銀行八大案件風(fēng)險專項治理工作總結(jié)

1、建行分行從 6 月份開始，認真落實上級行“八大突出案件風(fēng)險”專項治理工作實施細則， 按動員部署、組織實施和總結(jié)報告 “三步走”步驟，在全行認真組織開展了“八大突出案件風(fēng)險”專項治理工作。一、基本情況我行秉承 “依法合規(guī)管理是企業(yè)運作的核心支柱之一， 也是一種創(chuàng)造價值的活動”觀念，深入落實“八大突出案件風(fēng)險”專項治理。為推動專項治理工作取得實效, 市分行成立有行長為組長、相關(guān)部門負責(zé)人為成員的專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，結(jié)合實際補充細化64 項具體措施，通過“三抓三促進”扎實有效開展專項治理。一是抓教育促進思想認識。結(jié)合“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)主題教育活動，全面開展合規(guī)教育、警示教育

2、和廉潔自律教育，進一步提升全員職業(yè)道德素質(zhì)和遵章守紀、按章操作、廉潔從業(yè)意識。二是抓檢查促進風(fēng)險防范。組織風(fēng)險、公司、個金等12 個條線部門開展業(yè)務(wù)檢查、風(fēng)險排查，以查促改、以查促學(xué)，進一步提升全員案件防范意識，筑牢案件防控基礎(chǔ)。三是抓整改促進流程優(yōu)化。通過主動搭建溝通平臺、創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式、完善操作流程等一系列方式方法，全力打造不愿為、不能為、 不敢為的案件防控工作氛圍。通過專項治理，進一步摸清了關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)的管理現(xiàn)狀， 落實了有針對性的整改措施，堵塞了管理漏洞，有效消除了風(fēng)險隱患，進一步夯實了案防工作基礎(chǔ)，為各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展提供了強有力的支持和保障。二、具體措施1.明確職責(zé)，細化分工。

3、根據(jù)省行“關(guān)于印發(fā)“八大突出案件風(fēng)險”專項治理工作實施細則的通知，我行成立了專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，結(jié)合實際情況制定了推進方案，將八大突出案件風(fēng)險細化為64 項具體工作措施，并列成詳細的表格，明確每一項措施的主辦部門、協(xié)辦部門，提出工作重點，列明完成時限。領(lǐng)導(dǎo)組多次召開專題會議研究部署相關(guān)工作，綜合采取明確責(zé)任、分解措施、加強宣導(dǎo)、建立機制、跟蹤進度、督促指導(dǎo)等方式，扎實推進專項治理工作。在領(lǐng)導(dǎo)小組的有力督促下，全行員工充分認識到當前案防形勢的嚴峻性，增強了危機意識， 將案件防控與業(yè)務(wù)發(fā)展緊密結(jié)合， 一手抓發(fā)展，一手抓案防。2. 橫向聯(lián)系，雙向互動。充分利用案件防控聯(lián)席會議平臺，及時通報完善制度

4、、 優(yōu)化流程及業(yè)務(wù)檢查等工作信息， 為專項治理工作搭建暢通的溝通平臺，達到了“ 1+12”的聯(lián)動效果。 6 月 8 日召開二季度案防聯(lián)席會，專題部署專項治理工作，對各項內(nèi)容進行分解，落實前頭部門及責(zé)任人，明確“一級管一級，一級對一級負責(zé)”的層級管理要求和各業(yè)務(wù)部門職責(zé)， 確保專項治理工作守土有責(zé)， 形成合力。在各行、各部門負責(zé)人參加的業(yè)務(wù)分析會等會議上，多次強調(diào)扎實推進專項治理，確保安全運營。3.突出專項，落實到位。我行把專項治理同日常管理相結(jié)合，同案防長效機制建設(shè)項結(jié)合， 同解決突出問題相結(jié)合， 確保案件專項治理工作落到實處、抓出實效。針對八大風(fēng)險，重點突出專項治理和檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組通過召開專

5、題會、定期報告、分析總結(jié)等形式，不斷推進專項治理工作的有序、 深入進行。各條線管理部門進行了專項檢查、柜面業(yè)務(wù)的綜合檢查、聯(lián)合突擊查庫、信用卡風(fēng)險的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)、電子銀行業(yè)務(wù)專項檢查、員工行為集中排查和違規(guī)代客服務(wù)突擊檢查等。如公司業(yè)務(wù)部開展票據(jù)業(yè)務(wù)的專項檢查， 對貸款合同的使用和簽署安排專項檢查，層層把關(guān)，從各環(huán)節(jié)加強抵押權(quán)證管理。個貸中心對個貸流程中關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)操作和貸款發(fā)放后回訪等情況進行了全面自查。此外，紀檢監(jiān)察部還牽頭組織公司、個銀、電子銀行、計財會計等部門組成聯(lián)合檢查組， 開展突出風(fēng)險專項檢查， 重點對重要崗位員工不正當交易行為進行全覆蓋檢查。 通過各類專項的自查和檢查，有重點、 有針對性的規(guī)范和治理了工作中存在的不規(guī)范、不到位現(xiàn)象，及時化解風(fēng)險隱患和堵塞漏洞， 進一步夯實了基礎(chǔ)管理和基層管理，提高了內(nèi)控水平，營造了“靠制度解決問題，用制度推動工作，以制度細化管理”的思想共識。4.強化整改，嚴肅問責(zé)。對各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴肅問責(zé)，認真落實整改，堅決落實“三不放過”原則：即問題不查清不放過、不整改不放過、不問責(zé)不放過。截止三季度，全行發(fā)生各類違規(guī)積分549 分，其中機構(gòu)積分252 分，員工積分 297 分，起到了較好的違規(guī)懲戒效果，提高了懲戒震懾力。三、取得的效果我行將落實“八大突出案件風(fēng)險”專項治理作為今年案件防控工作的主線，全面落實教育引