論區(qū)域創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新層次與主體問題

1、論區(qū)域創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新層次與主體問題    摘要:建設區(qū)域創(chuàng)新體系成為近年來我國地區(qū)經濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略。就目前的情況看，各地的區(qū)域創(chuàng)新體系無論在技術層次上還是在經濟功能上都相差甚巨，異質程度很高。要理解和分析這些發(fā)育程度很不相同的區(qū)域創(chuàng)新體系及其前景，顯然離不開適當的理論工具。通過時區(qū)域創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新層次和創(chuàng)新主體的分析，丈章認為，這兩個分析視角有助于建設者們了解自己所在區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展現狀和問題所在，從而重新確定工作重點。  關鍵詞:區(qū)域創(chuàng)新體系創(chuàng)新層次創(chuàng)新主體 伴隨著全球化的迅猛發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新體系引起越來越多的研究者的興趣。但絕大部分研

2、究都過于關注世界經濟發(fā)展的前沿區(qū)域，而忽視了那些與世界生產體系的聯系并不那么密切的區(qū)域以及那些在全球化過程中被邊緣化的、數量上占有絕對優(yōu)勢的區(qū)域，但這些區(qū)域在經濟全球化過程中也有建設自己的區(qū)域創(chuàng)新體系的需要。如何構建合適的區(qū)域創(chuàng)新體系理論，以分析和指導欠發(fā)達地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系建設已經成為理論界的當務之急。     本文將從目前區(qū)域創(chuàng)新體系理論研究中都回進的創(chuàng)新層次和創(chuàng)新主體兩個視角出發(fā)，通過對區(qū)域創(chuàng)新體系進行區(qū)域化處理，嘗試性地為此類地區(qū)構建理論分析工具，以期幫助這些區(qū)域創(chuàng)新體系的建設者尋找問題和明確定位。     一、經濟全球化視角

3、下的區(qū)域創(chuàng)新體系     在所有前現代的經濟中，(以新產品數量衡量的)創(chuàng)新是緩慢的，也不是社會長期鎖定的系統目標。然而，在現代經濟體中創(chuàng)新卻被賦予了明顯不同的功能和地位。受篇幅限制，我們無法準確而全面地闡述創(chuàng)新體系功能這個跨學科的問題，只能盡可能簡潔地提示我們認為至少不應該被忽略的幾點:     首先，現代市場經濟本質上是競爭經濟，同時也是以利潤為目的的經濟。按照Luh-mann(1984)的體系理論(System Theory )，現代經濟體系的維持依賴于支付行為的接連發(fā)生，但每個生產者都面臨著兩方面的拒付可能，一是競爭促使產品不斷

4、老化(其結果是利潤下降)，這促使新產品的出現，二是新產品引入過程中的不確定性。因此，現代市場經濟體系必須不斷引入新產品，同時盡可能減少引入過程中的各種不確定性。這就是說，創(chuàng)新是現代經濟體系維系的必要條件，這個經濟體系要么增長，要么死亡。     其次，不斷的競爭會推動經濟體系自身的“徹底合理化”( Durchrationalisierung)，其結果之一就是各種“標準”(主要包括統一的生產標準、消費傾向、教育內容和游戲規(guī)則等)的確立，從而明確了競爭的話語權。這一過程也可稱為市場一體化:它不僅僅指經濟主體在某個市場內的整合(integration )，還更多地意味著

5、市場標準的統一(unification) 。     再次，現代市場經濟推動著全球化，而全球化不僅僅意味著吉登斯所看到的時一空分割的經濟含義正迅速消減，還意味著各種“全球標準”的確立。最終，世界上所有的經濟實體將可能融合為“一個”而且是充分競爭的經濟體，在這個經濟體中，起決定作用的不再是國家競爭力。     第四，技術變遷的系統化，用盧曼體系理論的語言講，就是科學體系的經濟化和經濟體系的科學化，即科學和經濟體系之間強烈的互相滲透。這一點與19世紀科學以新知識生產為己任與經濟負責技術運用相對獨立的分工相比，是明顯不同的。技術變遷不再是主

