供應(yīng)商管理實(shí)施細(xì)則

1、供應(yīng)商管理實(shí)施細(xì)則編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日期版本號(hào)修改內(nèi)容修改人審核人審批人1.流程圖無2.細(xì)則概況細(xì)則目的根據(jù) XX 的相關(guān)規(guī)定，為規(guī)范 XX 公司供應(yīng)商管理工作，包括供應(yīng)商注冊(cè)、考察入庫、評(píng)估、評(píng)定級(jí)、獎(jiǎng)罰等內(nèi)容，以建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的供應(yīng)商隊(duì)伍，為XX 公司提供優(yōu)質(zhì)高效的產(chǎn)品和服務(wù)。適用范圍適用于 XX 公司米購業(yè)務(wù)的供應(yīng)商管理，各項(xiàng)目公司參照本實(shí)施細(xì)則，按其組織架構(gòu)做適應(yīng)性調(diào)整后執(zhí)行，本細(xì)則所涉及貨幣單位均為人民幣兀。定義1.供應(yīng)商管理主責(zé)部門：負(fù)責(zé)米購單位相應(yīng)供應(yīng)商全過程管理的部門。2.供應(yīng)商管理：指供應(yīng)商注冊(cè)、考察、入庫審批、評(píng)估（過程評(píng)估、履約評(píng) 估）、評(píng)定級(jí)等管理行為，并包

2、括供應(yīng)商合作過程中的績(jī)效改進(jìn)、約談、 獎(jiǎng)罰等。3.供應(yīng)商注冊(cè)：指供應(yīng)商通過交易平臺(tái)網(wǎng)站或公司外網(wǎng)，按要求進(jìn)行資料填 寫、提交等。4.供應(yīng)商考察入庫：對(duì)通過注冊(cè)的供應(yīng)商進(jìn)行資格初審及考察，確定其是否 達(dá)到公司要求的標(biāo)準(zhǔn)，并履行相應(yīng)流程審批，納入供應(yīng)商庫管理，作為與 其開展采購業(yè)務(wù)的前提條件。5.供應(yīng)商庫：指供應(yīng)商信息數(shù)據(jù)庫，包括供應(yīng)商的基本信息、投標(biāo)報(bào)價(jià)信息、履約信息等，分為交易平臺(tái)供應(yīng)商庫和公司內(nèi)部管理供應(yīng)商庫。6.供應(yīng)商過程評(píng)估：在合冋簽署之后、履約結(jié)算完成之前，分階段對(duì)供應(yīng)商 合作過程中的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。7.供應(yīng)商履約評(píng)估：供應(yīng)商履約完成之后，結(jié)算款支付前對(duì)供應(yīng)商履約的總 體評(píng)估。8.供應(yīng)商

3、績(jī)效改進(jìn)：針對(duì)供應(yīng)商履約過程中出現(xiàn)的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、交付 等問題提出績(jī)效改進(jìn)要求，并發(fā)出績(jī)效改進(jìn)通知，審核供應(yīng)商提交的績(jī)效 改進(jìn)計(jì)劃，跟蹤改進(jìn)情況。9.供應(yīng)商評(píng)定級(jí)：每年一季度對(duì)上年度有合作的供應(yīng)商，根據(jù)過程評(píng)估、履約評(píng)估得分情況進(jìn)行評(píng)定級(jí)，并根據(jù)評(píng)定級(jí)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理。10.供應(yīng)商等級(jí)：公司供應(yīng)商庫內(nèi)的供應(yīng)商分為潛在供應(yīng)商、A 級(jí)、B 級(jí)、C 級(jí)、D 級(jí)、E 級(jí)供應(yīng)商。11.潛在供應(yīng)商：已通過平臺(tái)注冊(cè)并經(jīng)初審，但未考察入庫的供應(yīng)商；三年內(nèi)未參與投標(biāo)報(bào)價(jià)、簽訂合約等合作的合格供應(yīng)商自動(dòng)調(diào)整為潛在供應(yīng)商，如需參與投標(biāo)報(bào)價(jià)，需重新組織考察、入庫。12.合格供應(yīng)商：指履約評(píng)估為60 分及以

