專利文獻(xiàn)信息的利用及專利文獻(xiàn)查詢

1、 今天主要講以下兩個(gè)部分 第一講 專利文獻(xiàn)信息的利用 第二講 專利文獻(xiàn)信息的基礎(chǔ)知識(shí) 專利文獻(xiàn)信息是指專利文獻(xiàn)和以專利文獻(xiàn)為主要依據(jù)，生產(chǎn)、加工并通過(guò)各種傳播方式而形成的與專利有關(guān)的各種信息。建立專利制度的一個(gè)重大作用就是它產(chǎn)生了數(shù)量浩瀚的專利文獻(xiàn)及種類繁多的專利信息。 專利信息是人類智慧的結(jié)晶，它融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律信息為一體，在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)代，是人們從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、科研開發(fā)、貿(mào)易、投資等活動(dòng)最具參考價(jià)值的信息寶庫(kù)。 針對(duì)用戶對(duì)專利信息的需求，專利信息服務(wù)的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括： 向企業(yè)研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)及高等院校廣泛宣傳專利文獻(xiàn)信息的重要作用； 提供專利文獻(xiàn)的定題服務(wù)（SDI服務(wù)）； 進(jìn)行新

2、穎性檢素，提供檢素報(bào)告及相關(guān)文獻(xiàn)的副本； 收集國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)，向公眾提供專利文獻(xiàn)閱覽服務(wù)，根據(jù)要求提供副本； 提供申請(qǐng)專利或授權(quán)專利的法律狀態(tài)信息； 提供國(guó)內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫(kù)的使用； 為用戶提供咨詢服務(wù)，及時(shí)了解用戶的反饋信息； 多途徑發(fā)行專利公報(bào)及各種檢素工具； 定期向公眾提供各種專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)； 在各種公開出版物和媒體上發(fā)表有關(guān)專利方面的介紹性資料和文章； 開展各種培訓(xùn)活動(dòng)，組織各類用戶的研討班； 在全國(guó)各地建立專利信息分中心，向用戶提供快捷、滿意的服務(wù)。 專利文獻(xiàn)信息傳播活動(dòng)的成功運(yùn)作取決于兩方面條件，一是充足的信息資源，暢通的獲取渠道及可接受的價(jià)格。二是有宏觀專利信息政策，保證資源的合理分布

3、和共享。為滿足第一個(gè)條件，大多數(shù)國(guó)家專利局都積極采用現(xiàn)代技術(shù)，加強(qiáng)專利信息的深層次開發(fā)，滿足各種類型用戶的不同需求。 目前專利信息資源一般包含以下五類。 （一）紙件專利文獻(xiàn) 紙件專利文獻(xiàn)指以紙件形式連續(xù)系統(tǒng)報(bào)道專利信息的出版物或以專利說(shuō)明書原件形式按照某一種特定方式進(jìn)行系統(tǒng)加工的紙文檔.包括中國(guó)三種專利公報(bào),各種年度索引的檢索書等的分類文檔.紙件專利文獻(xiàn)在電子化時(shí)代前曾經(jīng)發(fā)揮了巨大的作用,是手工檢索方式的物質(zhì)基礎(chǔ). (二)微縮專利文獻(xiàn) 微索專利文獻(xiàn)是指以縮微平片,膠卷或開窗卡形式制作的各種專利文獻(xiàn)出版物。由于縮微品可比紙件節(jié)省95%的空間并有較高的存儲(chǔ)密度，因此多用于專利數(shù)據(jù)累積性出版物。如英

4、國(guó)德溫特公司的世界專利目錄累積索引、歐洲專利信息和專利文獻(xiàn)服務(wù)中心的專利文獻(xiàn)著錄數(shù)據(jù)都以縮微平片的開式出版?？s微專利文獻(xiàn)的檢索方式優(yōu)于手工檢索方式，但在本質(zhì)上還是一種手工檢索方式。 （三）電子專利文獻(xiàn) 電子專利文獻(xiàn)是指記錄在可被計(jì)算機(jī)讀取的磁帶、磁盤、光盤等介質(zhì)上的具有獨(dú)特檢索軟件的專利文獻(xiàn)及數(shù)據(jù)庫(kù)集合。20世紀(jì)90年代以后，電子專利文獻(xiàn)已成為各國(guó)專利文獻(xiàn)的主要出版形式。計(jì)算機(jī)技術(shù)在電子專利文獻(xiàn)中的運(yùn)用，從根本上解決了專利文獻(xiàn)檢索難的問題。 各種類型的專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)運(yùn)而生，如歐洲專利局的ESPACE系列，美國(guó)專利商標(biāo)局的CASSIS系列，中國(guó)專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)（CNPAT），中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)（CP

