巴中市經(jīng)開區(qū)建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)實(shí)施方案

1、建設(shè)工程全過程跟蹤審計(jì)和結(jié)算審計(jì)實(shí)施方案目錄一、全過程跟蹤控制審計(jì)相關(guān)法律、法規(guī)依據(jù) 二、全過程跟蹤審計(jì)的目的與任務(wù) 三、效勞范圍及工作內(nèi)容11、 效勞范圍12、全過程審計(jì)的工作內(nèi)容 四、咨詢效勞宗旨 2五、咨詢效勞模式 六、跟蹤審計(jì)架構(gòu) 七、 全過程跟蹤審計(jì)工程部組織結(jié)構(gòu)圖及人員職責(zé)41、 組織結(jié)構(gòu) 42、 機(jī)構(gòu)人員設(shè)置與職責(zé) 53、 全過程審計(jì)人員職責(zé) 5八、跟蹤審計(jì)內(nèi)容 9一操作要點(diǎn) 二具體實(shí)施本工程從施工階段幵始實(shí)施 1、 合同條款的審查 132、 合同管理 133、 隱蔽工程的跟蹤與驗(yàn)收 44、材料與設(shè)備的選購(gòu)與定價(jià) 4、工程變更的審核 5、暫定金額的審核 6、 工程進(jìn)度款的審核與支

2、付 207、索賠費(fèi)用的審核與控制 三竣工結(jié)算的審核 九、各階段的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證措施 24一、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 241、組織保證 2、思想保證3、技術(shù)保證 4、工作制度及流程保證 295、質(zhì)量控制制度保證 316、其他保證 32十、審計(jì)過程檔案管理 32十一、效勞承諾及廉政 32一效勞承諾 32二廉政建設(shè)“八不準(zhǔn) 33十二、建立審計(jì)全過程溝通機(jī)制 33、全過程跟蹤控制審計(jì)相關(guān)法律、法規(guī)依據(jù)1、?中華人民共和國(guó)審計(jì)法? ；2、?中華人民共和國(guó)建筑法? ；3、?中華人民共和國(guó)合同法? ；4、?中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法? ；5、建設(shè)部 107 號(hào)令?建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理方法?6、中華人民共和國(guó)國(guó)

3、家標(biāo)準(zhǔn)?建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?( GB50500-2021)；7、?建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行方法? ；8、?工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程? ；9、?工程造價(jià)乙方執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么? ；10、中價(jià)協(xié)( 2002)第 015 號(hào)?工程造價(jià)咨詢單位執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么? 、?造價(jià)工程師職業(yè)道德行為準(zhǔn)那么? ；11、國(guó)家及省、市造價(jià)管理部門有關(guān)規(guī)定。二、全過程跟蹤審計(jì)的目的與任務(wù)1、檢查工程工程準(zhǔn)備工作情況，工程是否具備開工條件，以防止資金不落實(shí)、條 件不具備的工程開工，造成損失浪費(fèi)。2、及時(shí)糾正工程工程建設(shè)中存在的問題，保證工程建設(shè)工程合理、合法進(jìn)行，提 高資金使用效率，注意節(jié)約投資，以提高經(jīng)濟(jì)效益和保證按

4、期完成。3、加強(qiáng)委托方基建管理力量，協(xié)助委托方控制好工程造價(jià)，貫徹委托方的審計(jì)管 理理念，促進(jìn)工程建設(shè)管理水平的提升。三、效勞范圍及工作內(nèi)容1、效勞范圍1.1 用現(xiàn)代審計(jì)方法對(duì)建設(shè)工程從決策、設(shè)計(jì)、施工、竣工等全過程中所涉及的 投資費(fèi)用進(jìn)行科學(xué)合理的控制，防止“三超現(xiàn)象發(fā)生。1.2 對(duì)建設(shè)工程管理情況及造價(jià)控制情況定期出具審計(jì)報(bào)告。1.3 執(zhí)行與本工程建設(shè)有關(guān)的其他規(guī)定的活動(dòng)和效勞工作。2、全過程審計(jì)的工作內(nèi)容2.1 直接接受并執(zhí)行委托方及業(yè)主有關(guān)工程的指令；2.2 指定工程經(jīng)理、對(duì)委托方及業(yè)主關(guān)于效勞的書面詢問給予書面答復(fù)；2.3 根據(jù)委托方及業(yè)主要求，提供有關(guān)的投資預(yù)算分析報(bào)告供委托方及業(yè)

5、主審核；2.4 編制工程方案及概算、施工預(yù)算、竣工決算；2.5 主持由委托方及業(yè)主發(fā)標(biāo)的材料、設(shè)備、工程及其他效勞的招投標(biāo)工作，編 制商務(wù)標(biāo)書、組織招標(biāo)答疑文件、編制施工合同文件、審核投標(biāo)資料、編制投標(biāo)綜 合報(bào)告、參加合同的商務(wù)談判；2.6 協(xié)助委托方及業(yè)主進(jìn)行合同管理， 負(fù)責(zé)合同的解釋， 每月提供方案與實(shí)際付 款說明；2.7協(xié)助審核、 控制工程進(jìn)度款的支付， 最晚審核時(shí)間不超過進(jìn)度款支付申請(qǐng)?zhí)?交日后的 14日歷天；2.8 對(duì)承包商的施工報(bào)價(jià)和材料報(bào)價(jià)進(jìn)行審核確認(rèn)；2.9 審核承包商的工期延長(zhǎng)申請(qǐng)及工程變更款的申請(qǐng)， 一般最晚審核時(shí)間不超過 申請(qǐng)?zhí)峤蝗蘸蟮?7日歷天，特殊情況另行協(xié)商；2.1

