工程建設項目管理結(jié)課論文

1、建設工程項目的風險分析和管理摘 要：主要對建設工程項目的風險分析和管理進行了綜述，著重探討了建設工程項 目風險的特點和風險類型， 論述了建設工程項目全面風險管理的各個方面，并介紹了 我國的風險管理模式。關(guān)鍵詞：建設工程項目；風險分析；風險管理建設工程項目是一種綜合性社會活動，具有投資大、工期長、人員流動大、涉及范圍廣、社會影響 大、產(chǎn)品壽命周期長等特點，建設過程中不可預見的因素大量存在，并不斷變化，這就決定了建設工程項 目具有一定的高風險。這些風險因素通常來自項 目的技術(shù)復雜性、規(guī)模大型化、投資與管理的多元化、項目實施環(huán)境的多變性、合同條件的嚴格性等諸多 方面。如果對這些風險不加防范，不僅會影

2、響工程建設的順利進行，甚至有可能帶來災難性的損失。因此，在現(xiàn)代的建設工程項目管理中，進行風險 分析是十分必要的。對建設工程項目的風險分析就 是通過對可能影響項目實施 的各種風險因素進行識別，在采用定性和定量分析方法估計各風險因素發(fā)生的可能性及其對項目的影響程度，提出相應的應 對解決方案，從而降低風險程度，保證項目 的順利實施，提高項目的盈利空間。1 建設工程項目風險及其特點建設工程項目風險是指建設工程項目在設計、施工與竣工驗收等各個階段可能遭受到的風險，是 所有影響工程項目實現(xiàn)的不確定因素的集合。建設工程項目風險具有如下一些特點：1) 風險的客觀性和普遍性：作為損失發(fā)生的不 確定性，風險是不以

3、人的意志為轉(zhuǎn) 移并超越人們主 觀意識的客觀存在，而且在項目的整個壽命周期內(nèi)， 風險是無處不 在、無時不有的。風險不能從根本上 完全消除，只能降低風險發(fā)生的頻率，減少風險 造成 的損失。2) 風險的偶然性和必然性。 任何一種具體風險 的發(fā)生都是諸多風險因素和其他因 素共同作用的結(jié) 果，其發(fā)生和相應的后果都具有不確定性，是一種隨 機現(xiàn)象。但對 大量風險事故資料的觀察和統(tǒng)計分 析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律，因此可以利用 現(xiàn) 代風險分析方法，對風險進行預測和評估，提前發(fā)現(xiàn) 風險，并制定相應的對策， 減小風險造成的損失。3) 風險的相對性。風險的相對性主要表現(xiàn)在兩 方面：一方面是風險的主體是相對 的：

4、同樣的風險對 不同的主體具有不同的影響，同樣的風險事件，有些主體有可能遭 受很大的損失，而有些主體卻有可能 獲得相當?shù)挠麢C會；另一方面則是風險的大小 是 相對的：由于受到收益、投人、擁有的資源等因素的 影響，不同主體對項目風險 的承受能力是不同的。4) 風險的可變性。當引起風險的因素發(fā)生變化 時，必然會導致風險的變化，可變 性發(fā)生在項目實施 的整個過程中。隨著項目的進行，有些風險將得到 控制，有些風 險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一個階段都有可能產(chǎn)生新的風險。5) 風險的復雜性和多層次性。建設工程項目周 期長、規(guī)模大、風險因素數(shù)量多且 相互間關(guān)系非常復 雜，各風險因素之間的相互影響并與外

5、界交叉影響， 使風險具有 多層次性。 6) 風險的全局性。項目風險的影響通常不是局 部的、暫時的，而是全局 性的。即使是局部的相對獨 立的風險，隨著時間的推移和項目進程的發(fā)展，影響也會 積少成多，成擴大的趨勢。2 建設工程項目風險的分類為了全面充分認識項目風險，并有針對性的對其進行管理，有必要將風險進行分 類。根據(jù)建設工 程項目自身的特點，并從其風險管理需要出發(fā)，建設 工程項目風險 可分為項目外風險和項目內(nèi)風險。項目外風險是指有工程項目建設環(huán)境的不確定 性而 引起的風險，主要包括：1)自然風險：是指建設工程項目所在地區(qū)客觀 存在的不利自然條件引起的風險， 通常由惡劣的氣象條件、惡劣的現(xiàn)場條件、