5、AS），中外專利檢索系統(tǒng)（CFPASS）等。在專利文獻(xiàn)檢索領(lǐng)域，電子專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)已占據(jù)主導(dǎo)地位。 （四）因特網(wǎng)（lnternet）專利文獻(xiàn) 因特網(wǎng)專利文獻(xiàn)是指各國(guó)專利局和國(guó)際性專利組織利用因特網(wǎng)傳播專利信息，并提供網(wǎng)上專利信息檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)及數(shù)據(jù)庫(kù)集合。其數(shù)據(jù)來(lái)源于電子專利文獻(xiàn)。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，因特網(wǎng)專利文獻(xiàn)系統(tǒng)逐漸形成體系，為世界各地的用戶快捷地獲取專利信息提供了非常有益的工具。 因特網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫(kù)的突出優(yōu)點(diǎn)在于數(shù)據(jù)量大、更新及時(shí)、使用方便、很多數(shù)據(jù)庫(kù)能夠直接瀏覽全文、并且免費(fèi)向公眾提供打印或下載服務(wù)。如中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http：/wwwsipogovcn/），美國(guó)專利商標(biāo)

6、局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http：/wwwusptogov/），歐洲專利局網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)（網(wǎng)址：http：/epespacenetcom/）。 因特網(wǎng)專利文獻(xiàn)的傳播形式徹底改變了多年來(lái)專利信息獲取困難的局面，全世界各地的用戶都可以同步檢索到最新最全的專利信息。但是由于網(wǎng)絡(luò)安全的原因，因特網(wǎng)上檢索容易暴露用戶的檢索意圖，應(yīng)該予以注意。 （五）其他專利信息資源 其他專利信息資源是指不同出版物和媒體中披露的與專利有關(guān)的各種信息。包括理論研究成果、統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告、行業(yè)（企業(yè)）專利戰(zhàn)略、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利產(chǎn)品介紹與電子商務(wù)等。 目前，通過(guò)因特網(wǎng)上的專業(yè)網(wǎng)站已逐步成為獲得其他專利信息的主要途徑之一。如由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下屬

7、單位主辦的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（網(wǎng)址：http：/wwwcniprcom/），中國(guó)專利信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http：/wwwpatentcomcn/），中國(guó)專利網(wǎng)（網(wǎng)址：http：/wwwcnpatentcom/） 所謂專利戰(zhàn)略是以謀求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和發(fā)展為目標(biāo)，運(yùn)用專利制度和專利信息，在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求最大利益的整體性謀略。專利戰(zhàn)略是由專利權(quán)的獲得、保護(hù)、排除；專利技術(shù)的開發(fā)、實(shí)施；專利許可證貿(mào)易； 專利信息的應(yīng)用；專利技術(shù)及其市場(chǎng)的控制與反控制、專利管理等子戰(zhàn)略所組成。同其他戰(zhàn)略一樣，專利戰(zhàn)略具有全局性、綱領(lǐng)性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、目的性及對(duì)抗性等特點(diǎn) 專利戰(zhàn)略一般分行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）、企業(yè)兩個(gè)層次。前者一般為國(guó)

8、家政府部門以國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為研究目標(biāo)的為行業(yè)制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃提供決策和參考數(shù)據(jù)的發(fā)展戰(zhàn)略。后者是一個(gè)企業(yè)為在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中保持自身優(yōu)勢(shì)而制定的發(fā)展戰(zhàn)略。 專利文獻(xiàn)與信息在制定專利戰(zhàn)略中起著重要作用。 政府部門是進(jìn)行行政管理的職能部門，承擔(dān)著制定政策法規(guī)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展，協(xié)調(diào)行業(yè)之間、部門之間關(guān)系的任務(wù)。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，對(duì)政策管理機(jī)制的要求是：應(yīng)用強(qiáng)大的政府力量，通過(guò)制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作方向。 （一）制定宏觀科技發(fā)展規(guī)劃 政府機(jī)構(gòu)對(duì)專利文獻(xiàn)的利用主要體現(xiàn)在宏觀專利戰(zhàn)略的制定上。利用各國(guó)專利局與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的有關(guān)專利的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，經(jīng)過(guò)分析