6、0 其他與建設(shè)本錢控制有關(guān)的估價(jià)、咨詢工作；2.11 對(duì)市政配套方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，協(xié)助委托方及業(yè)主控制市政配套工程的成 本；四、咨詢效勞宗旨1) 有利于及時(shí)貫徹和執(zhí)行國(guó)家對(duì)建設(shè)工程相關(guān)的審計(jì)、建筑、招投標(biāo)等法律法 規(guī)，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，維護(hù)國(guó)家利益和建設(shè)秩序。2) 有利于監(jiān)督檢查建設(shè)單位內(nèi)部控制及有關(guān)管理制度，促進(jìn)內(nèi)部管理，降低工 程本錢，提高投資效益，并盡可能防止基建投資決策失誤及造成的經(jīng)濟(jì)損失。3) 有利于監(jiān)督參與建設(shè)工程利益主體單位認(rèn)真履行各自職責(zé)，依法依規(guī)辦事， 提高建設(shè)工程質(zhì)量，促進(jìn)建設(shè)工程管理的法制化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。4) 有利于加強(qiáng)對(duì)建設(shè)資金的方案管理和使用監(jiān)督， 及時(shí)防弊糾錯(cuò)， 防

7、止超方案、 超規(guī)模，促進(jìn)和提高建設(shè)投資效益的最大化五、咨詢效勞模式把審計(jì)、造價(jià)、管理三個(gè)專業(yè)有機(jī)整合，協(xié)助業(yè)主對(duì)建設(shè)工程全過程依法審計(jì)、 造價(jià)控制和提供管理咨詢的管理審計(jì)模式。六、跟蹤審計(jì)架構(gòu)招 標(biāo) 代 理 合 同設(shè) 計(jì) 承 包 合工程咨詢單位委托咨面合監(jiān)理承包合招標(biāo)代合同關(guān)工作關(guān)監(jiān)督關(guān)七、全過程跟蹤審計(jì)工程部組織結(jié)構(gòu)圖及人員職責(zé)1組織結(jié)構(gòu)全過程跟蹤審計(jì)工程部組織結(jié)構(gòu)圖2、機(jī)構(gòu)人員設(shè)置與職責(zé)機(jī)構(gòu)人員設(shè)置姓名職稱年齡執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)編號(hào)工程負(fù)責(zé)人專業(yè) 造價(jià) 工程 師造價(jià)咨詢?nèi)藛T校核人員審核人員3、全過程審計(jì)人員職責(zé)A工程負(fù)責(zé)人的職責(zé)(1) 確定造價(jià)管理咨詢工程部人員的人工和崗位職責(zé)。(2) 主持編寫

8、工程全過程造價(jià)管理咨詢實(shí)施方案，負(fù)責(zé)造價(jià)管理咨詢工程部的內(nèi)部 管理和外部協(xié)調(diào)工作。(3) 審閱重要的咨詢成果文件，審定咨詢技術(shù)條件、咨詢?cè)敲醇爸匾夹g(shù)問題。(4) 負(fù)責(zé)造價(jià)管理咨詢工程部?jī)?nèi)各層次、各專業(yè)人員之間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理等工作，研究解決各種存在的問題。(5) 負(fù)責(zé)處理審核人、校核人、編制人員之間的技術(shù)分歧意見，對(duì)形成的咨詢成果 質(zhì)量負(fù)責(zé)。(6) 根據(jù)工程全過程造價(jià)管理咨詢實(shí)施方案，動(dòng)態(tài)掌握工程造價(jià)變化情況，負(fù)責(zé)統(tǒng) 一咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)條件、工作原那么，確定階段控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)方法、偏差分析 和糾偏措施。(7) 組織編與咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核成果文件B專業(yè)造價(jià)工程

9、師的職責(zé)(1) 負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程造價(jià)管理咨詢業(yè)務(wù)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)造價(jià)員的工作。(2) 在工程負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下， 組織本專業(yè)造價(jià)人員擬定工程全過程造價(jià)管理咨詢定 務(wù)實(shí)施細(xì)那么，核查資料使用、咨詢?cè)敲?、?jì)價(jià)依據(jù)、計(jì)算公式、軟件使用等是否正 確。(3) 掌握本專業(yè)工程全過程造價(jià)管理咨詢實(shí)施狀況，協(xié)調(diào)并研究解決存在的問題。(4) 組織編制本專業(yè)的初步成果文件及其說明和目錄。C造價(jià)員職責(zé)(1)依據(jù)業(yè)務(wù)要求，執(zhí)行作業(yè)方案，遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與原那么，對(duì)所承當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)質(zhì)量和 進(jìn)度負(fù)責(zé)。(2)根據(jù)專業(yè)造價(jià)工程師的分工要求，履行本職工作，選用正確的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、計(jì)算 方法、計(jì)算公式、計(jì)算程序，做到內(nèi)容完整、計(jì)算準(zhǔn)確、結(jié)果真實(shí)可

10、靠。4、全過程跟蹤審計(jì)流程.確定效勞范圍編制咨詢規(guī)劃 造價(jià)壩目部人員配備和組織機(jī)造價(jià)咨詢資料的收集八、跟蹤審計(jì)內(nèi)容一操作要點(diǎn)全過程跟蹤審計(jì)操作要點(diǎn)建設(shè)階段審計(jì)事項(xiàng)提供資料審核要點(diǎn)審核措施審核時(shí)間設(shè)計(jì)階段1、設(shè)計(jì)招、投標(biāo)文件審核1、設(shè)計(jì)招標(biāo)文件審核設(shè)計(jì)招投標(biāo)程序是否合 法；設(shè)計(jì)圖紙的平面、立面、 剖面是否吻合 致，細(xì)部做法 是否清晰、完整。組織圖紙會(huì)審，運(yùn)用價(jià)值工程理論進(jìn)行分析。3-5天2、圖紙的審核2、設(shè)計(jì)投標(biāo)文件3、設(shè)計(jì)圖紙3、設(shè)計(jì)概、預(yù)算的審核1、設(shè)計(jì)概、預(yù)算書審核概、預(yù)算內(nèi)容是否真實(shí)； 概、預(yù)算的計(jì)量、計(jì)價(jià)是否正 確合理；是否超過批準(zhǔn)的估算5-7天2、工程量計(jì)算書3、限額設(shè)計(jì)表方案。4、

