未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和收益原因(分具體募投項(xiàng)目)

1、1股票代碼:600549 股票簡稱:廈門鎢業(yè) 公告編號(hào):臨-2011-11廈門鎢業(yè)股份有限公司 廈門鎢業(yè)股份有限公司關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、 、 誤導(dǎo)性陳述或者重 大遺漏 大遺漏, , 并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性 并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、 、 準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任 準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 。一 、 募集資金基本情況 募集資金基本情況經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)廈門鎢業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知 (證監(jiān)發(fā)行 字

2、200720號(hào)核準(zhǔn),公司于 2007年 1月向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票 4,460萬股,發(fā)行 價(jià)格為每股 14.31元,募集資金 63,822.60萬元,扣除發(fā)行費(fèi)用 685萬元,實(shí)際募集資金 凈額 63,137.60萬元, 其中 28,838萬元用于投資福建省寧化行洛坑鎢礦工程項(xiàng)目、 15,496萬元用于投資年產(chǎn) 5000噸貯氫合金粉生產(chǎn)線項(xiàng)目、18,803.60萬元用于投資廈門鎢材料 工程技術(shù)中心項(xiàng)目。2007 年 1月 31日,公司本次非公開發(fā)行股票所募集資金全部到位, 并經(jīng)福建華興有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)閩華興所 2007 驗(yàn)字 E-002 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2007年 2月 12日,公司于中國

3、證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理本次非公開發(fā)行股 票的股權(quán)登記。本次募資資金 2007年使用金額為 38,952.94萬元,2008年度使用金額為 6,935.82萬元,2009年度使用金額為 11,590.46萬元,2010年度使用金額為 4,581.65萬元,累計(jì) 使用總額 62,060.87萬元,尚未使用金額 1,076.73萬元。二 、 募集資金管理情況 募集資金管理情況公司已按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況制定了 募集 資金管理辦法 并嚴(yán)格執(zhí)行; 公司嚴(yán)格按照規(guī)定存儲(chǔ)和使用募集資金。 2007年 1月 31日, 公司在募集資金到位當(dāng)日即與保薦人及商業(yè)銀行

4、簽訂了 募集資金專戶存儲(chǔ)和管理協(xié)議 , 該協(xié)議與募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議(范本不存在重大差異,協(xié)議履行情況良 好。三 、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況本年度募集資金的實(shí)際使用情況單位:萬元 募集資金總額 63,137.60 本年度投入募集資金總額 4,581.65 變更用途的募集資金總額 0變更用途的募集資金總額比例 0已累計(jì)投入募集資金總額 62,060.87承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目, 含部分變更(如有募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額截至期末承諾投入金額(1本年度投入金額截至期末累計(jì)投入金額(2截至期末累計(jì)投入金額與承諾投入金額的差額(3=(2-(1截至期末投入進(jìn)度 (%(4=(2/(

5、1項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期本年度實(shí)現(xiàn)的效益是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 項(xiàng)目 可行 性是 否發(fā) 生重 大變 化福建省寧化行洛坑 鎢礦工程項(xiàng)目 28,838.0028,838.00 0 28,838.000100.002008年1月4,660.29 是 否-1,076.7393.05未完工-323.19 / 否廈門鎢材料工程技 術(shù)中心項(xiàng)目 18,803.6018,803.604,032.37 18,803.60 0 100.002009年 8月/ / 否合計(jì) 63,137.6063,137.604,581.65 62,060.87 -1,076.73 98.29 4,337.10 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和收益原因

6、(分具體募投項(xiàng)目年產(chǎn) 5000噸貯氫合金粉生產(chǎn)線項(xiàng)目噸貯氫合金粉生產(chǎn)線項(xiàng)目:因核心設(shè)備采取自行設(shè)計(jì)、自行制作, 現(xiàn)在設(shè)備的生產(chǎn)能力尚有富余,所以安排制作進(jìn)度慢于計(jì)劃進(jìn)度,投資未能達(dá)到計(jì) 劃進(jìn)度;項(xiàng)目計(jì)劃制作 4臺(tái)套設(shè)備,第 1臺(tái)套設(shè)備于 2009年 2月投入生產(chǎn),第 2臺(tái)套設(shè)備于 2010年 3月投入生產(chǎn),第 3臺(tái)套設(shè)備于 2010年 4月開始制作;公司目2前已掌握核心設(shè)備的制作,后續(xù)設(shè)備將根據(jù)貯氫合金粉市場需求情況逐步安排投 入。2010年因產(chǎn)銷規(guī)模較小,產(chǎn)品競爭劇烈,收益未能達(dá)到預(yù)計(jì)水平。廈門鎢材料工程技術(shù)中心項(xiàng)目廈門鎢材料工程技術(shù)中心項(xiàng)目:因項(xiàng)目設(shè)計(jì)審批、 土建工程建設(shè)慢于計(jì)劃進(jìn)度, 造