9、與研究其中的專利技術(shù)信息與專利法律信息與專利法律信息，可以使人們系統(tǒng)地了解與掌握各個(gè)特定技術(shù)領(lǐng)域的專利活動(dòng)情況， 工業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及在各個(gè)國(guó)家的發(fā)展情況。早在20世紀(jì)70年代，發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、日本、前蘇聯(lián)等就相繼開展了通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行技術(shù)評(píng)估與預(yù)測(cè)，制定各項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)工業(yè)發(fā)展、進(jìn)出口貿(mào)易及科研發(fā)展方向。 我國(guó)政府計(jì)劃部門應(yīng)該根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院在實(shí)施科教興國(guó)的戰(zhàn)略中明確提出的“堅(jiān)持執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、依法保護(hù)專利發(fā)明”，“積極發(fā)展高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)”，“在計(jì)算機(jī)軟硬件和網(wǎng)絡(luò)等電子技術(shù)、新材料技術(shù)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、生物工程技術(shù)、以及新能源、航天、航空、海洋等方面開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)”

10、等項(xiàng)方針， 按照中共中央、國(guó)務(wù)院提出的關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定的要求，借鑒國(guó)外，尤其發(fā)達(dá)國(guó)家在科技、貿(mào)易活動(dòng)中利用專利信息、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況及經(jīng)驗(yàn)，有組織、有系統(tǒng)地開展對(duì)國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)、分析與研究工作。 根據(jù)需要對(duì)國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)中的專利技術(shù)信息，法律信息及經(jīng)濟(jì)信息進(jìn)行收集、分析、歸納，從而使各級(jí)政府計(jì)劃部門能夠比較科學(xué)地制定出切實(shí)可行的科技發(fā)展規(guī)劃，使我國(guó)的科學(xué)技術(shù)的研究與開發(fā)工作既能借鑒國(guó)外好的經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)的做法，又能根據(jù)我國(guó)的特點(diǎn)與發(fā)展需要標(biāo)新立異具有自己的獨(dú)到之處。 1998年4月20日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了關(guān)于印發(fā)“加強(qiáng)專利戰(zhàn)略研究和制定工作的會(huì)議紀(jì)要”的通

11、知，這是我國(guó)專利戰(zhàn)略研究方面的第一個(gè)專利的政府部門文件。其后，專利戰(zhàn)略研究工作（特別是行業(yè)專利戰(zhàn)略研究）受到各部門的重視。 在世界經(jīng)濟(jì)一體化的今天，必須學(xué)會(huì)利用專利信息，制定各行業(yè)領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略，才能科學(xué)地制定我國(guó)科技發(fā)展規(guī)劃，為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、進(jìn)出口貿(mào)易及科研發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。 (二）制定經(jīng)濟(jì)對(duì)策 利用專利文獻(xiàn)，對(duì)于維護(hù)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全也有深刻影響。我國(guó)已加入世界貿(mào)易組織（WTO），隨著與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）的實(shí)施發(fā)展中國(guó)家被邊緣化的危險(xiǎn)日趨嚴(yán)重，對(duì)我國(guó)這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境尚不完善的發(fā)展中國(guó)家形成了新的壓力。