4、上，評(píng)定為 C 級(jí)、B 級(jí)、A 級(jí)的供應(yīng)商。13.不合格供應(yīng)商：指履約評(píng)估為 60 分以下、評(píng)定為 D 級(jí)的供應(yīng)商和考察未通 過的潛在供應(yīng)商。14.誠信黑名單供應(yīng)商：指因違規(guī)行為、重大質(zhì)量事故不得再參與公司業(yè)務(wù)的評(píng)定為 E 級(jí)的供應(yīng)商及實(shí)際履約人，以及交易平臺(tái)公布的的黑名單供應(yīng)商。15.壟斷類供應(yīng)商：指單一來源供應(yīng)商，包括但不限于政府仃政事業(yè)單位類以 及地方壟斷性質(zhì)的工程或服務(wù)（主要指水、電、燃?xì)獾龋?、資源壟斷（包 括但不限于廣告立柱、廣告牌、獨(dú)家經(jīng)營的電視臺(tái)、報(bào)紙、電臺(tái)廣告）、 技術(shù)壟斷（主要技術(shù)采用特定的專利或者專有技術(shù)）、行業(yè)壟斷等，且標(biāo) 的物無替代性的。細(xì)則主導(dǎo)部門XX 部細(xì)則參與部門

5、1.XX 部門成本組、財(cái)務(wù)組等；2.總部各中心；3.無成本小組的項(xiàng)目公司。部門細(xì)則中承擔(dān)職責(zé)XX 部門采購組1.XX 公司供應(yīng)商管理職能部門，負(fù)責(zé)供應(yīng)商庫的建設(shè)及管理、維護(hù)；2.負(fù)責(zé)組織編制、修訂供應(yīng)商管理規(guī)則及供應(yīng)商評(píng)估體系；3.定期匯總各采購單位新考察入庫的供應(yīng)商，并每季度末提交總部公司相關(guān)部門備案；4.負(fù)責(zé)組織 XX 公司供應(yīng)商年度評(píng)定級(jí)工作，并報(bào)總部公司相關(guān)部門備案；5.組織審核采購單位 E 級(jí)供應(yīng)商，并報(bào)總部公司相關(guān)部門公示；6.負(fù)責(zé) XX 公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估、評(píng)定級(jí)、獎(jiǎng)罰管理；7.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作及常規(guī)采購供應(yīng)商投訴；8.負(fù)責(zé)組織 XX 公司年度供應(yīng)商大

6、會(huì)。XX 部門其他部1.負(fù)責(zé)組織各自職能類供應(yīng)商的考察入庫、評(píng)估、績(jī)效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲等工作；門2.成本組、財(cái)務(wù)組參與總部各中心及無成本小組的項(xiàng)目公司供應(yīng)商考察入庫工作；3.成本組、財(cái)務(wù)組參與 XX 公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估、績(jī)效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲等工作。采購單位（總1.負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估、績(jī)效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲部各中心及無等工作；成本小組的項(xiàng)2.負(fù)責(zé)處理其主責(zé)的履約糾紛協(xié)調(diào)；目公司）3.參與 XX 公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估。XX 公司總部成1.審核供應(yīng)商考察入庫；本小組2.審核供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果及懲罰處理措施事項(xiàng)。XX 公司分管領(lǐng)1.審批年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商

7、考察入庫；導(dǎo)2.審批年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果及懲罰處理措施事項(xiàng)。XX 公司常務(wù)副1.審批區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商考察入庫；總經(jīng)理2.審批區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果；3.審批 E 級(jí)誠信黑名單供應(yīng)商。XX 公司辦公會(huì)審議 XX 公司分管領(lǐng)導(dǎo)/常務(wù)副總與 XX 公司總部成本小組會(huì)意見分歧的供應(yīng)s 商議考察入庫、評(píng)估、評(píng)定級(jí)及懲罰處理措施事項(xiàng)。3.工作程序3.1.供應(yīng)商分類3.1.1.按采購模式劃分：區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商、總部各中心及項(xiàng)目公司年度合作和常規(guī)采購供 應(yīng)商；3.1.2.按采購標(biāo)的物屬性劃分：1） 工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商：包括施工（含工程維修）類、材料設(shè)備類、勘察類、工程檢 測(cè)類、

8、設(shè)計(jì)類、監(jiān)理類、工程咨詢類、其他類及與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的客戶關(guān)系管 理、營銷類；2） 非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商：包括設(shè)備設(shè)施、材料、信息技術(shù)應(yīng)用設(shè)備或軟件、辦公物品、宿舍配套等貨物類，信息、智慧化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、概念規(guī)劃、城市設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略定位、 產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目前期研究等其他咨詢服務(wù)類，物業(yè)、保安、中介、策展、活動(dòng)策劃等客戶關(guān)系管理服務(wù)類，廣告、招商、影像制作等其他營銷服務(wù)類，非工程類維修 服務(wù)類，培訓(xùn)、信息、智慧化系統(tǒng)實(shí)施、評(píng)估、測(cè)試等其他服務(wù)類。3.2.供應(yīng)商管理職責(zé)劃分3.2.1.XX 公司的供應(yīng)商管理主責(zé)部門劃分為：1)XX 部門采購組：為 XX 公司供應(yīng)商管理的職能部門，具體負(fù)責(zé) XX 公司區(qū)域戰(zhàn)