6、要由企業(yè)獨立完成的了，科研機構和政府也日益深入地卷入到技術變遷的進程中。三者之間的緊密合作使得知識創(chuàng)新呈現出所謂“三重螺旋”的格局(Etzkowitz and Leydes-dorff ,1998 )，也加深了技術創(chuàng)新對其所在的整體(而且主要是區(qū)域整體)環(huán)境的依賴，從而導致7創(chuàng)新的“線性范式”向“網絡范式”的轉化(Isaksen, 2001)。這一轉化過程可以了解為創(chuàng)新的區(qū)域化過程，亦即區(qū)域創(chuàng)新體系的形成過程。     在“一個”世界經濟體形成的過程中，區(qū)域差異也在擴大。Cooke and Morgen (1998 )認為，目前只有在Silicon Valley,

7、 Emilia - Ro-nlagla和Baden一Wiirttemberg才存在嚴格意義上的創(chuàng)新區(qū)域體系，因為只有在這些地區(qū)科研和經濟體系之間的相互滲透才發(fā)揮到了極至(Peter Franz,1999 )。這種站在全球高度審視區(qū)域創(chuàng)新體系盡管多少有些令人沮喪，但對總結理想的區(qū)域創(chuàng)新體系的要素特征是有益的。也有學者爭辮說，事實上，世界上所有地區(qū)都有某種類型的區(qū)域創(chuàng)新體系(Toedtling and Kaufmann, 2001):不僅僅在那些先決條件較好的地區(qū)，而且在老工業(yè)區(qū)、邊緣地區(qū)，乃至農村地區(qū)都存在一定的區(qū)域創(chuàng)新體系。因此，更為重要的研究工作應該放在發(fā)現不同的創(chuàng)新類型和比較創(chuàng)新能力強弱的

8、影響因素上，這將有利于我們找到合適的參照體系并認清有關區(qū)域創(chuàng)新體系中的不足。     筆者無意繼續(xù)深入討論區(qū)域創(chuàng)新體系的定義，而是給出兩個限制性的條件:一是區(qū)域創(chuàng)新體系至少應該能系統地支持區(qū)域內新產品的出現，從而推動區(qū)域經濟的發(fā)展，二是在全球化的背景下，它必須有能力在一定時期內維持這種趨勢。     二、市場分割與創(chuàng)新層次     除了上述對創(chuàng)新有著不同程度影響的普遍因素外，時具體創(chuàng)新而言更為重要的還是它所面臨的現實環(huán)境因素，包括:(1)各個區(qū)域的發(fā)展不僅在層次上而且在結構上存在著巨大的差異;(2)政治(

9、包括區(qū)域政治)依然在很大程度決定(至少影響)著資源的流動;(3) 市場在很大程度上還是分割的;(4)資本、技術，尤其是人的流動還是受著各種各樣的限制;(5)發(fā)明以及創(chuàng)新都帶有很大的偶然性和不確定性。受篇幅限制，這里主要說明市場分割對區(qū)域創(chuàng)新的影響。     盡管市場一體化的趨勢在全球、國家、跨區(qū)域以及區(qū)域的層次上隨時隨地都可以被感受到，但是總體而言，市場還是處于分割狀態(tài)，而且這種狀態(tài)還將在很大程度上長久維持下去。這部分是因為貿易政策的差別，部分是因  為購買力和消費者偏好的差異，甚至也受到地理和氣候因素的影響。因此，盡管產品的升級和替代長期來看對生產者而

10、言是不可進免的，就幾十億人都處于消費不足狀態(tài)的現實而言，幾乎所有類型和層次的產品都有潛在的消費市場。     從生產網絡的視角我們可以看到市場分割的另一層涵義。區(qū)域間的交流雖然一直存在，但在現代生產侵入以前，各個區(qū)域都有相對完整的獨立的生產網絡。現代化、市場一體化和全球化在改造區(qū)域生產網絡的同時也不斷地侵蝕區(qū)域生產網絡的完整性，但目前所有的區(qū)域還都有或強或弱的、完整程度不一樣的、現代化程度不    同的、技術層次差異巨大的生產網絡。盡管，區(qū)域創(chuàng)新體系的隱含目標顯然是要協助區(qū)域更好、更快地現代化這些生產網絡，但無法否認，即便是