12、發(fā)達(dá)國(guó)家憑借自身經(jīng)濟(jì)、科技的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得更大的市場(chǎng)份額，對(duì)發(fā)展中國(guó)家民族工業(yè)的發(fā)展及科研造成極大壓力。以中國(guó)專利申請(qǐng)為例，從1985年2001年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)受理總量為390 024件，其中國(guó)外發(fā)明專利占52.1%，高于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)截止到1999年底，高新技術(shù)領(lǐng)域國(guó)外申請(qǐng)所占比例：計(jì)算機(jī)70%、醫(yī)藥60.5%、生物87.3%、通訊92.4%、半導(dǎo)體90%，重大技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)被外國(guó)人占領(lǐng)的形勢(shì)十分嚴(yán)峻，作為國(guó)家的政府部門，必須利用專利信息的研究， 嚴(yán)密關(guān)注這一傾向，積極實(shí)施專利戰(zhàn)略，幫助各級(jí)政府制定切實(shí)可行的對(duì)策，使我國(guó)的技術(shù)研究和開發(fā)工作在借鑒國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)

13、，提高我國(guó)原始性創(chuàng)新專利的數(shù)量和質(zhì)量，占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，增強(qiáng)我國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。 （三）依法審批專利 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)受理的發(fā)明專利申請(qǐng)必須進(jìn)行專利性檢索，其中，必須進(jìn)行系統(tǒng)的專利文獻(xiàn)檢索。而且對(duì)受理的三種專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）涉及復(fù)審、無(wú)效等訴訟案件也要進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索。我國(guó)專利制度的成立與發(fā)展是離不開對(duì)專利文獻(xiàn)的利用的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不僅在審批發(fā)明專利申請(qǐng)時(shí)要利用好專利文獻(xiàn)， 而且有責(zé)任按職責(zé)管理好我國(guó)的專利文獻(xiàn)工作，在全國(guó)范圍內(nèi)推動(dòng)和促進(jìn)專利文獻(xiàn)的傳播和利用。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)專利工作管理辦法，其中對(duì)專利文獻(xiàn)建設(shè)，專利信息的利用做了專門規(guī)定，對(duì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)

14、創(chuàng)新、形成企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到了規(guī)范、指導(dǎo)作用。 （四）指導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易 技術(shù)引進(jìn)是世界各國(guó)為加速本國(guó)科技發(fā)展所共同采取的有效措施，戰(zhàn)后的日本在20多年的時(shí)間里，通過(guò)專利文獻(xiàn)的檢索，根據(jù)國(guó)內(nèi)發(fā)展需要，先后引進(jìn)了2萬(wàn)多項(xiàng)專利技術(shù)， 在此基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)不斷地消化、吸收、開發(fā)創(chuàng)新，一改技術(shù)落后的面貌，成了僅次于美國(guó)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。據(jù)測(cè)算，日本引進(jìn)這些技術(shù)花了35.37億美元，僅為研制這些技術(shù)所投資的2 000億美元的1/56，不僅節(jié)約了費(fèi)用，而且大大爭(zhēng)取了時(shí)間。 據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，1973年至1979年我國(guó)進(jìn)口的成套設(shè)備中，有80%的項(xiàng)目支付了專利使用費(fèi)，我國(guó)有關(guān)部門對(duì)近年我國(guó)機(jī)械、化工系統(tǒng)的隨機(jī)抽

15、查的10項(xiàng)技術(shù)引進(jìn)合同作了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)其中全部含有專利技術(shù)，并支付了使用費(fèi)， 說(shuō)明在引進(jìn)技術(shù)中專利技術(shù)占有相當(dāng)?shù)谋戎亍Ａ硪环矫?，隨著改革開放的深入以及我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的迅猛發(fā)展，我國(guó)有越來(lái)越多的產(chǎn)品和技術(shù)走向世界，打入國(guó)際市場(chǎng)。 由于我國(guó)的專利對(duì)外貿(mào)易與技術(shù)交往中，許多人還不懂得利用專利文獻(xiàn)中的專利技術(shù)、法律與經(jīng)濟(jì)信息來(lái)維護(hù)我國(guó)的合法權(quán)益。國(guó)外不法商人則乘機(jī)鉆空子，用假冒專利、過(guò)期專利、無(wú)效與失效專利騙取我方專利許可使用費(fèi)，使國(guó)家蒙受了不必要的損失。 例如，我國(guó)在引進(jìn)英國(guó)皮爾金頓公司浮法玻璃生產(chǎn)線時(shí)，有關(guān)的科技信息部門根據(jù)英國(guó)皮爾金頓公司在談判時(shí)提出的其專利技術(shù)的憑據(jù)詳細(xì)檢索了專利文獻(xiàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)英國(guó)