9、略供應(yīng) 商管理；2)XX 公司 XX 部門其他部門：負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商管理，并協(xié)助完 成 XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商管理；3)總部各中心、無成本小組的項(xiàng)目公司：負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/ 常規(guī)采購供應(yīng)商管理，并協(xié)助完成 XX 公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商管理。3.4.3. 供應(yīng)商注冊(cè)、信息審核3.5.2.3供應(yīng)商注冊(cè)3.9.1.通過交易平臺(tái)進(jìn)行采購的，所有供應(yīng)商應(yīng)在該平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)、認(rèn)證，并獲取 CA 證書,具體應(yīng)注冊(cè)至交易平臺(tái)的“ XX 公司”名下，并選擇主責(zé)考察入庫審批的采購單位；3.9.2.屬于壟斷類等單一來源采購項(xiàng)目、其他不通過交易平臺(tái)采購項(xiàng)目的，供應(yīng)商應(yīng)通過 公司外網(wǎng)進(jìn)行注冊(cè)；3.9.

10、3.供應(yīng)商注冊(cè)時(shí)，按要求填寫供應(yīng)商基本情況表，上傳加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照、稅 務(wù)登記證(含國稅、地稅)的復(fù)印件；3.5.2.3供應(yīng)商注冊(cè)信息審核3.9.2通過交易平臺(tái)注冊(cè)至“ XX 公司”名下的供應(yīng)商信息，由采購主責(zé)單位負(fù)責(zé)組織并收 集供應(yīng)商信息，并由 XX 部門采購組負(fù)責(zé)審核；3.9.3通過公司外網(wǎng)注冊(cè)的供應(yīng)商，由采購單位直接組織注冊(cè)審核；3.9.4采購單位初審供應(yīng)商基本情況表，認(rèn)為符合采購項(xiàng)目要求的，可發(fā)起組織考察申請(qǐng)；3.9.5同一供應(yīng)商單次注冊(cè)入庫的資質(zhì)或產(chǎn)品、服務(wù)類別不得超過三項(xiàng)。3.4.3. 區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察3.5.2.3考察小組組成3.9.3.XX 部門采購組牽頭組成考察小組，小組

11、成員一般由XX 部門采購組、成本組、財(cái)務(wù)組、需求部門派員組成（詳見附表），考察小組成員應(yīng)跨部門且不少于2 人；2） 如參與部門無法派員參與實(shí)地考察的，需負(fù)責(zé)審核該部門負(fù)責(zé)的相關(guān)考察材料。3.5.2.3供應(yīng)商考察、 審核：考察小組根據(jù)供應(yīng)商類別通過以下不同方式進(jìn)行考察、 審核（詳 見附表）：3.6.3.工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商1） 實(shí)地考察： 考察小組對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、案例進(jìn)行實(shí)地考察：a） 考察小組按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表“基本信息”要求，核對(duì)供應(yīng)商基本情 況表對(duì)應(yīng)的各類證照、報(bào)表、資質(zhì)等重要文件的原件并考察供應(yīng)商的基本情況。如“基本信息”內(nèi)容中有任何一項(xiàng)未通過，則不再對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行后

12、續(xù)考察，即 實(shí)行一票否決；如“基本信息”考察通過，則進(jìn)行“專業(yè)信息”考察；b） 按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表中“專業(yè)信息”內(nèi)容的要求，考察小組對(duì)不同類型 供應(yīng)商的要求進(jìn)行考察和評(píng)分，主要包括對(duì)過往案例、公司架構(gòu)及人力資源狀況、產(chǎn)品的生產(chǎn)管理情況、認(rèn)證及獲獎(jiǎng)情況、配送及后續(xù)服務(wù)等進(jìn)行考察。2） 非實(shí)地考察： 下列類型供應(yīng)商（詳見附表）經(jīng) XX 公司成本小組會(huì)議同意后，可不 再強(qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核 實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任：a）境外著名設(shè)計(jì)、咨詢等服務(wù)類供應(yīng)商或其在國內(nèi)注冊(cè)的公司；b） 屬于壟斷類等單一來源采

