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內(nèi)部控制 修正對(duì)上市(柜公司內(nèi)部控制制度查核作業(yè)程序及財(cái)務(wù) 業(yè)務(wù)帄時(shí)及例外管理處理程序,增訂董事會(huì)運(yùn)作情形 為必要查核項(xiàng)目 函請(qǐng)公開發(fā)行公司提供其訂定之議事規(guī)范,并審查是否符 合議事辦法 增訂公司治理自評(píng)報(bào)告為初次上市柜申請(qǐng)書件,并于公開 說明書揭露；主辦證券商應(yīng)于評(píng)估報(bào)告中評(píng)估申請(qǐng)公司 自評(píng)報(bào)告之允當(dāng)性 研議訂定內(nèi)部稽核人員執(zhí)行議事辦法規(guī)范檢查規(guī)定內(nèi)容 研議由會(huì)計(jì)師于查核簽證財(cái)務(wù)報(bào)告執(zhí)行內(nèi)部控制測(cè)試時(shí), 執(zhí)行董事會(huì)運(yùn)作是否遵行法令相關(guān)規(guī)范之測(cè)試 研議初次申請(qǐng)上市柜案件及募資案件，委請(qǐng)專家針對(duì)法 規(guī)遵循及董事會(huì)運(yùn)作是否遵行議事辦法進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查 加強(qiáng)上市(柜公司監(jiān)理機(jī)制措施 成立集團(tuán)監(jiān)理項(xiàng)目小組 加強(qiáng)聲請(qǐng)重整法院通報(bào)機(jī)制 建立信息警示專區(qū) 改善公司財(cái)務(wù)報(bào)告之空窗期問題 加強(qiáng)查察虛設(shè)行號(hào)等情事 報(bào) 告 完 畢 敬 請(qǐng) 指 教

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