11、招標(biāo)文件的審核1、招標(biāo)文件審核暫定價(jià)格材料或甲供材料 的價(jià)格是否正確，計(jì)價(jià)要求、 評(píng)標(biāo)方法及標(biāo)準(zhǔn)是否合理、合 法；審核工程量清單是否滿足 設(shè)計(jì)圖紙和招標(biāo)文件的要求； 單項(xiàng)工程量清單是否正確完 整。成立招投標(biāo)審核小組，配 合建設(shè)單位招投標(biāo)小組 的工作；協(xié)助建設(shè)單位制 訂施工合同并參與合同 談判；將法律法規(guī)、計(jì)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)單位要求構(gòu) 筑清晰的審計(jì)監(jiān)督管理 平臺(tái)。嚴(yán)格確定合同計(jì)價(jià) 體系，建立設(shè)計(jì)施工、監(jiān) 理、造價(jià)等單位在控制工5-7天2、工程量清單3、設(shè)計(jì)圖紙5、工程量清單的審核4、答疑紀(jì)要5、工程量計(jì)算書6、投標(biāo)文件的審核1、投標(biāo)文件審核投標(biāo)文件是否滿足招標(biāo)文3-5天招投標(biāo)階段2、投標(biāo)報(bào)價(jià)件和設(shè)

12、計(jì)圖紙的要求；投標(biāo)報(bào) 價(jià)是否真正符合市場(chǎng)竟?fàn)幍囊?求，是否有圍標(biāo)、串標(biāo)、抬標(biāo) 等現(xiàn)象，是否采用了不良的投 標(biāo)技巧。審查報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)計(jì)算的 止確性，分析報(bào)價(jià)構(gòu)成的合理 性,工程量報(bào)價(jià)清單子目?jī)?nèi)容 是否與招標(biāo)文件致；審查措 施工程清單是否跟施工組織設(shè) 計(jì)的施工方案相配套。程造價(jià)，配合跟蹤審計(jì)的 責(zé)任機(jī)制，化解潛在的不 形成工程主體實(shí)物工作量的費(fèi)用7、投標(biāo)報(bào)價(jià)的審核2、標(biāo)底3、工程量計(jì)算書招投標(biāo)階段8、施工合同的審核1、招標(biāo)文件審核合同的主體是否合法；合 同的形式是否符合本工程的特 點(diǎn)和要求；是否有滿足本工程1-3天2、投標(biāo)文件3、投標(biāo)承諾質(zhì)量、工期、投資的相應(yīng)措施， 對(duì)工程變更、工程款進(jìn)度款 的支付、

13、主要材料設(shè)備定 價(jià)、索賠等條款是否完整；合 同所有條款是否符合合同法的 要求和規(guī)定。施工階段9、隱蔽工程記錄的審核1、隱蔽工程驗(yàn)收記錄審核所有隱蔽工程驗(yàn)收記錄是 否及時(shí)、真實(shí)，是否符合設(shè)計(jì) 和標(biāo)準(zhǔn)要求，施工方案是否經(jīng) 建設(shè)單位和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)； 審核擴(kuò)大規(guī)模的原因。參與地基、根底、主體結(jié) 構(gòu)、工程竣工等四大驗(yàn)收，采用丈量、拍照、取 樣、記錄、簽證等手段。1-2天2、地基驗(yàn)收記錄10、工程變更的審1、工程變更申請(qǐng)表審核發(fā)生設(shè)計(jì)變更的原因和費(fèi)控制不合理變更，防止超3-5 天。核2、工程變更審批表用的調(diào)整。方案、超規(guī)模，在滿足使 用功能的情況下，提倡技 術(shù)簽證，降低工程本錢， 在施工中。只允許少數(shù)的

14、 技術(shù)變更，般不得增加 經(jīng)濟(jì)簽證。3、工程變更通知單11、工程洽商的審核1、經(jīng)濟(jì)簽證報(bào)審核定表審核經(jīng)濟(jì)簽證費(fèi)用和相應(yīng)的合 同條款。1-3 天。2、補(bǔ)充施工合同12、主要材料、設(shè)備定價(jià)的審核1、市場(chǎng)材料設(shè)備詢價(jià)表審核定價(jià)的程序，確定材料設(shè) 備的單價(jià)是否符合市場(chǎng)價(jià)格， 材料品種、規(guī)格、質(zhì)量是否符 合合同和圖紙的要求。對(duì)大型設(shè)備米用招標(biāo)甲 供，主要材料、設(shè)備采用 看樣定板甲招乙供；乙供材料采用市場(chǎng)咨詢合理 定價(jià)。主要材料 3 天，一般材料1天。2、甲供材料設(shè)備一覽表3、甲招乙供材料設(shè)備價(jià)格選定表4、乙供材料設(shè)備價(jià)格審核表施工階段13、工程索賠的審核1、工程索賠申請(qǐng)表審核發(fā)生索賠的原因，按合同要求確定

15、合理的索賠費(fèi)用。在實(shí)施過程中，對(duì)可能引起索賠和反索賠應(yīng)密切 關(guān)注，盡量采取措施控制 和化解，對(duì)實(shí)際發(fā)生索賠 事項(xiàng)要及時(shí)作出記錄、調(diào) 查和及時(shí)處理。5-7天2、工程索賠費(fèi)用預(yù)算書3、工程量計(jì)算書4、工程索賠費(fèi)用審批表14、進(jìn)度款支付的審核1、工程形象進(jìn)度表審核進(jìn)度款支付是否符合合同要求，工程形象進(jìn)度是否與實(shí)合同價(jià)款以內(nèi)工程量按形象進(jìn)度支付80%超過20萬元以上的變更簽訂3-7 天。2、工程進(jìn)度款申報(bào)表3、工程量計(jì)算書際相符，計(jì)量計(jì)價(jià)是否正確。補(bǔ)充協(xié)議，隨主體工程支付；20萬元以下的變更 工程辦理變更簽證，工程 完工后一道結(jié)算。竣工結(jié)算階段15、工程結(jié)算資料的審核1結(jié)算書審核竣工結(jié)算資料是否符合合