7、成試驗(yàn)設(shè)備、檢測儀器等投資相應(yīng)推遲,因此整體投資未能達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度;2009年 8月主要建設(shè)項(xiàng)目完成并開始投入使用, 投入使用后在硬質(zhì)合金工藝技術(shù)研發(fā)和 高檔精密設(shè)備的研制上取得顯著成果。項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 /募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 /用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況鑒于本次募集資金投向的項(xiàng)目需要分期分批陸續(xù)投資,為了提高資金使用效 率,2007年 2月 14日,公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過關(guān)于將部分閑置 非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案,批準(zhǔn)公司在不影響募集資金 投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下, 將不超過 3.5億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金, 期限

8、從 2007年 2月 14日至 2007年 8月 14日。2007年 8月 9日,公司 2007年第 一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過 關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ) 充流動(dòng)資金的議案,批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下,將 不超過 3億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金, 期限從 2007年 8月 14日至 2008年 2月 14日。 2008年 2月 4日, 公司 2008年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過 關(guān)于 繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案,批準(zhǔn)公司在 不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下, 將不超過 2.4億元的募集資金暫時(shí)用 于補(bǔ)充流動(dòng)資

9、金,期限從 2008年 2月 14日至 2008年 8月 14日;2008年 8月 14日,公司按要求將暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還到募集資金專戶。2008年 8月 11日,公司 2008年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非 公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案 , 批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投 資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下,將不超過 2.2億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金, 期限從 2008年 8月 15日至 2009年 2月 14日;2009年 2月 13日,公司按要求將 暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還到募集資金專戶。2009年 2月 12日,公司32009年第一次臨

10、時(shí)股東大會(huì)審議通過 關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫 時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案 , 批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前 提下,將不超過 1.6億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金,期限從 2009年 2月 15日至 2009年 8月 14日;2009年 8月 14日,公司按要求將暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資 金的募集資金歸還到募集資金專戶。2009年 8月 12日,公司第五屆董事會(huì)第四次 會(huì)議審議通過 關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的 議案,批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下,將不超過 6300萬元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金,期限從 2009年

11、8月 14日至 2010年 2月 13日;2010年 2月 11日,公司按要求將暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還到 募集資金專戶。 2010年 2月 5日, 公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過 關(guān)于繼 續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案,批準(zhǔn)公司在不 影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下, 將不超過 5,500萬元的募集資金暫時(shí)用 于補(bǔ)充流動(dòng)資金,期限從 2010年 2月 12日至 2010年 8月 11日。2010年 8月 11日,公司按要求將暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還到募集資金專戶。2010年 8月 11日,公司第五屆第十三次會(huì)議審議通過關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非

12、公開發(fā) 行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案,批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目 正常進(jìn)行的前提下,將不超過 3,000萬元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金,期限 從 2010年 8月 11日至 2011年 2月 10日。2011年 2月 10日,公司按要求將暫時(shí) 用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還到募集資金專戶。 報(bào)告期期末閑置資金暫時(shí)用于 補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為 1,069.04萬元。募集資金節(jié)余的金額及形成原因 /募集資金其他使用情況 /注 1:“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。注 2:“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為

13、依據(jù)確定。4注 3:“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。注 4:廈門鎢材料工程技術(shù)中心項(xiàng)目建成后將大幅提高企業(yè)的工程技術(shù)研究開發(fā)能力和水平,預(yù)計(jì)盈利收益難以量化。四 、 募集資金使用及披露中存在的問題募集資金使用及披露中存在的問題公司按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金使用相關(guān)信息,不存在違規(guī)情形。五 、 保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見保薦人廣發(fā)證券股份有限公司對(duì)本公司非公開發(fā)行后至 2010年 12月 31日的募集資金使用情況進(jìn)行了核