13、購項(xiàng)目的供應(yīng)商；c）公司同行業(yè)標(biāo)桿 TOP10 以內(nèi)公司（參照克爾瑞每年發(fā)布的信息）近兩年的優(yōu)秀工 程材料設(shè)備類、工程服務(wù)類、營銷類供應(yīng)商，優(yōu)秀供應(yīng)商以獲得各公司頒發(fā)的優(yōu) 秀供應(yīng)商證書為準(zhǔn)，主責(zé)部門應(yīng)核實(shí)其真實(shí)性。3.6.3.非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商非實(shí)地考察：經(jīng) XX 公司成本小組會(huì)議同意后，可不再強(qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù) 能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任。3.5.2.3工程施工、國產(chǎn)材料設(shè)備、監(jiān)理、勘察等供應(yīng)商原則上需提供審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表 及稅務(wù)局出具的納稅證明，法律法規(guī)規(guī)定不能提供除外（如未到公示期的上市公

14、司 等，其他特殊情況無法提供的應(yīng)予以說明），XX 部門財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)審核，XX 部門財(cái)務(wù) 組是否參與實(shí)地考察由其根據(jù)具體情況決定；其他類供應(yīng)商不強(qiáng)制要求提供審計(jì)報(bào)告及稅務(wù)局出具的納稅證明，如不提供，則 XX 部門財(cái)務(wù)組不參與實(shí)地考察，供應(yīng)商認(rèn)證表中“基本信息”的“財(cái)務(wù)狀況”不再實(shí)行一票否決，以其他維度得分對(duì)比剔除 XX 部門財(cái)務(wù)組權(quán)重總分計(jì)算其考察得分。即：考察評(píng)估得分=（剔除 XX 部門財(cái)務(wù)組維度實(shí)際得分/剔除 XX 部門財(cái)務(wù)組權(quán)重后總分）*100%。344.考察結(jié)束后，XX 部門采購組完成供應(yīng)商認(rèn)證表以及考察報(bào)告，考察評(píng)估得分大于等于 60 分的供應(yīng)商為考察合格，小于 60 分為考察不合格。1

15、)材料設(shè)備類供應(yīng)商，如為代理商的，填寫材料設(shè)備代理商認(rèn)證表；如為廠家的， 填寫材料設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)證表。2)供應(yīng)商庫內(nèi)合格供應(yīng)商增加產(chǎn)品、服務(wù)類別，或變更代理商的，仍須進(jìn)行考察。3)考察報(bào)告應(yīng)由所有考察人員簽署意見，如不簽字，視為同意，并承擔(dān)由此造成 不良后果的責(zé)任。 供應(yīng)商認(rèn)證表已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)內(nèi)，只需在發(fā)起入庫審 批時(shí)填寫，不再強(qiáng)制在紙質(zhì)文件上簽字和審批時(shí)上傳紙質(zhì)文件。3.4.3. 年度合作 /常規(guī)供應(yīng)商考察3.5.2.3考察小組組成1） 采購單位牽頭組成考察小組，小組成員一般由XX 部門采購組、成本組、財(cái)務(wù)組、采購單位派員組成（詳見附表），考察小組成員應(yīng)跨部門且不少于2 人；2） 如參與

16、部門無法派員參與實(shí)地考察的，需負(fù)責(zé)審核該部門負(fù)責(zé)的相關(guān)考察材料。3.5.2.3供應(yīng)商考察、 審核：考察小組根據(jù)供應(yīng)商類別通過以下不同方式進(jìn)行考察、 審核（詳 見附表）：3.5.2.1 工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商1） 實(shí)地考察： 考察小組對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、案例進(jìn)行實(shí)地考察：c）考察小組按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表“基本信息”要求，核對(duì)供應(yīng)商基本情 況表 對(duì)應(yīng)的各類證照、報(bào)表、資質(zhì)等重要文件的原件并考察供應(yīng)商的基本情況。如“基本信息”內(nèi)容中有任何一項(xiàng)未通過，則不再對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行后續(xù)考察，即 實(shí)行一票否決；如“基本信息”考察通過，則進(jìn)行“專業(yè)信息”考察。d） 按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表中“專業(yè)信息”內(nèi)

17、容的要求，考察小組對(duì)不同類型 供應(yīng)商的要求進(jìn)行考察和評(píng)分，主要包括對(duì)過往案例、公司架構(gòu)及人力資源狀況、產(chǎn)品的生產(chǎn)管理情況、認(rèn)證及獲獎(jiǎng)情況、配送及后續(xù)服務(wù)等進(jìn)行考察。2） 非實(shí)地考察： 下列類型供應(yīng)商（詳見附表）經(jīng) XX 部門采購組同意后，可不再強(qiáng)制 要求實(shí)地考察，可由考察小組通過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核實(shí)其注 冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任：a）境外著名設(shè)計(jì)、咨詢等服務(wù)類供應(yīng)商或其在國內(nèi)注冊(cè)的公司；b） 屬于壟斷類等單一來源采購項(xiàng)目的供應(yīng)商；c）公司同行業(yè)標(biāo)桿 TOP10 以內(nèi)公司（參照克爾瑞每年發(fā)布的信息）近兩年的優(yōu)秀工 程材料設(shè)備類、工程服務(wù)類

