1206全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開(kāi)通流程全解

1、12-06 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開(kāi)通流程一、版本信息V2.0.2發(fā)布日期：2014年5月19日二、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)述2.1 在統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)系統(tǒng)內(nèi)為合格個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)通全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓”）業(yè)務(wù)權(quán)限。三、操作平臺(tái)、工具3.1 操作平臺(tái)：統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)系統(tǒng)、公安部公民身份信息核查系統(tǒng)。四、適用表格、協(xié)議、憑證4.1 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者資格確認(rèn)表、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議。五、權(quán)限管理和風(fēng)險(xiǎn)控制5.1 操作柜員：柜

2、臺(tái)業(yè)務(wù)崗。5.2 賦權(quán)級(jí)別：總部賦權(quán)。六、操作流程和步驟6.1 客戶(hù)身份識(shí)別及資料審核。柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗參照13-04 客戶(hù)身份識(shí)別及資料審核流程對(duì)客戶(hù)進(jìn)行身份識(shí)別，對(duì)客戶(hù)提交的資料進(jìn)行審核。6.2 對(duì)客戶(hù)進(jìn)行投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，講解全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。6.3 指導(dǎo)客戶(hù)填寫(xiě)并簽署全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者資格確認(rèn)表、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議。6.3.1 客戶(hù)應(yīng)抄錄掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中的特別聲明。6.3

3、.2 評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力為非積極型的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)告知其不適合參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)并進(jìn)行必要的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示，如客戶(hù)執(zhí)意參與，應(yīng)要求客戶(hù)本人在掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)最下端背書(shū)簽字確認(rèn)，背書(shū)內(nèi)容應(yīng)包括“承諾已知曉自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與此項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配，本人自愿參與，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”等內(nèi)容。其中全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者資格確認(rèn)表應(yīng)交營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核并簽字確認(rèn)。6.3.3 投資教育及風(fēng)險(xiǎn)揭示的過(guò)程應(yīng)進(jìn)行錄像留痕，錄像資料納入電子檔案進(jìn)行管理。6.4 為客戶(hù)開(kāi)立股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗參照04-01 一站式開(kāi)戶(hù)流程、04-07 證券賬戶(hù)加掛流程，為客戶(hù)

4、開(kāi)立或加掛股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶(hù)。加掛股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)前，必須開(kāi)立深A(yù)證券賬戶(hù)。6.5 對(duì)投資者進(jìn)行資質(zhì)審核，判斷客戶(hù)是否滿(mǎn)足成為掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者的條件。6.5.1 具備下列條件的機(jī)構(gòu)投資者，可以申請(qǐng)成為掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者：6.5.1.1 注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；6.5.1.2 實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)；6.5.1.3 集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)?？梢陨暾?qǐng)參加掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。6.5.2 同時(shí)符合下列條件的自然人投資者，可以申請(qǐng)成為

5、掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者：6.5.2.1 投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。 6.5.2.2 具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。6.6 為客戶(hù)進(jìn)行合格投資者申報(bào)。根據(jù)客戶(hù)填寫(xiě)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者資格確認(rèn)表，通過(guò)資質(zhì)審核的客戶(hù)，可向中國(guó)結(jié)

6、算公司申報(bào)合格投資者。6.6.1 營(yíng)業(yè)部進(jìn)行投資者適當(dāng)性資質(zhì)審核提交。操作菜單：統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)系統(tǒng)：“客戶(hù)管理-業(yè)務(wù)屬性管理-投資者適當(dāng)性資質(zhì)審核”。輸入客戶(hù)代碼后，選擇交易板塊、簽署日期、類(lèi)別標(biāo)識(shí)選擇“1 掛牌公司合格投資者新增”點(diǎn)擊提交按鈕。6.6.2 營(yíng)運(yùn)管理部在閉市后進(jìn)行投資者適當(dāng)性審核后實(shí)施申報(bào)，并處理中登返回的投資者適當(dāng)性審核回饋文件。在成功處理中登的回饋文件后，投資者即可參與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。6.7 未通過(guò)資質(zhì)審核，但持有股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票的客戶(hù)。此類(lèi)客戶(hù)在登記加掛股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶(hù)后，無(wú)需申報(bào)合格投資者，其可交易證券由導(dǎo)入的北交所受限證券賬戶(hù)信息限定。此時(shí)，客戶(hù)僅