16、 同要求，送審資料是否完整； 工程結(jié)算書的計(jì)價(jià)、計(jì)量、計(jì) 費(fèi)是否正確。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)建2004369號(hào)文件?建設(shè)工程價(jià)款結(jié) 算暫行方法?規(guī)定，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，做到公正、公平、公 幵。30-50天，按工程規(guī)模和施工合同確定。2工程量計(jì)算書3鋼筋抽料表土建專業(yè)適用4施工合同5竣工圖6竣工資料7圖紙會(huì)審紀(jì)錄8設(shè)計(jì)變更9工程洽商記錄16、工程結(jié)算書的審核10監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令11會(huì)議紀(jì)要12現(xiàn)場(chǎng)簽證13甲招乙供材料定價(jià)確認(rèn)單14招標(biāo)文件15投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書16其他結(jié)算資料17移交資料簽收表(二)具體實(shí)施重點(diǎn)1、合同條款的審查1) 審查當(dāng)事人是否具有簽訂該合同的法定權(quán)力和行為能力，

17、是否接受委托以及委 托代理的事項(xiàng)、權(quán)限等。2) 合同的內(nèi)容及所確定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否合法，有無損害國(guó)家和社會(huì)公共利益。3) 審查合同價(jià)款與招投標(biāo)確定的工作內(nèi)容和價(jià)款是否一致，隱蔽工程驗(yàn)收的內(nèi)容 和程序是否完整，工程變更條款內(nèi)容是否清晰、完整，程序是否合理，確定材 料價(jià)格的條款內(nèi)容是否表述清楚，定價(jià)原那么是否合理。4) 審查工程進(jìn)度款支付條款是否完整，付款方法及支付時(shí)間是否合理，對(duì)不合 理的付款提出改良意見。5) 審查索賠條款內(nèi)容是否完整，索賠時(shí)間及程序是否與有關(guān)規(guī)定相符。6) 工程結(jié)算方式是否與招標(biāo)文件所確定的方式是否一致。7) 審查合同價(jià)與中標(biāo)價(jià)是否一致，招標(biāo)人與中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)

18、性內(nèi)容的其他協(xié)議。設(shè)計(jì)變更增加費(fèi)用，由施工單位報(bào)審，經(jīng)監(jiān)理單位及甲方現(xiàn)場(chǎng)代表初審、審計(jì)工程組審核、工程管理部門召集會(huì)議協(xié)商后確認(rèn)。2) 工作流程2) 屋面工程，指屋面基層處理、防水、保溫隔熱做法是否符合標(biāo)準(zhǔn)，與所采 用的圖集是否相符。3) 裝飾工程，主要跟蹤其基層做法是否與圖集、定額工程一致，實(shí)際消耗量 如何。4) 安裝工程，安裝工程線路、管道所用材質(zhì)、規(guī)格及敷設(shè)方式，是否與圖紙、 圖集要求相符。5) 工作流程審計(jì)工程組根據(jù) 工 雀進(jìn)度蔽直工程對(duì) 驗(yàn)相關(guān)隱蔽工程進(jìn)工程管理部門組 織相關(guān)人員認(rèn)定 后，根據(jù)事件的大審計(jì)工程組將反饋意見報(bào)審計(jì)部門備案1) 地基驗(yàn)槽記錄，主要核查基槽的幾何尺寸、土質(zhì)類

19、別、排水類型(結(jié)構(gòu)排水、地表排水、雨季排水)、運(yùn)距及發(fā)現(xiàn)文物、古墓和各種引起索賠的 書面證明材料。2) 根底結(jié)構(gòu)驗(yàn)收，主要核查砼墊層、砼根底、磚根底以及回填土的實(shí)際尺 寸。正負(fù)零標(biāo)高確實(shí)定和回填土的運(yùn)距。3) 中間結(jié)構(gòu)驗(yàn)收，主要核查構(gòu)件的運(yùn)距、屋面防水做法、隔熱材料的厚度 以及墻砌體使用材料，依據(jù)設(shè)計(jì)圖、變更圖及變更洽商進(jìn)行逐項(xiàng)逐層核 對(duì)。4) 工程竣工驗(yàn)收，主要核查設(shè)計(jì)變更、實(shí)際工期、材料認(rèn)證及有關(guān)索賠的 書面證明資料。隱蔽工程跟蹤審核要做好記錄。5)工作流程樣，必要時(shí)使用儀器對(duì)相關(guān)部位進(jìn)行復(fù)核等；對(duì)工程造價(jià)影響較大的部位由審計(jì)部 門陪同共同做好隱蔽情況記錄。D審計(jì)工程組工程師必須建立工程跟

20、蹤審計(jì)日志，對(duì)施工中的實(shí)際情況如實(shí)記 錄，由學(xué)校審計(jì)室定期檢查工程組工程師的跟蹤日記，并對(duì)審計(jì)工程組工程師的工 作進(jìn)行評(píng)議。4、材料與設(shè)備的選購(gòu)與定價(jià)材料價(jià)款一般占到工程造價(jià)的 70%左右，材料價(jià)格的控制是工程造價(jià)控制的重 點(diǎn)，其控制的內(nèi)容和重點(diǎn)如下：1) 對(duì)在招標(biāo)文件中明確參考品牌的材料，根據(jù)到場(chǎng)材料情況及時(shí)作好記錄，對(duì)與招標(biāo)文件中參考品牌檔次相符的材料予以確定，對(duì)檔次不符的 材料，按合同有關(guān)條款調(diào)整。工作流程品牌低于O乙方未簽合同所引起的工期延誤由乙方負(fù)責(zé)施工單位提交資審文件及招標(biāo)文件品牌不結(jié)算時(shí)按原的廠家、規(guī)格、品種，審計(jì)工程組認(rèn)為 價(jià)好記錄程管理部門現(xiàn)場(chǎng)人員一起作 由工程管理部門提交3