14、查, 并出具了專項(xiàng)核查報(bào) 告,核查結(jié)論性意見如下:截至報(bào)告出具日,公司募集資金管理不存在違規(guī)情形,募集資金存放與使用符合中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交 易所有關(guān)規(guī)定。廈門鎢業(yè)股份有限公司董事會(huì)2011年 3月 25日5廣發(fā)證券股份有限公司 廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于 關(guān)于廈門鎢業(yè) 廈門鎢業(yè) 廈門鎢業(yè)股份有限公司募集資金使用的核查意見 股份有限公司募集資金使用的核查意見 股份有限公司募集資金使用的核查意見上海 上海證券交易所 證券交易所 證券交易所:廣發(fā)證券股份有限公司(以下簡稱“廣發(fā)證券” 作為廈門鎢業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“廈門鎢業(yè)” 非公開發(fā)行股票的保薦人,在廈門鎢業(yè)發(fā)行后履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

15、,對(duì)廈門鎢業(yè)非公開發(fā)行后至 2010年 12月 31日的募集資金使用情況核查意見如下:一 、 募集資金基本情況 募集資金基本情況廈門鎢業(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字200720號(hào)文核準(zhǔn),公司于 2007年 1月向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票 4,460萬股,發(fā)行價(jià)格為每股 14.31元,募集資金 63,822.60萬元,扣除發(fā)行費(fèi)用 685萬元,實(shí)際募集資金凈額63,137.60萬元,2007 年 1月 31日,上述募集資金全部到位,并經(jīng)福建華興有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)閩華興所2007驗(yàn)字 E-002號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。二 、 募集資金的存放 募集資金的存放、 、 使用及專戶余額情況 使用及專戶余額情況

16、公司已按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況制定了 募集資金管理辦法 并嚴(yán)格執(zhí)行; 公司嚴(yán)格按照規(guī)定存儲(chǔ)和使用募集資金。2007年 1月 31日, 公司在募集資金到位當(dāng)日即與廣發(fā)證券及商業(yè)銀行簽訂了 募集資金專戶存儲(chǔ)和管理協(xié)議 ,該協(xié)議與募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議(范本 不存在重大差異,協(xié)議履行情況良好。截至 2010年 12月 31日,累計(jì)使用總額 62,060.87萬元,尚未使用金額 1,076.73萬元。三 、 募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況 募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況, , 包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異 包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異1、公司按照可行性報(bào)告和定向增發(fā)議案所

17、述的募集資金投資金額和項(xiàng)目投向進(jìn)行投資,募集資金項(xiàng)目沒有發(fā)生變更。計(jì)劃投資 28,838萬元用于福建省寧化行洛坑鎢礦工程項(xiàng)目,該項(xiàng)目已經(jīng)按照計(jì)劃進(jìn)度全部完成。計(jì)劃投資15,496萬元用于年產(chǎn) 5000噸貯氫合金粉生產(chǎn)線項(xiàng)目, 截止 2010年 12月 31日,已經(jīng)投入 14,419.27萬元。投資 18,803.60萬元用于廈門鎢材料工程技術(shù)中心項(xiàng)目, 截止 2010年 12月 31日, 已經(jīng)投入 18,803.60萬元。 年產(chǎn) 5000噸貯氫合金粉生產(chǎn)線項(xiàng)目項(xiàng)目和廈門鎢材料工程技術(shù)中心項(xiàng)目未能按計(jì)劃進(jìn)度完成。三 、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況單位:萬元募集資金總額 63,137.60 本年

18、度投入募集資金總額 4,581.65 變更用途的募集資金總額 0變更用途的募集資金總額比例 0已累計(jì)投入募集資金總額 62,060.87承諾投資項(xiàng)目 已 變 更 項(xiàng)目, 含部分變 更 (如有募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額截 至 期 末承 諾 投 入金額 (1本年度投入金額截至期末累計(jì)投入金額 (2截 至 期 末累 計(jì) 投 入金 額 與 承諾 投 入 金額 的 差 額(3=(2-(1截至期末投入進(jìn) 度(%(4=(2/(1項(xiàng) 目達(dá) 到預(yù) 定可 使用 狀態(tài) 日期本年度實(shí)現(xiàn)的效益是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益項(xiàng) 目 可 行 性 是 否 發(fā) 生 重 大 變 化福建省寧化行洛坑 鎢礦工程項(xiàng)目 28,838.00 2