7、能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾經(jīng)持有的掛牌公司股票?？蛻?hù)持股相關(guān)信息查詢(xún)菜單為：“公司查詢(xún)-9.限制信息-J 查詢(xún)?nèi)迨袌?chǎng)受限證券賬戶(hù)信息”。6.8 影像采集。柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗?fù)ㄟ^(guò)“客戶(hù)管理-客戶(hù)影像管理-客戶(hù)影像自定義采集”進(jìn)添加需要采集的業(yè)務(wù)影像，具體流程參見(jiàn)：13-03 影像采集業(yè)務(wù)流程。需要采集的影像包括但不限于中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)表、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議。6.9 業(yè)務(wù)審核。6.9.1 當(dāng)日柜臺(tái)工作結(jié)束后，柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗將客戶(hù)資料整理齊備后，交營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范員。6.9.2 營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范員依據(jù)系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，包含查詢(xún)證件，賬戶(hù)的記

8、錄進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)業(yè)務(wù)資料的完整合規(guī)、系統(tǒng)客戶(hù)信息錄入完整準(zhǔn)確后，將業(yè)務(wù)資料交由柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗。6.9.3 營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范員發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)資料有遺漏或存在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)糾正。6.10 客戶(hù)資料歸檔入庫(kù)。6.10.1 柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗將業(yè)務(wù)資料整理齊全，交營(yíng)業(yè)部檔案管理員。6.10.2 檔案管理員檢查資料完整無(wú)誤后，按業(yè)務(wù)類(lèi)別、發(fā)生日期歸檔入庫(kù)，并做好交接記錄。七、操作要點(diǎn)7.1 系統(tǒng)中“新三板”、“報(bào)價(jià)股份轉(zhuǎn)讓”均指“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓”業(yè)務(wù)。7.2 開(kāi)通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)前，先開(kāi)立深A(yù)證券賬戶(hù)。7.3“一站式開(kāi)戶(hù)”和“股東賬戶(hù)加掛戶(hù)菜單”均可為客戶(hù)登記加掛股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶(hù)。7.4 已持有新三板股票

9、的客戶(hù)若僅交易自身持有的新三板股票，登記加掛股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶(hù)即可，若要求交易全部新三板股票，則必須登記加掛股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶(hù)并且進(jìn)行合格投資者申報(bào)。7.5中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)表需要營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核并簽字確認(rèn)。八、相關(guān)法規(guī)、制度、說(shuō)明資料8.1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行20131230）8.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則 （試行20131230）附件一全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者資格確認(rèn)表 （機(jī)構(gòu)適用）客戶(hù)代碼：證券賬戶(hù)：客戶(hù)名稱(chēng)：序號(hào)指標(biāo)名稱(chēng)指標(biāo)數(shù)值1機(jī)構(gòu)類(lèi)型金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品企業(yè)法人注冊(cè)資本_合伙企業(yè) 認(rèn)繳出資總額_

10、實(shí)繳出資總額_其他機(jī)構(gòu)2是否已經(jīng)簽署買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議和掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)本機(jī)構(gòu)承諾1. 提供相關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的一切后果。2不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄。3不存在證券市場(chǎng)禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事證券交易的情形。法人代表（簽字）： 日期：總體判斷該投資者具備/不具備成為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者條件。經(jīng)辦人 （簽字） 日期營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字） 日期 附件二全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者資格確認(rèn)表 （個(gè)人適用）客戶(hù)代碼：

11、證券賬戶(hù)：客戶(hù)名稱(chēng)：序號(hào)指標(biāo)名稱(chēng)指標(biāo)數(shù)值1前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值2證券投資經(jīng)驗(yàn)（首次交易日期）會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷3是否屬于公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東或已有中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份歷史交易股東4是否已經(jīng)簽署買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議和掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)本人承諾1. 本人對(duì)所提供相關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的一切后果。2本人不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄。3本人不存在證券市場(chǎng)禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事證券交易的情形。4本人身體健康，不存在不適宜從事證券交易的情形。投資者（

12、簽字）： 日期：總體判斷該投資者具備/不具備成為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者條件。總體判斷經(jīng)辦人 （簽字） 日期營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字） 日期 附件三全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的投資者：為了使您更好地了解全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）的規(guī)定，本公司特向您提供掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，揭示參與股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓存在的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀并簽署。一、重要提示1、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制度規(guī)則與上海、深圳證券交易所的制度