21、) 在實(shí)際施工中，對(duì)進(jìn)場(chǎng)的大宗材料及設(shè)備、裝飾材料，根據(jù)其使用 監(jiān)理單位修改后經(jīng)甲方現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)表目認(rèn)可后送交審計(jì)工程組0施工單位、監(jiān)理單位、審計(jì)項(xiàng)工程及學(xué)更的招標(biāo)工作小組成員共同篩場(chǎng)上同廠家、同品質(zhì)的材料價(jià)格，并認(rèn)真去作好詢價(jià)及報(bào)價(jià)記錄，留下相關(guān)廠家的2) 對(duì)施工單位提出的變更, 應(yīng)嚴(yán)格審查,價(jià)， 減簽訂確認(rèn)單后提交審計(jì)備案少自己應(yīng)承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。區(qū)分施工方提出的變更是技術(shù)變更，還是經(jīng)濟(jì)變更, 對(duì)其提出合理降低工程造價(jià)的變更予以確認(rèn)。3對(duì)設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，如果屬于設(shè)計(jì)粗糙、錯(cuò)誤等原因造成的，建議向設(shè)計(jì)單位提出索賠。4學(xué)校提出的設(shè)計(jì)變更，并對(duì)不同變更方案進(jìn)行測(cè)算、 比選，將比

22、選結(jié)果提供應(yīng)校 領(lǐng)導(dǎo)作決策參考。5對(duì)已確認(rèn)的工程變更，凡涉及工程造價(jià)變化的， 由承包人向發(fā)包人提出， 經(jīng)發(fā)包 人含審計(jì)工程組審核同意后調(diào)整合同價(jià)款。6工程設(shè)計(jì)變更確定后，如承包人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出變更工程價(jià)款報(bào)告，那么發(fā)包人含審計(jì)工程組可根據(jù)所掌握的資料決定是否調(diào)整合同價(jià)款和調(diào)整的具體金額。重大工程變更涉及工程價(jià)款變更報(bào)告和確認(rèn)的時(shí)限由發(fā)包人含審計(jì)工程組與承包人雙方協(xié)商確定。7收到變更工程價(jià)款報(bào)告一方，應(yīng)在收到之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以確認(rèn)或提出協(xié)商意 見，自變更工程價(jià)款報(bào)告送達(dá)后，對(duì)方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)也未提出協(xié)商意見時(shí)， 視為變更工程價(jià)款報(bào)告已被確認(rèn)。變更確認(rèn)流程設(shè)計(jì)單位提出設(shè)變更價(jià)款流程施工單

23、位提出變監(jiān)理單位提出變工程管理部門提施工單位提交變監(jiān)理公司提交審核審計(jì)工程組核實(shí)變更更及價(jià)款資料報(bào)工程管理目暫定金額是工程造價(jià)控制白審關(guān)鍵工程組出具嚼 增加5萬元以外-F 該項(xiàng)工程的全局部包價(jià)款含分包取費(fèi)由工程管理部門工程管理部門將組織各單位進(jìn)行形成的意見與施監(jiān)理單位審核經(jīng) 增加5萬投標(biāo)人為配合分包所工程管理部門簽發(fā)意見并交審計(jì)需的全部費(fèi)用不含稅金，在投標(biāo)報(bào)價(jià)的總包效勞費(fèi)中予以計(jì)取并一次包死 施工中在進(jìn)行暫定金額工程分包招標(biāo)時(shí)，總承包方除了收取為分包方代扣代繳稅金外，不得再計(jì)取任何費(fèi)用。2暫定金額局部為據(jù)實(shí)結(jié)算應(yīng)與原報(bào)價(jià)原那么一致，防止同一工程出現(xiàn)兩種不同原那么或計(jì)價(jià)方式。3暫定金額應(yīng)本著公平

24、、公正、公幵的原那么，且應(yīng)落實(shí)招標(biāo)的組織工作。工作流程同暫估材料、設(shè)備招標(biāo)流程7、工程進(jìn)度款的審核與支付1根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物進(jìn)度工程量， 按合同約定的支付方法， 審核工程進(jìn)度款，并對(duì)進(jìn)度 付款提出參考建議，嚴(yán)格控制進(jìn)度款的支付，杜絕超付進(jìn)度款的事件發(fā)生。2實(shí)際施工過程中，根據(jù)合同約定的時(shí)間及提醒業(yè)主按期支付，防止因付款而引起索賠。3跟蹤審計(jì)過程中密切注意實(shí)際進(jìn)度與方案進(jìn)度的偏差，分析由此引起的對(duì)工期及工程造價(jià)的影響，并向?qū)徲?jì)部門匯報(bào)。工作流程施工單位提監(jiān)理公8、索賠費(fèi)用的曜核與控制組審核工程管理部交進(jìn)度資料交初步審核后向工程管理部門簽發(fā)意見建設(shè)單位未按合同履行等1對(duì)地質(zhì)條件的變化，建設(shè)單位及設(shè)計(jì)單位

25、提出的變更,都是引發(fā)索賠事件的原因。在工程實(shí)施過程中對(duì)可能引起索賠的因素重點(diǎn)跟蹤,了解情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)向基建部門提醒預(yù)防可能發(fā)生的索賠事件。2根據(jù)索賠的情況，查閱跟蹤日記，施工記錄，往來文件，會(huì)議記錄，現(xiàn)場(chǎng)照片等 索賠證據(jù)。按委托方的要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理索賠事件。工作流程1、結(jié)算的審核程序1簽訂咨詢合同，明確咨詢標(biāo)的、目的及相關(guān)事項(xiàng)，接收相關(guān)資料;2委派工程負(fù)責(zé)人，配置業(yè)務(wù)專業(yè)人員；3收集并審閱資料、踏勘現(xiàn)場(chǎng)、了解情況；4制定咨詢實(shí)施方案并報(bào)相關(guān)部門核準(zhǔn)；5召幵咨詢審核前的協(xié)商會(huì)議；6幵展工程造價(jià)的各項(xiàng)計(jì)量，形成咨詢初步意見； 7將咨詢初步意見向有關(guān)各方征詢并形成會(huì)議紀(jì)要;8) 經(jīng)公