16、皮爾金頓公司在談判中所提出的其浮法玻璃技術(shù)的137項(xiàng)專利中的51項(xiàng)專利已失效，從而使我方在談判中迫使英方將索款由原來(lái)的2 500萬(wàn)英鎊降為52.5萬(wàn)英鎊。 因此，我國(guó)政府有關(guān)部門對(duì)于產(chǎn)品與技術(shù)的進(jìn)出口貿(mào)易，務(wù)必預(yù)先利用專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，不僅可以主動(dòng)避免侵權(quán)糾紛的產(chǎn)生，避免國(guó)家不必要的損失，而且還可以利用出口產(chǎn)品和技術(shù)的專利權(quán)更有效地占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)。 我國(guó)政府有關(guān)部門應(yīng)該進(jìn)一步提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和法制觀念，制定相應(yīng)的規(guī)定、規(guī)則與要求，以便確保企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易中，充分發(fā)揮專利信息的指導(dǎo)作用。 1999年8月20日，中共中央、國(guó)務(wù)院在關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定中明確

17、提出：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值”。 企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，江澤民總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)指出：“培育和發(fā)展一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心能力強(qiáng)的大公司和企業(yè)集團(tuán)，是應(yīng)對(duì)人世后國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重大舉措，要抓緊推進(jìn)”。 （一）企業(yè)利用專利文獻(xiàn)的意義 眾所周知，包含了人類95%的發(fā)明創(chuàng)造的專利文獻(xiàn)記載了世界各國(guó)的有關(guān)新技術(shù)、新工藝新產(chǎn)品、新方法，以及新的科技與市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)的內(nèi)容。企業(yè)利用專利文獻(xiàn)，不僅可以了解世界科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)狀和水平，預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)和動(dòng)向，分析出潛在的技術(shù)

18、和商品市場(chǎng)， 從而制定出企來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略，參與國(guó)內(nèi)國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)和商品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還可以迅速借鑒相關(guān)技術(shù)，進(jìn)行科研開發(fā)和發(fā)明創(chuàng)造，加速企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。在引進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易中，企業(yè)利用專利文獻(xiàn)可以知己知彼,掌握談判的主動(dòng)權(quán)，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)權(quán)益。 歸納起來(lái)，企業(yè)利用專利文獻(xiàn)的意義在于： 隨著把握科技開發(fā)方向和市場(chǎng)開拓方向，為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略提供決策依據(jù)； 在確定科技項(xiàng)目時(shí)，選準(zhǔn)高起點(diǎn)，避免低水平重復(fù)研究，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，并進(jìn)一步開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品； 在提交專利申請(qǐng)前，通過(guò)預(yù)先檢索專利文獻(xiàn)，可以對(duì)專利申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性進(jìn)行判斷，節(jié)省不必要的申請(qǐng)費(fèi)用； 了解專利的法律狀態(tài)，在產(chǎn)

19、品進(jìn)入市場(chǎng)及進(jìn)行出口貿(mào)易時(shí)避免侵權(quán)糾紛，技術(shù)引進(jìn)時(shí)，掌握談判的主動(dòng)權(quán)； 通過(guò)全面地專利法律信息和技術(shù)信息檢索，在涉及侵權(quán)的專利糾紛中，掌握主動(dòng)權(quán)，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益； 及時(shí)掌握失效專利的信息，免費(fèi)使用專利技術(shù)。 企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，因而也是專利文獻(xiàn)最重要的用戶。 據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的統(tǒng)計(jì)，從1985年中國(guó)專利法實(shí)施至2001年底，專利文獻(xiàn)館接待來(lái)館讀者達(dá)85萬(wàn)人次。其中大中型企業(yè)的讀者占35.4。而在日本，企業(yè)以外的專利文獻(xiàn)與信息的用戶只占不到8%?？梢姡瑖?guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)專利信息的重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。 我國(guó)已成為世界貿(mào)易組織（WTO）的成員國(guó)，國(guó)內(nèi)企業(yè)將在經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中參與激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，專