13、規(guī)則存在較大差別。在參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓之前，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知。2、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，為掛牌公司提供股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，作為全新的市場(chǎng)，相關(guān)制度規(guī)則還需要不斷修訂和完善，請(qǐng)您務(wù)必密切關(guān)注相關(guān)制度調(diào)整。3、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是根據(jù)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）的規(guī)定，經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）審查同意，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)后，股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓

14、的非上市公眾公司，公司股東人數(shù)可以超過(guò)200人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對(duì)掛牌公司的投資價(jià)值及投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。4、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露要求與上市公司不同。主辦券商負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促掛牌公司的信息披露，但對(duì)披露內(nèi)容不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。5、掛牌公司股票價(jià)格可能因多種原因發(fā)生波動(dòng)，投資者應(yīng)充分關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。本公司僅為投資者提供代理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，對(duì)投資損失不承擔(dān)任何責(zé)任。6、除全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的情形外，不符合股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票，不得委托買(mǎi)賣(mài)其他掛牌公司的股票。二、風(fēng)險(xiǎn)揭示參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)善蓖顿Y

15、的共有風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)特別關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：1、公司風(fēng)險(xiǎn)：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對(duì)單一技術(shù)依賴(lài)度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大；對(duì)核心技術(shù)人員依賴(lài)度較高；客戶(hù)集中度高，議價(jià)能力不強(qiáng)等特點(diǎn)。部分公司抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動(dòng)較大。2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：與上市公司相比，掛牌公司股權(quán)相對(duì)集中，市場(chǎng)整體流動(dòng)性低于滬深證券交易所。3、信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列示股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的全部投資風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資損失的所有因素。您在參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必對(duì)此有

16、清醒的認(rèn)識(shí)。我們誠(chéng)摯地建議您，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力、投資目標(biāo)、心理和生理承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎參與股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)侠砼渲媒鹑谫Y產(chǎn)。特別聲明（以下內(nèi)容由投資者本人抄寫(xiě)）： 投資者簽字：（機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章）代理人簽字：簽署日期：說(shuō)明：（1） 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容的字號(hào)應(yīng)當(dāng)不小于小三號(hào)。（2） 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)一式兩份，雙方各執(zhí)一份。（3） 投資者需抄寫(xiě)內(nèi)容：個(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)代理人抄寫(xiě)內(nèi)容：本人確認(rèn)已閱讀并理解相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃敢獬袚?dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)代理人抄寫(xiě)

17、內(nèi)容：本機(jī)構(gòu)確認(rèn)已閱讀并理解相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃敢獬袚?dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。（4） 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容的字號(hào)應(yīng)當(dāng)不小于小三號(hào)。（5） 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)列示的條款為必備條款，主辦券商可根據(jù)具體情況在本公司制定的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中增加有關(guān)內(nèi)容。（6） 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)一式兩份，雙方各執(zhí)一份。附件四買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議甲方（投資者）：_證券賬戶(hù)卡號(hào)：_ _身份證號(hào)（或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）：_ _（蓋章）通訊地址：_乙方：渤海證券股份有限公司_營(yíng)業(yè)部依照中華人民共和國(guó)合同法、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（

18、試行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)務(wù)規(guī)則”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方委托乙方代理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章 雙方聲明及承諾第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：1、甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制從事證券投資的情形；甲方屬于符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）規(guī)定的投資者。2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效；3、甲方保證其資金來(lái)源合法，不存在任何第三方或共有人對(duì)此主張權(quán)利的情形；4、甲方已認(rèn)真閱讀并充分理解乙方向其提供的股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，充

19、分認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險(xiǎn)；甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議書(shū)所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；5、甲方已認(rèn)真閱讀并承諾遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和其他股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定；6、甲方承諾遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不進(jìn)行內(nèi)幕交易；不操縱市場(chǎng)價(jià)格；不以虛假報(bào)價(jià)或其他違規(guī)行為擾亂正常的股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策；7、甲方接受并配合乙方對(duì)涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理；8、甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，符合從事代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票業(yè)務(wù)的條件，且已實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管；2、乙

20、方具備開(kāi)展股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降墓善惫_(kāi)轉(zhuǎn)讓提供相應(yīng)的服務(wù)；3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)；4、乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三方透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失;5、乙方保證嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定從事股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；6、乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓委托代理服務(wù)。第二章 業(yè)務(wù)開(kāi)通第三條 甲方初次參與股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)具有人民幣普通股票賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券賬戶(hù)”）和資金賬戶(hù)。第四條 甲方申請(qǐng)開(kāi)通股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限時(shí)，應(yīng)按照要求如實(shí)填寫(xiě)申報(bào)資料。