6、不利的地理位置等因素引起。2) 政治風險：是指政治方面的各種事件和原因 引起的風險，通常包括政府主管部 門的行政干預、工 程建設政策法規(guī)發(fā)生變化、重大事故造成的社會風 險等。3) 經(jīng)濟風險：是指經(jīng)濟領域中各種導致企業(yè)經(jīng) 營遭受厄運的風險，主要由宏觀經(jīng) 濟形式不利、投資 環(huán)境差、材料價格上漲、通貨膨脹嚴重等因素引起。 項目內(nèi)風險 是指建設工程項目本身的不確定性 引起的工程項目質(zhì)量、進度、成本和安全目標不能 實 現(xiàn)的可能性。根據(jù)技術(shù)因素可分為：1) 技術(shù)風險：是指技術(shù)條件的不確定性而引起 的損失。主要表現(xiàn)在：工程方案的 選擇和設計過程 中，在技術(shù)標準的選擇、計算分析模型的選用、安全 系數(shù)的確定等

7、問題上出現(xiàn)偏差；工程方案的施工過 程中，施工工藝落后、施工技術(shù)和方案不合理、 應用 新技術(shù)新方法失敗等。此外，還包括工藝流程不合理、工程質(zhì)量檢驗和工程驗收 未達到規(guī)定要求等。2) 非技術(shù)風險：是指在計劃、組織、管理、協(xié)調(diào)等 非技術(shù)條件的不確定性而引起 的損失。主要包括： 項目組織管理方面，缺乏項目管理能力、項目目標不 適當、項 目規(guī)劃不恰當?shù)?；進度計劃方面，進度調(diào)整 規(guī)則不適當、材料設備供應不暢通、設計 圖紙供應滯 后等；成本控制方面，工期延誤、不適當?shù)墓こ套兏?預算偏低、不恰 當?shù)牟少彶呗缘取? 建設工程項目的全面風險管理由于建設工程項目的各個參與方需要協(xié)同參與 項目風險的防范與管理，而且

8、現(xiàn)代 大型工程項目往 往投資很高，施工環(huán)境復雜，進行過程中不確定因素 很多。同時，傳統(tǒng)風險管理的一些手段，如保險等， 在應用到這些大型工程項目時是有局限性的， 這些 都促使大型項目需要更多的風險管理。因此在建設 工程項目管理中需采用全面 風險管理模式。全面風 險管理是用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行風險控制，以減 少項目 實行過程中的不確定性。它不僅使各層次的 項目管理者建立風險意識，重視風險問題， 防范于未 然，而且在各個階段、各個方面實施有效的風險控 制，形成一個前后連貫 的管理過程。建設工程項目全面風險管理是項目管理班子通 過對建設工程項目活動中涉及到 的風險進行識別、 估計、評價并制定相應的對

9、策，對工程項目中涉及的 風險進行有 效控制，采取主動行為，創(chuàng)造條件，盡量 擴大風險事件的有力結(jié)果，妥善處理風險事 故造成 的不利后果，以最小的代價在最大程度上實現(xiàn)項目 成本、精度、質(zhì)量和安全 目標的工作過程。建設工程 項目全面風險管理以項目管理班子為主體，以優(yōu)化 組合 各種建設工程項目風險管理技術(shù)為核心，以最 低的成本獲得最大利益為目標。此外， 全面風險管 理方案在具體的實施過程中，并非一成不變，必須根 據(jù)風險狀態(tài)的變化 及時調(diào)整，以獲得最佳效果。建設工程項目全面風險管理主要包括以下內(nèi)容：1) 風險識別：它是風險管理的第一步，是對建設 工程項目所面臨的和潛在的風險 加以分析、判斷、 歸 類的過