11、那些落后的生產網絡對于它們的區(qū)域而言還是有存在意義，至少在短時間內知此。條件是，它們還能夠滿足顧客的需要。需要指出的是，區(qū)域生產網絡和區(qū)域市場只有部分重疊。這種不重疊性應該是現代經濟的一個特征。指出市場分割，對于企業(yè)創(chuàng)新定位具有一定的意義，尤其是中小企業(yè)，它們不一定要成為全球競爭者(global player)，甚至不需要成為全國的供貨商;只要有合適的顧客群，它們也可以瞄準本地市場、其它區(qū)域市場。也就是說，只要不涉及到知識產權保護問題，所謂新產品可以有不同的層次:全球的、全國的、跨區(qū)域的、區(qū)域的、本地的、企業(yè)的。就某個時間點的同一種產品而言，全部市場規(guī)模顯然是依上列次序下降的，但對于具體企業(yè)而

12、言，其產品的市場或潛在市場并不一定會存在這樣的序列。     對發(fā)明進行專利保護意味著承認知識的經濟價值。保護層次的區(qū)別體現了創(chuàng)新類別的差異。比知，國內將合法的藥類創(chuàng)新分為六類:第一類是國內外都沒有上市的，第二類是動植物中提取有效成分制劑，第三類是國外已上市，國內還沒有的，第四類是改進型新藥，和片別到膠囊，第五類也是改進型新藥，和飲片#到注射液，第六類是仿制，分為受權仿制及國家特許。此外，企業(yè)還可以合法引入專利保護已經過斯或產品本身沒有申請專利保護的新產品。本文將這些創(chuàng)新類型的區(qū)別簡單地理解為創(chuàng)新深度差異，這樣就可以看到，在其它情況不變的情況下，新產品的引入成本應

13、該與創(chuàng)新深度成正比，即創(chuàng)新深度越高，則創(chuàng)新成本越高，反之亦然;而潛在的競爭激烈程度則與創(chuàng)新深度成反比。但是，在復雜、動態(tài)的現實中，創(chuàng)新深度與創(chuàng)新成本及競爭程度之間  的關系要復雜得多，而且，潛在的市場規(guī)模卻不一定與創(chuàng)新深度有線性關系，加上企業(yè)的營利情況受許多其它因素(管理、人力成本、利率等)制約，因此，創(chuàng)新深度與企業(yè)業(yè)績不一定正相關關系。需要補充說明的是，即便是創(chuàng)新深度一樣，不同類型的產品對于知識及其它投入的要求也存在很大的區(qū)別。這些無疑都會影響企業(yè)創(chuàng)新的選擇空間。 三、企業(yè)創(chuàng)新能力及區(qū)域創(chuàng)新類型     從知識經濟學的視角來看，企業(yè)創(chuàng)新能力 

14、 可以分解為支付創(chuàng)新成本的能力、運用知識的能力以及市場營運的能力。創(chuàng)新成本可以源于創(chuàng)新知識的購買，也可以是自己研發(fā)和參與研發(fā)所產生的費用;運用知識的能力可以是源于自身的技術積累(包括人員培訓、人才引進、設備投資等)，也可以直接(但只能是部分)從市場上購買;市場營運既可以通過自己的營銷體系，也可以委托其它企業(yè)。也就是說，企業(yè)創(chuàng)新能力可以是內生的，也可以是外源的。由于技術層次差異、知識等級不同，由內生資源轉化而來的企業(yè)內在創(chuàng)新能力也應該是有層次差異的。但是，一方面內生資源最初也來源于外部環(huán)境，而且對于初創(chuàng)的企業(yè)來說，合理地利用外在資源往往是最好的選擇，另一方面，成熟的企業(yè)也必需不斷從外部環(huán)境獲得補

15、充、更新、升級。企業(yè)創(chuàng)新中運用的外來資源 (知識、設備、資金、市場)從地域層次角度，可以分為區(qū)域內的、跨區(qū)域的、國內的及國際的;從主體的角度，可以分為企業(yè)的、科研機構的、政治的;從支付的角度，可以分為市場的、半市場的、非市場的。正是通過在不同層次上同不同的主體產生不同形式的交換，企業(yè)創(chuàng)新與外在環(huán)境發(fā)生了不同的關系，而這些不同的關系又使我們可以從技術層次，從產業(yè)分類，從行業(yè)分類等角度區(qū)分區(qū)域創(chuàng)新體系的類型。     在成都市的中小企業(yè)調查中我們發(fā)現，根據企業(yè)創(chuàng)新運用外在資源的程度和特征可以更好地理解企業(yè)創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新體系的交換關系。抽去成都創(chuàng)新的區(qū)域特征，筆者可以得

