DB37T-2974-2017工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則

1、ICS13.100C 65DB37山東省地方標準DB37/T 29742017工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade work safety risk classification2017-06-23發(fā)布2017-07-23實施山東省質量技術監(jiān)督局發(fā)布DB37/T 29742017目次前言III引言IV1范圍12規(guī)范性引用文件13術語和定義14基本要求14.1成立組織機構14.2實施全員培訓14.3編寫體系文件15工作程序和內容25.

2、1風險點確定25.1.1風險點劃分原則25.1.2風險點排查25.2危險源辨識25.2.1辨識方法25.2.2辨識范圍35.2.3危險源辨識35.3風險評價35.3.1風險評價方法35.3.2風險評價準則35.3.3風險評價與分級45.3.4確定重大風險45.3.5風險點級別確定45.4風險控制措施的制定與實施45.5風險分級管控55.5.1風險分級管控的要求55.5.2編制風險分級管控清單55.5.3風險告知56文件管理57分級管控的效果58持續(xù)改進58.1評審68.2更新68.3溝通6附錄A（資料性附錄）風險分析記錄7附錄B（資料性附錄）風險分級管控清單及風險點、危險源統(tǒng)計表9附錄C（資料

3、性附錄）風險評價方法11前言本標準按照GB/T 1.12009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：山東省安全生產監(jiān)督管理局。本標準主要起草人：張鵬、潘國軍、郭勇、陳懷章、張文武、孫金玲、趙華、范長華、張革成、朱殿卿、趙俊峰、王傳坤。引言本標準是依據國家安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準安全生產風險分級管控體系通則的要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和工貿行業(yè)的安全生產風險（以下簡稱風險）管理經驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省工貿行業(yè)安全生產特點編制

4、而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省工貿企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產安全事故的發(fā)生的目的。16工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則1 范圍本標準規(guī)定了工貿企業(yè)風險分級管控體系建設的基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。本標準適用于指導山東省內工貿企業(yè)風險分級管控體系的建設和實施指南的編制。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13861生產過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T

5、28822016安全生產風險分級管控體系通則工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）3 術語和定義DB37/T 28822016界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1工貿企業(yè)主要包括冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿行業(yè)企業(yè)等。4 基本要求4.1 成立組織機構工貿企業(yè)應成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、設備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控領導小組，主要負責人全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內的風險分級管控工作。4.2 實施全員培訓工貿企業(yè)應

6、將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。4.3 編寫體系文件工貿企業(yè)應建立風險分級管控制度、作業(yè)指導書、風險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。5 工作程序和內容5.1 風險點確定5.1.1 風險點劃分原則5.1.1.1 設施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分

7、類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，工貿企業(yè)風險點劃分可按照原料、產品儲存區(qū)域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分。對于規(guī)模較大、工藝復雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設施、部位進行細分。示例： 按區(qū)域場所劃分如原料倉庫、生產車間、成品倉庫、儲罐區(qū)、制冷車間、污水處理場、鍋爐房等；按工序劃分如紡織行業(yè)的前紡工序、織造工序等；按設施劃分如除塵系統(tǒng)等；按部位劃分如鐵合金生產企業(yè)的爐前部位、爐面部位等。5.1.1.2 操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點。示例： 高溫熔融金屬吊

8、運、危險區(qū)域動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等危險作業(yè)。5.1.2 風險點排查5.1.2.1 風險點排查的內容工貿企業(yè)應按照風險點劃分原則，在本單位生產活動區(qū)域內對生產經營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表，參見附錄B.3。5.1.2.2 風險點排查的方法風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。5.2 危險源辨識5.2.1 辨識方法5.2.1.1 生產過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關

9、的危險源，建立作業(yè)活動清單，參見附錄A.1，工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。5.2.1.2 企業(yè)可以針對設備設施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立設備設施清單，參見附錄A.2，安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。5.2.1.3 對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、危險度評價、事故樹分析法等進行危險源辨識。5.2.1.4 有能力的工貿企業(yè)進行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法。5.2.2 辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括： 規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 事故及潛在的