26、司三級(jí)審核后，形成咨詢初步成果；9) 召開咨詢成果的定案會(huì)議，達(dá)成共識(shí)后會(huì)簽；10) 如被審單位有異議，必須在接到咨詢初步成果15 日內(nèi)提出書面意見，逾期未答復(fù)的視為已被認(rèn)可；11) 對(duì)被審單位的書面意見， 工程負(fù)責(zé)人報(bào)公司專業(yè)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行再審議， 對(duì)合理 意見應(yīng)采納，作適當(dāng)?shù)男抻?、調(diào)整，形成決定性意見；12) 工程負(fù)責(zé)人起草成果文件，報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽批；13) 完成資料交接整理立卷歸檔；14) 咨詢效勞回訪與總結(jié)；15) 咨詢成果的信息化處理。建設(shè)工程竣工結(jié)算審核流程簽訂咨詢合如有對(duì)同，明確咨詢 0標(biāo)的審單的及 華異5議必須 理到咨副書面意見，工程負(fù)責(zé)人報(bào)公司委派工程負(fù)收集并審閱制定咨詢實(shí)責(zé)

27、人，配置業(yè) 召幵咨詢成-果的定案會(huì)議,達(dá)成共識(shí)責(zé)人起草成果文件，報(bào)公司資料、踏勘現(xiàn)經(jīng)審核人場(chǎng)三了解級(jí)審核后，形成咨詢初步施方情況咨詢初步意見與委托單位見面，并征詢完成資料父接整理立卷案并報(bào) 部套、用核合同規(guī)定計(jì)價(jià)方式，經(jīng)校核人二召幵咨詢審核前的協(xié)商 會(huì)議開展工程造價(jià)的各項(xiàng)計(jì)量，與施工單咨詢效勞回訪與總結(jié)咨詢成果的信息化處理3、結(jié)算的審核期限單項(xiàng)工程竣工后，承包人應(yīng)在提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的同時(shí)，向發(fā)包人遞交竣工 結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料，發(fā)包人應(yīng)按以下規(guī)定時(shí)限進(jìn)行核對(duì)審查并提出 審查意見。工程竣工結(jié)算報(bào)告金額審查時(shí)間1500萬元以下從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日起20天2500萬元200

28、0萬元從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日起30天32000萬元5000萬元從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日起45天45000萬元以上從接到竣工結(jié)算報(bào)告和完整的竣工結(jié)算資料之日起60天建設(shè)工程竣工總結(jié)算在最后一個(gè)單項(xiàng)工程竣工結(jié)算審查確認(rèn)后15天內(nèi)匯總,送發(fā)包人后30天內(nèi)審查完成。九、各階段的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證措施一、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)1.1 、擴(kuò)初目標(biāo)本錢概算總價(jià)誤差不超過 15%；1.2 、施工圖設(shè)計(jì)階段目標(biāo)本錢的制定總價(jià)誤差不超過10%；1.3 、清單控制價(jià)的編制在資料完整的情況下不漏項(xiàng)，特征描述準(zhǔn)確，綜合單 價(jià)合理，總價(jià)誤差不超過 5%與同時(shí)兩家咨詢公司編制核對(duì)后的總造價(jià)相比 ；1

29、.4 、合同執(zhí)行階段簽證、 變更費(fèi)用的計(jì)算誤差不超過 0.5%，階段性的結(jié)算核 對(duì)誤差不超過 2%，進(jìn)度款支付誤差不超過 0.5%；1.5 、工程結(jié)算階段的每一單位工程結(jié)算審核誤差不超過2%。二、質(zhì)量保證措施1、組織保證1.1 本公司組織機(jī)構(gòu)圖和質(zhì)量監(jiān)控程序組織機(jī)構(gòu)圖工程部組織結(jié)構(gòu)圖見 7.1 董事會(huì)總經(jīng)理、副總經(jīng)F行政管理工程造價(jià)一工程造價(jià)部I人力資源質(zhì)量監(jiān)控部財(cái)務(wù)部工程造價(jià)二項(xiàng)，日I項(xiàng) 目土建工I 安裝工 I +建工11安裝工工程部項(xiàng)目L KI E | 土建工安裝工+建安裝質(zhì)量監(jiān)控流程4、總經(jīng)理、副總經(jīng)理審核、簽發(fā)相應(yīng)的工作職責(zé)：工程師工作職責(zé)、工程經(jīng)理工作職責(zé)、質(zhì)量控制部人員 工作職責(zé)、

30、技術(shù)負(fù)責(zé)人總工工作職責(zé)。見前面章節(jié)。2、思想保證2.1 、堅(jiān)持行業(yè)執(zhí)業(yè)法律、法規(guī)、職業(yè)道德和公司管理制度教育，從而保證工 作的公正、公開、合理、合法；2.2 、開展“顧客第一、質(zhì)量第一的宣傳，樹立質(zhì)量品牌意識(shí)，使公司有工 作人員明確質(zhì)量方針和目標(biāo)，牢固樹立“質(zhì)量在我心中，品牌在我手中的思想， 追求卓越、精益求精；2.3 、利用典型的質(zhì)量危機(jī)案例教育、警示我們的員工，質(zhì)量關(guān)系公司生存、 開展，質(zhì)量關(guān)系個(gè)人職業(yè)、前途。3、技術(shù)保證3.1 、充分發(fā)揮資深工作者的優(yōu)勢(shì)把關(guān)我公司擬派造價(jià)部經(jīng)理 泉靜波 全面負(fù)責(zé)本工程的 跟蹤審計(jì) 工作，該同志從事 造價(jià)工作多年，有豐富的造價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和積累，是資深的造價(jià)工