16、到更為一般的六個主要創(chuàng)新類型:完全市場創(chuàng)新、其它企業(yè)及研發(fā)機構的衍生創(chuàng)新、完全自主創(chuàng)新、企業(yè)間合作創(chuàng)新、與研發(fā)機構的合作創(chuàng)新、在政府創(chuàng)新服務體系幫助下的創(chuàng)新。這些創(chuàng)新類型顯示在完全內生和完全外源的創(chuàng)新之間存在不同程度的混合類型。單就這些類型而言，我們無法判斷一個企業(yè)的創(chuàng)新能力，而且在調查中我們發(fā)現，同一企業(yè)的創(chuàng)新中在不同時期可能采取不同的創(chuàng)新類型。事實上，除了創(chuàng)新深度、創(chuàng)新頻率外，整合不同創(chuàng)新形式的能力也是某個企業(yè)創(chuàng)新能力的一個重要表現。因為創(chuàng)新事件是非常復雜的，有些還經歷了很長的時間，因此，在企業(yè)的一些創(chuàng)新事件中，創(chuàng)新類型的交替出現是可以理解的。     和果能

17、夠確定這些類型出現的頻率，并具體區(qū)分這些類型中創(chuàng)新的區(qū)域內因素的參與程度，那么就可以找出區(qū)域創(chuàng)新的主體類型;參照創(chuàng)新深度，可以區(qū)別區(qū)域創(chuàng)新的層次;參考參與企業(yè)的多寡、創(chuàng)新出現的頻率，可以發(fā)現區(qū)域創(chuàng)新的活躍程度。將這些變量結合起來發(fā)現，我們就可以從企業(yè)創(chuàng)新的角度區(qū)分區(qū)域創(chuàng)新體系的能力和類型。     四、區(qū)域創(chuàng)新體系的區(qū)域化:我們的建議     在區(qū)域創(chuàng)新體系的研究中，絕大多數學者都給出了三種創(chuàng)新行動主體，即經濟主體(企業(yè))、政治主體(政府及其服務機構)和知識機構主體(高等教育及研究機構)，并認為主體間的相互聯系將產生一種促使知識迅速擴

18、散和最優(yōu)方法形成及運用的合力效益，即“集體學習”(collective learning)效應、區(qū)域創(chuàng)新丈化、產業(yè)集聚效應等。但學者們通常都省略了他們認為是不言自明的環(huán)境條件，知一個相對發(fā)育成熟、運行良好釣地區(qū)教育系統，捉供基礎知識、職業(yè)教育和各種短期培訓;一個基本完善、迅捷的信息流通網絡，捉供各種市場需求信息、產品供給信息、科技信息;一個成熟而有活力的融資市場;一個產、學、研相對緊密聯系的科研網絡體系等。在擁有這些基拙設施的區(qū)域創(chuàng)新體系中，我們可以期待創(chuàng)新主體形成集體學習的機制和氛圍將有利于改善區(qū)域的整體創(chuàng)新表現。但是，這樣的區(qū)域創(chuàng)新基拙環(huán)境還不存在于大多數地區(qū)。對于缺乏這些基礎環(huán)境的地區(qū)而言，區(qū)域創(chuàng)新體系應該將重點放在教育、交通等基礎設施的建設上。由于外來開發(fā)項目在這里大多不成功(吳國寶，2001),因此，對本地企業(yè)家的幫助應該是產業(yè)政策的重點，而不要過多追求高層次的創(chuàng)新。對于基礎設施比較成熟的地區(qū)，應該在鼓勵產學研互助創(chuàng)新的同時，重點支持企業(yè)創(chuàng)新所需求的人才和設備，儲備競爭潛力。像成都這樣的研發(fā)能力相對較強但中小企業(yè)不多