18、、營銷類供應(yīng)商，優(yōu)秀供應(yīng)商以獲得各公司頒發(fā)的優(yōu) 秀供應(yīng)商證書為準(zhǔn)，主責(zé)部門應(yīng)核實(shí)其真實(shí)性。1)非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商非實(shí)地考察：經(jīng) XX 部門采購組同意后，可不再強(qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真 實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任。3.5.2.3工程施工、國產(chǎn)材料設(shè)備、監(jiān)理、勘察等供應(yīng)商原則上需提供審計(jì)報(bào)告及稅務(wù)局出 具的納稅證明，法律法規(guī)規(guī)定不能提供除外（如未到公示期的上市公司等，其他特殊情況無法提供的應(yīng)予以說明），XX 部門財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)審核，XX 部門財(cái)務(wù)組是否參與實(shí)地考察由其根據(jù)具體情況決定；其他類供應(yīng)商不強(qiáng)制要求提供

19、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)局出具的納稅證明，如不提供，則 XX 部門財(cái)務(wù)組不參與實(shí)地考察，供應(yīng)商認(rèn)證表中“基本信息”的“財(cái)務(wù)狀況”不再實(shí)行一票否決，以其他維度得分對(duì)比剔除 XX 部門財(cái)務(wù)組權(quán)重總分計(jì)算其考察得分。即：考察評(píng)估得分=（剔除 XX 部門財(cái)務(wù)組維度實(shí)際得分/剔除 XX 部門財(cái)務(wù)組權(quán)重后總分） *100%。3.5.2.3考察結(jié)束后，采購單位需求主責(zé)部門完成供應(yīng)商認(rèn)證表以及考察報(bào)告，考察評(píng) 估得分大于等于 60 分的供應(yīng)商為考察合格，小于 60 分為考察不合格。3.5.2.3材料設(shè)備類供應(yīng)商，如為代理商的，填寫材料設(shè)備代理商認(rèn)證表；如為廠家的， 填寫材料設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)證表。3.5.2.3供應(yīng)

20、商庫內(nèi)合格供應(yīng)商增加產(chǎn)品、服務(wù)類別，或變更代理商的，仍須進(jìn)行考察。3.5.2.3考察報(bào)告應(yīng)由所有考察人員簽署意見，如不簽字，視為同意，并承擔(dān)由此造成 不良后果的責(zé)任。 供應(yīng)商認(rèn)證表已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)內(nèi)，只需在發(fā)起入庫審 批時(shí)填寫，不再強(qiáng)制在紙質(zhì)文件上簽字和審批時(shí)上傳紙質(zhì)文件。3.6. 年度合作 / 常規(guī)供應(yīng)商入庫審批3.10.1.審批流程：1） 供應(yīng)商考察完成后，由采購單位需求主責(zé)部門經(jīng)辦人發(fā)起供應(yīng)商入庫審批并后附簽 字完整的考察報(bào)告及考察資料附件（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等資質(zhì)文件不需重 復(fù)上傳）。2）供應(yīng)商入庫審批由采購單位總經(jīng)理審核，經(jīng)XX 部門財(cái)務(wù)組、成本組、采購組會(huì)簽，報(bào) XX 公司成

21、本小組會(huì)審議通過后，由XX 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。如XX 公司分管領(lǐng)導(dǎo)與 XX 公司成本小組會(huì)意見分歧，則須經(jīng)XX 公司辦公會(huì)審議決定。3.10.2.經(jīng)審批通過的合格供應(yīng)商，根據(jù)考察評(píng)估得分，70 分及以上列為 B 級(jí)，60 分至 70 分的列為 C 級(jí)，并按本細(xì)則 3.9.4 進(jìn)行管理。3.10.3.合格供應(yīng)商的單位名稱、營業(yè)執(zhí)照等內(nèi)容變更時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)提供變更申請(qǐng)并附帶法人證明、 授權(quán)委托書等報(bào)采購單位供應(yīng)商主責(zé)部門備案、 更改， 不需重新考察入庫。5.3.區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商入庫審批流程：1） 供應(yīng)商考察完成后，由 XX 部門采購組經(jīng)辦人發(fā)起供應(yīng)商入庫審批并后附簽字完整的 考察報(bào)告 及考察資料附