31、作者，由她 主持的造價(jià)工作均得到業(yè)主的高度認(rèn)同，本次由她 擔(dān)任工程負(fù)責(zé)人充分發(fā)揮其在造價(jià)工作上控制能力，對(duì)保證我們的工作質(zhì)量有著重要作用。3.2 、公司有完善的三級(jí)復(fù)核體系，保證工作質(zhì)量通過我公司多年積累和驗(yàn)證，在質(zhì)量控制方面的三級(jí)控制復(fù)核體系，為咨詢 工作的質(zhì)量管理提供了可靠保障。三級(jí)復(fù)核控制體系，即工程經(jīng)理、質(zhì)控部和部門經(jīng)理復(fù)核。我們將相關(guān)效勞 劃分三個(gè)階段，即方案階段、執(zhí)行階段和完成階段。在每個(gè)階段明確了復(fù)核控制 人的控制職責(zé)。復(fù)核控制的實(shí)施我們采用面對(duì)面溝通交流方式，即被復(fù)核人面對(duì)面的向復(fù)核人報(bào)告公司執(zhí)行工作包括復(fù)核進(jìn)展、完成情況、結(jié)果、相關(guān)重大 問題及事項(xiàng)，不確定或遺留事項(xiàng)等。復(fù)核人

32、應(yīng)通過詢問和現(xiàn)場(chǎng)查閱，并根據(jù)已了 解的情況予以判斷并確定公司復(fù)核事項(xiàng)完成情況及結(jié)果，并確信復(fù)核工作及結(jié)果 的有效性?？刂屏鞒桃娤马摗救?jí)復(fù)核質(zhì)量控制流程圖】三級(jí)復(fù)核質(zhì)量控制流程圖業(yè)務(wù)擰制三層風(fēng)險(xiǎn)控制 I業(yè)務(wù)流程控制提請(qǐng)總負(fù)責(zé)人注意事項(xiàng)報(bào)告書3.3、營(yíng)造暢通的信息流通系統(tǒng)我公司每位員工根本上人手一臺(tái)電腦，系統(tǒng)內(nèi)各種信息及時(shí)進(jìn)行更新，公司 內(nèi)部信息流通上及時(shí)、便捷；在質(zhì)量溝通方面，各層責(zé)任明確，相互交流對(duì)象清 晰，能夠?qū)崿F(xiàn)處理問題的及時(shí)有效性，到達(dá)業(yè)主滿意的質(zhì)量。3.4、科學(xué)的專業(yè)控制方法1編制原那么遵循客觀、公正、科學(xué)、合理的原那么認(rèn)真細(xì)致逐項(xiàng)計(jì)算工程量，保證實(shí)物量的準(zhǔn)確性2控制流程根據(jù)招標(biāo)文件

33、、圖紙、計(jì)算規(guī)那么、往來記錄、各種相關(guān)技術(shù)文件及標(biāo)準(zhǔn)圖集 進(jìn)行工程數(shù)量計(jì)算。4、質(zhì)量控制制度保證本公司為了標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程造價(jià)竣工結(jié)算審計(jì)工作、工程量清單及預(yù)算控制價(jià) 編制、工程全過程造價(jià)控制等，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，制定本制度。第一條 本工程竣工結(jié)算審核、工程量清單及預(yù)算控制價(jià)編制、工程全過程 造價(jià)控制的質(zhì)量控制必須遵照本制度。第二條 本公司設(shè)立質(zhì)量控制三級(jí)復(fù)核制度，對(duì)工程執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)全面責(zé)任。 一級(jí)由工程經(jīng)理復(fù)核；二級(jí)由質(zhì)量控制部復(fù)核；三級(jí)由技術(shù)負(fù)責(zé)人總工復(fù)核； 副總經(jīng)理審核簽發(fā)。第三條 造價(jià)工程師審核應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、老實(shí)、信用的原那么， 依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、原那么執(zhí)行業(yè)務(wù)。造價(jià)工程師執(zhí)行審

34、計(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持 形式上與實(shí)質(zhì)上的獨(dú)立，工程審計(jì)人員如與委托工程存在可能損害獨(dú)立性的利害 關(guān)系時(shí)，應(yīng)提出聲明，并實(shí)行回避。假設(shè)因此發(fā)生有意漏審，一經(jīng)查實(shí)，當(dāng)即辭退， 并承當(dāng)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。第四條 本工程審計(jì)人員不以權(quán)謀私、弄虛作假，為人公司用，甚至串通作 弊；不得接受被審計(jì)單位的宴請(qǐng)、娛樂安排；不得接受任何饋贈(zèng)等。第五條 本工程審計(jì)人員應(yīng)具備必需的品德、學(xué)識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)、及相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。第六條 本公司通過對(duì)工程實(shí)施人員定期考核、晉升、后續(xù)教育等措施，確 保全體工程審計(jì)人員到達(dá)應(yīng)履行其職責(zé)公司必需的專業(yè)勝任能力，嚴(yán)格遵守?造 價(jià)工程師職業(yè)道德行為準(zhǔn)那么?以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎態(tài)度

35、執(zhí)行業(yè)務(wù)。第七條工程審計(jì)人員執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不為他人公司左右，也不得因個(gè)人好惡影響客觀性。 應(yīng)當(dāng)正直、老實(shí)，不偏不倚地對(duì)待有關(guān)利益各方第八條 本公司接受業(yè)務(wù)委托應(yīng)當(dāng)組成工程小組，工程經(jīng)理由公司技術(shù)負(fù)責(zé) 人副總經(jīng)理確定，成員由各專業(yè)人員組成。第九條 工程經(jīng)理應(yīng)編制審計(jì)方案，對(duì)方案工作做出規(guī)劃和安排，并報(bào)請(qǐng)公 司技術(shù)負(fù)責(zé)人副總經(jīng)理審批。第十條 工程經(jīng)理編制審計(jì)方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)研究該工程的特征，科學(xué)合理 地?cái)M定審核方案、審核本錢、審核工作日并報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第一條 審計(jì)該工程的工作時(shí)間不得超過合同約定的時(shí)間，如工作進(jìn)度低 于約定進(jìn)度，應(yīng)找出原因，明確責(zé)任，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，以便采取必

