12 ，超期 6 個月的則取消該項目，所產(chǎn)生的一切后 果由原項目申請人承擔(dān)。第二十一條 凡屬納入學(xué)院科研計劃項目、 各種基金項目，發(fā)表的有關(guān)論文、 專著、成果、評議、鑒定的資料等，均應(yīng)按要求注明“XXXX基金資助項目（列明課題編號）”。第二十二條 項目檔案管理項目完成后， 項目申請人應(yīng)及時對有關(guān)科研文件、 檔案材料系統(tǒng)整理， 必須 及時向科研處提交完整的研究檔案。 研究檔案資料包括： 項目申請書、 技術(shù)合同、 技術(shù)方案論證及可行性分析報告、實施計劃、年度進展報告、研究報告、總結(jié)報 告、學(xué)術(shù)活動和專題會議材料、經(jīng)費使用情況表、原始實驗記錄、測試記錄和工 作記錄、技術(shù)說明書、圖紙資料、技術(shù)評價材料、論文、專利