22、件 （營業(yè)執(zhí)照、 稅務(wù)登記證等資質(zhì)文件不需重復(fù)上傳） 。2） 供應(yīng)商入庫審批由 XX 部門財(cái)務(wù)組、成本組、采購組負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)相關(guān)參與考察單 位會(huì)簽，報(bào) XX 公司成本小組會(huì)審議通過后，由 XX 公司常務(wù)副總經(jīng)理審批。如 XX 公司常務(wù)副總經(jīng)理與 XX 公司成本小組會(huì)意見分歧，則須經(jīng) XX 公司辦公會(huì)審議決定。經(jīng)審批通過的合格供應(yīng)商 ， 根據(jù)考察評(píng)估得分， 70 分及以上列為 B 級(jí)， 60 分至 70 分的列為 C 級(jí)，并按本細(xì)則 3.9.4 進(jìn)行管理。合格供應(yīng)商的單位名稱、營業(yè)執(zhí)照等內(nèi)容變更時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)提供變更申請(qǐng)并附帶法人證明、授權(quán)委托書等報(bào) XX 部門采購組備案、更改，不需重新考察入庫

23、。附表：供應(yīng)商考察、入庫審批分類表供應(yīng)商類型是否提供審計(jì)報(bào)告、納稅證明是否實(shí)地考察一級(jí)二級(jí)強(qiáng)制要求非強(qiáng)制要求強(qiáng)制要求非強(qiáng)制要求工程建設(shè)項(xiàng)目類施工（含工程維修）類UU國產(chǎn)材料設(shè)備UU進(jìn)口材料設(shè)備UU勘察類UU工程檢測(cè)UU國內(nèi)設(shè)計(jì)UU境外著名設(shè)計(jì)及其國內(nèi)公司UU監(jiān)理UU工程咨詢UU壟斷類UU其他類及與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān) 的客戶關(guān)系管理、營銷類UU非工程建設(shè)項(xiàng)目類國產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料UU進(jìn)口設(shè)備設(shè)施、材料UU信息技術(shù)應(yīng)用設(shè)備或軟件、辦 公物品、宿舍配套等貨物UU信息、智慧化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、概念 規(guī)劃、城市設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略定位、 產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目前期研究等其 他咨詢服務(wù)UU物業(yè)、保安、中介、策展、活 動(dòng)策劃等客戶關(guān)系管

24、理服務(wù)UU廣告、招商、影像制作等其他 營銷服務(wù)UU非工程類維修服務(wù)UU壟斷類UU培訓(xùn)、信息、智慧化系統(tǒng)實(shí)施 、評(píng)估、測(cè)試等其他服務(wù)UU3.8.供應(yīng)商評(píng)估過程評(píng)估1） 以下合同的履約供應(yīng)商須在每次進(jìn)度款支付前進(jìn)行過程評(píng)估：a）區(qū)域戰(zhàn)略采購的實(shí)施合同，土建、精裝修施工總包，監(jiān)理、設(shè)計(jì)、整合推廣（銷 售月度服務(wù)）及銷售代理委托合同；b） 合同條款中明確約定按照合同執(zhí)行情況考核后進(jìn)行付款的其他類合同。2） 上述合同的過程評(píng)估由采購單位需求主責(zé)部門在每次進(jìn)度款支付前組織完成并填寫供應(yīng)商過程評(píng)估表，對(duì)于評(píng)為5 分、1 分的評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說明。3） 對(duì)于服務(wù)類（如保安、清潔等）需每月付款的合同，可每半

25、年組織一次過程評(píng)估。上述合同的過程評(píng)估由采購單位需求主責(zé)部門組織完成并填寫供應(yīng)商過程評(píng)估 表，對(duì)于評(píng)為 5 分、1 分的評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說明。4） 評(píng)估完成后由采購單位需求主責(zé)部門填寫供應(yīng)商過程評(píng)估審批表并發(fā)起審批， 經(jīng)采購單位需求主責(zé)部門負(fù)責(zé)人、參與評(píng)估采購單位部門負(fù)責(zé)人審核后，由采購單 位總經(jīng)理審批。履約評(píng)估1） 采購單位需求主責(zé)部門在竣工（或完工）后、合同結(jié)算前須完成對(duì)供應(yīng)商的履約評(píng) 估。2） 采購單位需求主責(zé)部門、XX 部門財(cái)務(wù)組、成本組、采購組必須參與履約評(píng)估，其余 參與部門由采購單位確定。3） 參與評(píng)估人員須按供應(yīng)商履約評(píng)估表的要求進(jìn)行打分，對(duì)于評(píng)為5 分、 1 分的評(píng)估指標(biāo)須