21、由于甲方提供不實(shí)資料引起的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。第五條 甲方應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)則開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)、辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金存入或轉(zhuǎn)出及有關(guān)銀行業(yè)務(wù)事項(xiàng)。因甲方違反相關(guān)規(guī)則所造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。第三章 委托第六條 甲方委托乙方代理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置交易密碼。甲方必須牢記交易密碼，并對(duì)交易密碼負(fù)有保密責(zé)任。甲方可持有效證件到乙方柜臺(tái)或通過(guò)自助委托系統(tǒng)修改交易密碼。第七條 乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項(xiàng)：1、接受并執(zhí)行甲方下達(dá)的合法有效委托；2、應(yīng)甲方要求提供其委托、成交及賬戶(hù)股份變動(dòng)情況的清單；3、代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；4、代

22、理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利息分配；5、代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；6、雙方依法約定的其他事項(xiàng)；7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提供的其他服務(wù)。第八條 甲方采取的委托方式由雙方書(shū)面約定。委托方式包括柜臺(tái)委托及自助委托等，自助委托包括電話委托、網(wǎng)上委托以及乙方認(rèn)可的其他合法委托方式。甲方應(yīng)充分了解各種委托系統(tǒng)的操作方法，乙方對(duì)此有解答咨詢(xún)的義務(wù)。第九條 乙方在代理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價(jià)委托、成交確認(rèn)委托等方式。乙方認(rèn)為甲方存在虛假委托或操縱價(jià)格的行為時(shí)，有權(quán)拒絕接受。第十條 乙方接受甲方委托前，應(yīng)充分了解甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關(guān)證明性資料。第十一條 如甲方為不符合股票公

23、開(kāi)轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者，其只能委托乙方買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的公司股票。第十二條 甲方賣(mài)出的股份，不得超過(guò)其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買(mǎi)入股份的限價(jià)委托、成交確認(rèn)委托時(shí)，應(yīng)保證其資金賬戶(hù)中有足額的資金。第十三條 乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為的，將予以警示，必要時(shí)可以拒絕甲方的委托或終止本協(xié)議。第十四條 甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺(tái)委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電話語(yǔ)音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無(wú)法確認(rèn)，將不作為對(duì)乙方的有效指令；甲方對(duì)其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。第十五條 甲方需查詢(xún)委托結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后三個(gè)交易日內(nèi)

24、辦理；如有疑問(wèn)，須在查詢(xún)結(jié)果或打印回單當(dāng)日向乙方書(shū)面質(zhì)詢(xún)。第四章 信息服務(wù)第十六條 乙方應(yīng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所披露最新的價(jià)格、成交等信息。第十七條 乙方應(yīng)及時(shí)揭示最新的股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息。第五章 變更和撤銷(xiāo)第十八條 甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。前款所述甲方重要資料包括但不限于甲方的姓名、聯(lián)系方式、居住地址、有效證件號(hào)碼、授權(quán)代理人及授權(quán)事項(xiàng)、委托交易方式等。第十九條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形依法撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系或暫停甲方對(duì)其賬戶(hù)的使用（包括但不限于限制存取款、限制交易等）：1、

25、甲方提供虛假資料、證件；2、甲方的資金來(lái)源不合法；3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；4、甲方違反全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)乙方進(jìn)行違法違規(guī)交易的；5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二十條 乙方若不符合從事代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票業(yè)務(wù)的條件，股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議自行終止。第二十一條 乙方撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系，需及時(shí)通知甲方，并說(shuō)明理由。第二十二條 甲方在收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知后，應(yīng)及時(shí)到乙方辦理相關(guān)手續(xù)。在此期間，乙方不接受除賣(mài)出甲方持有證券外的所有委托買(mǎi)賣(mài)指令。第六章 甲方授權(quán)代理人委托第二十三條 甲方可以授權(quán)他人作為辦理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項(xiàng)的代理人。甲方代理人辦理上述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)委托書(shū)，并提交代理人的有效證件。相關(guān)材料應(yīng)交乙方存檔。第二十四條 授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、代理期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第二十五條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或撤銷(xiāo)授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，原授權(quán)委托書(shū)仍然有效。因未及時(shí)通知乙方所造成的損失由甲方自行承擔(dān)。第七章 免責(zé)條款第二十六條