10、程。 風險識別的效果在很大程度上取決于項 目決策者和 風險分析者的經(jīng)驗與知識。風險識別的 主要方法包括專家調(diào)查法和技術(shù)工具法，前者 有頭 腦風暴法、德爾菲法等，后者有核查表法、故障樹分 析法和流程圖法等。2) 風險估計：它是在風險識別的基礎上，通過對 所收集大量資料進行分析，利用 概率統(tǒng)計理論，預測風險發(fā)生的可能性和相應損失的大小。定量化的風 險分析可為風 險管理者進行決策、管理技術(shù)選擇提 供可靠的科學數(shù)據(jù)。3) 風險評價：它是在風險識別和風險估計的基 礎上，根據(jù)規(guī)定的或公認的安全指 標，綜合考慮建設 工程項目風險發(fā)生頻率的高低和損失程度的大小， 通過定量和定 性分析，以確定是否要采取控制措施

11、， 以及采取風險控制措施的力度。常用的風險評 價方 法有敏感性分析法、層次分析法、專家調(diào)查法和模糊 綜合評價法等。4) 風險應對：它是風險管理人員根據(jù)項目風險 的性質(zhì)及潛在影響，以工程總體目 標為依據(jù)，規(guī)劃并 選擇合理的風險處置對策，從而盡可能減小項目風 險的潛在損失， 提供對整體目標風險的控制水平。 風險應對措施包括兩類：一類為控制型風險對策， 即 針對風險因素采取控制措施，以避免、消除或減少風 險發(fā)生頻率及控制風險損失 擴大的方法。其具體的 措施包括：避免、預防、抑制和轉(zhuǎn)移等。另一類為財 務型風 險對策，即通過提留風險準備金，事先做好吸 納風險成本的財務安排來降低風險成本 的方法，包 括自

12、留和轉(zhuǎn)移兩種措施。5) 風險監(jiān)控：主要任務是隨著建設工程項目的 進展，跟蹤己識別的風險，監(jiān)視殘 余風險和識別新的風險，分析工程項目目標的實現(xiàn)程度，以及風險因素 的變化和風險 應對措施產(chǎn)生的效果，進一步尋找機 會，細化風險應對措施，實現(xiàn)消除或減輕風險的 目標。常用的方法包括審核檢查法、控制圖法和掙值分析法等。6)風險決策：它是項目管理人員在風險識別和風險分析的基礎上，根據(jù)決策準則、目標，對方案抉擇的一種行為。根據(jù)決策者對待風險的態(tài)度，決策 準則可分為最大益 損準則、最大可能準則和期望值 準則 3 種，其中期望值準則應用較多。為了達到理想 的決策效果，常借助效用函數(shù)、決策樹等數(shù)學工具。4 我國建設

13、工程項目風險管理模式風險管理是項目管理的核心內(nèi)容之一，我國建設業(yè)通過借鑒發(fā)達國家的先進管理 經(jīng)驗，經(jīng)過消化 吸收，風險管理基本形成了一定的模式。但這種模式還不夠成熟，還 有待于在實踐中不斷檢驗和完善。我國建設工程項目風險管理模式主要包括以下幾個 方面：1)確定風險管理的目標。管理目標的確定有兩個方面，分別是風險事件發(fā)生前和 發(fā)生后的風險管 理目標，前者的目的是要消除引起風險事件的潛在 的風險因素和減 少風險事件發(fā)生的概率，后者則是 讓風險損失量最小并能保證工程正常進行。 2) 進 行風險識別。其基本原則包括：識別從宏 觀到微觀，再從微觀到宏觀；嚴格界定風險 內(nèi)涵，并 考慮風險因素的相關(guān)性；先一般懷疑后重點排除；排 除和確定并重，理論 與實踐并舉；必要時做實驗論證。3) 對項目風險進行分解。根據(jù)項目風險的相互 關(guān)系，從目標維、時間維和因素維3 個方面將其分解 成若干個子系統(tǒng)， 從而使風險識別具有較高的準確 性、完整性和系 統(tǒng)性。4)進行風險評價。通過定性和定量分析，對風險量進行計算，并對風險概率進行 衡量。5) 風險決策。一般分為控制法和財務法兩大 類，前者的目的是降低損失頻率和減 少損失程度，重點在于改變引起風險事故和擴大損失的各類條件； 后者則是事先