10、緊急情況； 所有進入作業(yè)場所人員的活動； 原材料、產品的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 工藝、設備、管理、人員等變更； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地質及環(huán)境影響等。5.2.3 危險源辨識5.2.3.1 企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。5.2.3.2 辨識時應依據GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版中提及的較大危險因素。5.2.3.3 運用工作危害分析法（JHA）對作

11、業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成）。5.2.3.4 運用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。5.3 風險評價5.3.1 風

12、險評價方法工貿企業(yè)宜選擇風險矩陣分析法（LS），參見附錄C.1、作業(yè)條件危險性分析法（LEC），參見附錄C.2、風險程度分析法（MES），參見附錄C.3等方法對風險進行定性、定量評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。5.3.2 風險評價準則工貿企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求： 有關安全生產法律、法規(guī)； 設計規(guī)范、技術標準； 本單位的安全管理、技術標準； 本單位的安全生產方針和目標等； 相關方的投訴。5.3.3 風

13、險評價與分級企業(yè)根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。 E級5級藍色可接受危險：班組、崗位管控。 D級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。 C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。 B級2級橙色高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。 A

14、級1級紅色極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。5.3.4 確定重大風險以下情形為重大風險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 涉及危險化學品重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的； 經風險評價確定為最高級別風險的。5.3.5 風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.4 風險控制

15、措施的制定與實施5.4.1 制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。5.4.2 風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。5.4.3 設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。5.4.4 作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。5.4.5 不同級別的風險要結合實際采取一種或

16、多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。5.4.6 風險控制措施應在實施前針對以下內容評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低到可以接受的程度； 是否產生新的風險； 是否已選定了最佳的解決方案； 是否會被應用于實際工作中。5.5 風險分級管控5.5.1 風險分級管控的要求5.5.1.1 風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。5.5.1.2 工貿企業(yè)應根據風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機

17、構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。5.5.2 編制風險分級管控清單工貿企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單(參見附錄B.1、B.2)，并按規(guī)定及時更新。5.5.3 風險告知5.5.3.1 企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危

18、險源監(jiān)測和預警。5.5.3.2 根據風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。6 文件管理工貿企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄B.4）等內容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。7 分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，工貿企業(yè)應至少在以下方面有所改進： 每一輪危險源辨識和風險評價后，

19、應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善； 涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高； 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強； 根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8 持續(xù)改進8.1 評審工貿企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結果進行公示和公布。8.2 更新企業(yè)應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:

20、 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變； 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價； 組織機構發(fā)生重大調整； 風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整； 根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。8.3 溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。AA附錄A （資料性附錄）風險分析記錄A.1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/

21、地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注： 當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2 設備設施清單（記錄受控號）單位:：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。A.3 工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物

22、、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應結合工貿行業(yè)特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

23、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。A.4 安全檢查表分析（SCL）評價記錄安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性

24、頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應結合工貿行業(yè)特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍

25、”標識。7.管控層級是指根據企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。BB附錄B （資料性附錄）風險分級管控清單及風險點、危險源統(tǒng)計表表B.1 作業(yè)活動風險分級管控清單單位：風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1操作及作業(yè)活動12345注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。表B.2 設備設施風險分級管控清單單位：風險點檢查項目標準評

26、價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1設施、部位、場所、區(qū)域123456注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。表B.3 風險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注表B.4 危險源統(tǒng)計表序號風險點名稱各等級危險源數量合計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍（4級、5級）合計CC附錄C （資料性附錄）風險評價方法C.1 風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（

27、簡稱LS），R=L×S，其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表C.1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾

28、經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.1-2 事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2 套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元

29、以上1 套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表C.1-3 安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2 年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件

30、、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄表C.1-4 風險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險12345C.2 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個

31、分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。表C.2-1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下

32、發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經作過監(jiān)測；或過去曾經發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能表C.2-2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表C.2-3 發(fā)生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員

33、傷亡直接經濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產重大國際、國內影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內、省內影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表C.2

34、-4 風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限>320A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻160320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理2070D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經費時治理<20E/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/C.3 風險程度分析法（MES）C.3.1 風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們

35、常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即RLS。C.3.1.1 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。C.3.1.2 控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時