26、作具體情況說明。4） 評(píng)估完成后，由采購單位需求主責(zé)部門填寫供應(yīng)商履約評(píng)估審批表，經(jīng)采購單位負(fù)責(zé)人、XX 部門成本組負(fù)責(zé)人、XX 部門財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)人、XX 部門采購組負(fù)責(zé)人、采購單位其他部門負(fù)責(zé)人（如有）審核后，報(bào)XX 公司成本小組會(huì)審議后，由XX 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；5） 供應(yīng)商過程評(píng)估表 、供應(yīng)商過程評(píng)估審批表 、供應(yīng)商履約評(píng)估表、 供 應(yīng)商履約評(píng)估審批表已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)的，不強(qiáng)制走紙質(zhì)文件。非工程建設(shè)項(xiàng)目類供應(yīng)商、壟斷類單一來源采購供應(yīng)商參照工程建設(shè)項(xiàng)目類供應(yīng)商a19-a205-db3b31297ac0-Numbered_cd0fbaa1-dbd6-4085-89 條款之要求進(jìn)行過程評(píng)估

27、和履約評(píng)估。戀攀爀攀攙開攀攀戀 戀 昀挀愀挀昀愀昀 一甀洀戀攀爀攀攙開愀三百六十七萬六十五 2545昀挀 昀昀 攙 愀攙戀愀戀 一甀洀戀攀爀攀攙開攀挀挀愀 攀愀 愀攙 愀 戀攙愀昀 一甀洀戀攀爀攀攙開攙 戀 應(yīng)商評(píng)定級(jí)采購單位應(yīng)每年對(duì)當(dāng)年合作的常規(guī) / 年度合作供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定級(jí)：1） 當(dāng)年僅有一項(xiàng)合同的供應(yīng)商：尚未進(jìn)行履約評(píng)估的，評(píng)估得分取其過程評(píng)估得分的算術(shù)平均值；已進(jìn)行履約評(píng)估的，評(píng)估得分為過程評(píng)估得分的算術(shù)平均值（30）與履約評(píng)估得分（ 70 ）之和。2） 當(dāng)年有多項(xiàng)合同的供應(yīng)商：年度評(píng)估得分取其各單項(xiàng)合同年度評(píng)估得分的算術(shù)平均 值。3） 各采購單位可對(duì)最終評(píng)定級(jí)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整幅度不

28、超過10%，調(diào)整結(jié)果需報(bào)成本小組會(huì)審議（會(huì)議紀(jì)要上需說明調(diào)整理由）、XX 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商、壟斷類單一來源采購供應(yīng)商也須參與供應(yīng)商評(píng)定級(jí)，參照 391 執(zhí)行。區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商評(píng)定級(jí)：1） XX 部門采購組根據(jù)各采購單位當(dāng)年度對(duì)區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商的過程評(píng)估和履約評(píng)估計(jì)算得出的年度評(píng)估得分（詳見391 之規(guī)定）算術(shù)平均值（80%與 XX 部門采購組年度評(píng)估得分（20%加權(quán)計(jì)算。2） XX 部門采購組年度評(píng)估得分按照區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商年度評(píng)分表進(jìn)行計(jì)算。根據(jù)供應(yīng)商年度評(píng)定級(jí)得分結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理。如無新的總評(píng)定級(jí)，總評(píng)定級(jí)評(píng)估結(jié)果的有效期為兩年。具體對(duì)應(yīng)分級(jí)如下：年度

29、評(píng)分80 分（含）以上70 分（含）80 分60 分（含）70 分60 分以下分級(jí)ABCD供應(yīng)商分級(jí)管理：根據(jù)供應(yīng)商級(jí)別，按以下措施進(jìn)行管理：1） A 級(jí)為首選供應(yīng)商：a）非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，自動(dòng)納入同類采購業(yè)務(wù)入圍單位，不邀請(qǐng)其參與投標(biāo)需經(jīng)XX 公司成本小組會(huì)確認(rèn)；b） 非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，免交投標(biāo)保證金（寫入招標(biāo)文件）；c）交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，優(yōu)先推薦入圍投標(biāo)（資格預(yù)審適當(dāng)加10-20 分）；d） 可作為區(qū)域戰(zhàn)略合作優(yōu)先推薦單位（資格預(yù)審適當(dāng)加10-20 分）；e） A 級(jí)區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作供應(yīng)商，具備續(xù)約資格；f）有資格參與年度優(yōu)秀供應(yīng)商的評(píng)選；2） B 級(jí)為可接受供應(yīng)商：a）參加招投標(biāo)活