19、8,838.000 28,838.00 0100.002008年1月4,660.29 是 否年產(chǎn) 5000噸貯氫合 金粉生產(chǎn)線項(xiàng)目 15,496.00 15,496.00 549.28 14,419.27-1,076.73 93.05未完工-323.19 / 否廈門鎢材料工程技 術(shù)中心項(xiàng)目 18,803.60 18,803.60 4,032.37 18,803.60 0 100未完工/ / 否合計(jì) 63,137.60 63,137.60 4,581.65 62,060.87 -1,076.73 98.29 4,337.10 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和收益原因(分具體募投項(xiàng)目年產(chǎn) 5000噸貯氫合金粉生產(chǎn)

20、線項(xiàng)目噸貯氫合金粉生產(chǎn)線項(xiàng)目:因核心設(shè)備采取自行設(shè)計(jì)、現(xiàn)在設(shè)備的生產(chǎn)能力尚有富余, 所以安排制作進(jìn)度慢于計(jì)劃進(jìn)度, 投資未能達(dá)到23計(jì)劃進(jìn)度;項(xiàng)目計(jì)劃制作 4臺(tái)套設(shè)備,第 1臺(tái)套設(shè)備于 2009年 2月投入生產(chǎn), 第 2臺(tái)套設(shè)備于 2010年 3月投入生產(chǎn),第 3臺(tái)套設(shè)備于 2010年 4月開始制作; 公司目前已掌握核心設(shè)備的制作, 后續(xù)設(shè)備將根據(jù)貯氫合金粉市場需求情況逐步 安排投入。 2010年因產(chǎn)銷規(guī)模較小,產(chǎn)品競爭劇烈,收益未能達(dá)到預(yù)計(jì)水平。廈門鎢材料工程技術(shù)中心項(xiàng)目 廈門鎢材料工程技術(shù)中心項(xiàng)目:因項(xiàng)目設(shè)計(jì)審批、土建工程建設(shè)慢于計(jì)劃 進(jìn)度, 造成試驗(yàn)設(shè)備、 檢測儀器等投資相應(yīng)推遲, 因此

21、整體投資未能達(dá)到計(jì)劃進(jìn) 度; 2009年 8月主要建設(shè)項(xiàng)目完成并開始投入使用,投入使用后在硬質(zhì)合金工 藝技術(shù)研發(fā)和高檔精密設(shè)備的研制上取得顯著成果。2、鑒于本次募集資金投向的項(xiàng)目需要分期分批陸續(xù)投資,為了提高資金使 用效率, 2007年 2月 14日,公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過關(guān)于將部 分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案 ,批準(zhǔn)公司在不影響 募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下, 將不超過 3.5億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ) 充流動(dòng)資金,期限從 2007年 2月 14日至 2007年 8月 14日。 2007年 8月 9日, 公司 2007年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過關(guān)于繼續(xù)將

22、部分閑置非公開發(fā)行募 集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案 ,批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正 常進(jìn)行的前提下,將不超過 3億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金,期限從 2007年 8月 14日至 2008年 2月 14日。 2008年 2月 4日,公司 2008年第一次 臨時(shí)股東大會(huì)審議通過 關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充 流動(dòng)資金的議案 ,批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下,將 不超過 2.4億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金, 期限從 2008年 2月 14日至 2008年 8月 14日; 2008年 8月 14日,公司按要求將暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的 募集資金

23、歸還到募集資金專戶。 2008年 8月 11日,公司 2008年第二次臨時(shí)股 東大會(huì)審議通過 關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資 金的議案 , 批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下,將不超過 2.2億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金,期限從 2008年 8月 15日至 2009年 2月 14日; 2009年 2月 13日,公司按要求將暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集 資金歸還到募集資金專戶。 2009年 2月 12日,公司 2009年第一次臨時(shí)股東大 會(huì)審議通過 關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的 議案 , 批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下,將不超過 1.6億元的募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金,期限從 2009年 2月 15日至 2009年 8月 14日; 2009年 8月 14日,公司按要求將暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 歸還到募集資金專戶。 2009年 8月 12日,公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通 過關(guān)于繼續(xù)將部分閑置非公開發(fā)行募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案 , 批準(zhǔn)公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下