36、要的措施 予以解決。第十二條 各專業(yè)人員以科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)初步審核結(jié) 果同業(yè)主及承包方交換意見。第十三條 工程經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解審計(jì)進(jìn)程中出現(xiàn)的問題，監(jiān)督審計(jì)全過程。第十四條 各專業(yè)人員完成同業(yè)主交換意見后，由工程經(jīng)理編制報(bào)告并送交 質(zhì)控部、技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。第十五條 一級(jí)復(fù)核為工程經(jīng)理組織、協(xié)調(diào)、安排小組成員，小組內(nèi)交換計(jì) 算底稿通常情況是同專業(yè)、同部位交換內(nèi)容或計(jì)算機(jī)上圖算量相互全面檢查， 發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)指出，利用各種指標(biāo)、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行交叉檢查，并催促相關(guān)工程師及時(shí)修改完善第十六條 質(zhì)量控制部復(fù)核為二級(jí)復(fù)核，應(yīng)在交叉復(fù)核的根底上，采取抽查 復(fù)核與總體復(fù)核相結(jié)合的方式，對(duì)審

37、計(jì)工作的工作量、材料價(jià)格、定額選套、取 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行復(fù)核。第十七條 技術(shù)負(fù)責(zé)人總工為三級(jí)復(fù)核，應(yīng)對(duì)審計(jì)過程中的審計(jì)問題、 重大調(diào)整事項(xiàng)及重要的審計(jì)底稿進(jìn)行再監(jiān)督、再?gòu)?fù)核，對(duì)整個(gè)審計(jì)工作的方案、 進(jìn)度和質(zhì)量的重點(diǎn)予以把握，三級(jí)復(fù)核通過總體復(fù)核方式實(shí)施。第十八條 初審的工程造價(jià)經(jīng)工程經(jīng)理復(fù)核后 , 核減率大于初審造價(jià)的 2%時(shí) , 罰扣工程審計(jì)工程師 50%的工資 ; 核減率大于初審造價(jià)的 3%時(shí), 扣罰工程審計(jì)工 程師全部工資，并永遠(yuǎn)停止在本公司的工作。第十九條 審計(jì)報(bào)告必須由副總經(jīng)理簽字并加蓋公司業(yè)務(wù)公章。6、其他保證確保從業(yè)人員廉政建設(shè)落實(shí)到位、造價(jià)咨詢結(jié)果的準(zhǔn)確性，本公司造價(jià)從業(yè) 人員在工

38、資分配上的制度規(guī)定：本公司分配的原那么是按勞分配、多勞多得，兼顧公平，具體分配包括：根本 工資、提成工資、效益工資?？偟姆峙渌綖樵靸r(jià)咨詢行業(yè)收入水平的上等，主 要原因是：根本工資 +提成工資為社會(huì)平均工資，效益工資為超出社會(huì)分配水平部 分。本公司的分配方案是透明、公開的。本公司在各個(gè)方面，培養(yǎng)人才，使用人才，讓每個(gè)人才都有用武之地。營(yíng)造 開放和非等級(jí)的工作氣氛，關(guān)注員工個(gè)人的職業(yè)開展規(guī)劃，公司根據(jù)每一位員工 進(jìn)公司時(shí)的情況，針對(duì)性的鍛煉和培養(yǎng)，希望每位員工經(jīng)過 3-5 年的磨練，迅速 成為專業(yè)人士，在公司分別提供專業(yè)工程師、工程組長(zhǎng)、工程經(jīng)理、片區(qū)經(jīng)理等 等工作崗位，讓員工不僅在專業(yè)素質(zhì)上得

39、到提高，而且在綜合組織管理能力上得 到鍛煉和提高。同時(shí)擁有一份好的收入。讓大家感受到做“大家人是驕傲的、是自豪的、是令人羨慕的本公司積累了多年來的運(yùn)營(yíng)管理和工程造價(jià)咨詢經(jīng)驗(yàn)，并長(zhǎng)期堅(jiān)持對(duì)從業(yè)人 員進(jìn)行職業(yè)道德教育和專業(yè)技能培訓(xùn)，嚴(yán)格工作紀(jì)律、嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，造就出一支 以全國(guó)注冊(cè)造價(jià)工程師和招投標(biāo)專家、高級(jí)工程師為主體的具有高度敬業(yè)精神和 豐富現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)力量雄厚、專業(yè)技能良好、客觀公正、老實(shí)高效的善于 獨(dú)立決策并勇于承當(dāng)責(zé)任，秉持效勞道德和職業(yè)精神的高素質(zhì)的執(zhí)業(yè)隊(duì)伍。十、跟蹤審計(jì)檔案管理1、管理應(yīng)堅(jiān)持集中統(tǒng)一管理的原那么，檔案管理員應(yīng)積極收取各種門類和載體的檔案資料，存檔案室集中統(tǒng)一管理。2、裝訂成冊(cè)的檔案必須按規(guī)定立卷，填好案卷目錄，然后按不同業(yè)務(wù)成果類別、載體分別上架保管，并寫明載體名稱，以便查找利用。3、隨時(shí)保持卷面清潔、整齊、保證檔案的完整齊全。4、檔案管理員必須保證檔案平安。 檔案管理員離開檔案室時(shí)， 必須關(guān)停電器，撥掉電源插頭，上好門鎖，管好鑰匙，節(jié)假日離開前必須嚴(yán)格檢查，必要時(shí)可打封條。5、檔案管理員對(duì)所保管檔案每