30、動(dòng)；b） B 級(jí)區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作供應(yīng)商，具備續(xù)約資格。3） C 級(jí)為限制使用供應(yīng)商：a）非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，原則上不可參加招投標(biāo)活動(dòng)；若因?yàn)閭溥x單位不足而影響組織招標(biāo)工作等特殊情況下才可選用，須經(jīng) XX 公司成本小組會(huì)確認(rèn)，會(huì)議紀(jì)要上說明選用理由；b） 交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，通過資格預(yù)審方式，提高投標(biāo)入圍資格，避免或減少C級(jí)供 應(yīng)商入圍數(shù)量。4)D 級(jí)為不合格供應(yīng)商：a) 經(jīng)總部公司總部公示，報(bào)交易平臺(tái)，取消其兩年內(nèi)中標(biāo)資格，不得參與公司業(yè)務(wù)， 期滿后須重新組織考察入庫。出現(xiàn)以下情況的供應(yīng)商， 可即時(shí)評(píng)為 E 級(jí)誠信黑名單供應(yīng)商， 由 XX 部門采購組、 成 本組、財(cái)務(wù)組審核，經(jīng) XX公司成本小

31、組會(huì)審議，由XX 公司常務(wù)副總審批，報(bào)總部公司相關(guān)部門備案并提交交易平臺(tái)公示，永久取消中標(biāo)資格：交易平臺(tái)公示的黑名單供應(yīng)商；被認(rèn)定為圍標(biāo)、串標(biāo)的；未通過竣工驗(yàn)收并拒絕整改的；因供應(yīng)商原因造成項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)延誤的；不配合結(jié)算造成結(jié)算久拖不決的；無故索取超出合同約定調(diào)差的；出現(xiàn)重大質(zhì)量問題并導(dǎo)致嚴(yán)重后果的；通過無效投訴干擾公司正常招投標(biāo)或其他工作秩序的情況；其他違反總部規(guī)定和法律法規(guī)的情況。各供應(yīng)商評(píng)估完成后，采購單位編寫供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)匯總審批表匯總各供應(yīng)商 的評(píng)估情況，發(fā)起供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)審批。供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)審批流程如下：區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商：由XX 部門采購組負(fù)責(zé)組織，評(píng)估結(jié)果由XX 公司成本小組

32、會(huì)審議，經(jīng) XX 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào) XX 公司常務(wù)副總經(jīng)理審批；各采購單位年度合作 /常規(guī)供應(yīng)商：經(jīng)采購單位負(fù)責(zé)人審核， XX 部門成本組、財(cái)務(wù)組、采購組會(huì)簽，XX 公司成本小組審議后，報(bào)XX 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。戀攀爀攀攙開攀攀戀 戀 昀挀愀挀昀愀昀 一甀洀戀攀爀攀攙開愀三百六十七萬六十六 2545昀挀 昀昀 攙 愀攙戀愀戀 一甀洀戀攀爀攀攙開攀挀挀愀 攀愀 愀攙 愀 戀攙愀昀 一甀洀戀攀爀攀攙開攙 戀 應(yīng)商其他管理措施優(yōu)秀供應(yīng)商評(píng)選、表彰：XX 公司每年可組織評(píng)選優(yōu)秀供應(yīng)商進(jìn)行表彰，評(píng)選原則如下：1 ) 優(yōu)秀供應(yīng)商應(yīng)在年度考核定級(jí)為A 級(jí)的供應(yīng)商中分類比較評(píng)選；3.9.4.各采購單位負(fù)

33、責(zé)年度合作、常規(guī)采購供應(yīng)商評(píng)優(yōu)和表彰；3.9.5.XX 部門采購組負(fù)責(zé)區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商評(píng)優(yōu)和表彰，并可從各采購單位篩選特別優(yōu)秀的設(shè)計(jì)、咨詢、營銷、客戶關(guān)系管理等各類別供應(yīng)商進(jìn)行表彰。供應(yīng)商處罰1) 供應(yīng)商在合作過程中，如造成公司項(xiàng)目重大損失的，包括嚴(yán)重安全責(zé)任事故、嚴(yán)重 質(zhì)量事故、 嚴(yán)重延誤工期等情況， 采購單位可即時(shí)進(jìn)行降級(jí)、 暫停投標(biāo)報(bào)價(jià)等處罰， 性質(zhì)惡劣的可直至降為 E 級(jí)供應(yīng)商并列入誠信黑名單。2) 供應(yīng)商存在履約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采購單位供應(yīng)商主責(zé)部門應(yīng)及時(shí)約談該供應(yīng)商，供應(yīng)商需 積極響應(yīng)并按約談要求即時(shí)整改，否則，采購單位可做暫停投標(biāo)報(bào)價(jià)、降級(jí)、清退 等處罰措施。各采購單位對(duì)供應(yīng)商的處罰結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào) XX 部門采購組備案、提交總部公司相關(guān) 部門匯總，并報(bào)交易平臺(tái)公示；因采購單位瞞報(bào)、遲報(bào)造成其不良后果的，將追究 采購單位責(zé)任。供應(yīng)商