20、利信息對(duì)于企業(yè)開發(fā)研制新產(chǎn)品、搶占市場(chǎng)具有重大意義。利用專利信息，就能在風(fēng)云變幻的市場(chǎng)中處于不敗之地。反之，忽視了專利信息這一寶貴的信息資源，帶來(lái)的損失將是不可估量的。 （二）我國(guó)企業(yè)專利信息的利用狀況 自1985年4月1日實(shí)施專利法以來(lái)，我國(guó)企業(yè)的專利工作有了較大的發(fā)展，具體表現(xiàn)如下： 企業(yè)專利申請(qǐng)量出現(xiàn)了快速增長(zhǎng)的發(fā)展勢(shì)頭，由1985年1 126件，增長(zhǎng)到2001年的51 266件。 企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)逐步增強(qiáng)； 有些企業(yè)已擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以其高新技術(shù)和產(chǎn)品走向國(guó)際市場(chǎng)； 有些企業(yè)開始向?qū)＠麘?zhàn)略高層次邁進(jìn)； 有些企業(yè)開始重視其專利的無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估和管理； 越來(lái)越多的企業(yè)重視利用專利文獻(xiàn)與

21、信息，在科研開發(fā)、技術(shù)改造、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、專利訴訟、進(jìn)出口貿(mào)易、制定專利戰(zhàn)略與發(fā)展決策中進(jìn)行專利文獻(xiàn)與信息檢索。 但是，我國(guó)有15 000多家大中型企業(yè)和上千萬(wàn)小型企業(yè)，專利申請(qǐng)量最多的2001年也只有51 266件。而日本富士通公司一年專利申請(qǐng)就有上萬(wàn)件，并且大多數(shù)是技術(shù)含量高的發(fā)明專利，差距如此之大，令人深思。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)仍有70%以上的國(guó)有大中型企業(yè)，及95%以上國(guó)有小型企業(yè)尚無(wú)一件專利申請(qǐng)。甚至連中國(guó)現(xiàn)代工業(yè)搖籃的上海市，竟有90%的企業(yè)至今還與專利申請(qǐng)無(wú)緣。 國(guó)外企業(yè)，尤其是大中型企業(yè)特別重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)決策、研究開發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)中的重要作用。每一個(gè)大中型企業(yè)幾乎都設(shè)立了涉及專利工作的

22、部門。 例如日本三菱公司設(shè)立了一個(gè)負(fù)責(zé)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)總部”，工作人員共有130人，除了其中的專利部以外，該總部還設(shè)有由30人組成的“專利情報(bào)中心”，專門從事專利文獻(xiàn)與信息的檢索、統(tǒng)計(jì)、研究工作； 日本日立公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部有310名工作人員，其中的5名工作人員專門負(fù)責(zé)專利信息的搜集工作。因此，國(guó)外一些大企業(yè)，特別是跨國(guó)公司，如日立、東芝、奔馳、杜邦、菲利浦、西門子、IBM公司、美國(guó)電報(bào)電話公司等，每年的專利申請(qǐng)分別達(dá)幾千件乃至數(shù)萬(wàn)件。 不僅我國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)量低，而且我國(guó)企業(yè)對(duì)專利文獻(xiàn)的利用率也很低。我國(guó)絕大多數(shù)的小型企業(yè)與大部分的大中型企業(yè)沒有專利文獻(xiàn)館藏，或者沒有專人負(fù)責(zé)專利信

23、息工作，或者就根本沒有搜集、利用專利信息。 。河北省專利管理局在1997年6月至1998年8月期間，對(duì)河北省2 000家企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示使用過(guò)專利文獻(xiàn)的企業(yè)僅有80家，只占調(diào)查企業(yè)的4%。 云南省專利管理局對(duì)全省336家大中型工業(yè)企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，從調(diào)查中顯示只有59家企業(yè)利用了專利文獻(xiàn)，不及18%的比例。我省企業(yè)利用專利文獻(xiàn)的情況沒有進(jìn)行過(guò)調(diào)查，但肯定是很落后的。據(jù)調(diào)查我省的一個(gè)大型的有色金屬企業(yè)在2004年以前沒有一件專利，其產(chǎn)品卻大量出口到歐洲市場(chǎng)。自己的創(chuàng)新得不到保護(hù)。 總之，我國(guó)的大部分企業(yè)，尤其是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的專利意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)專利制度、專利工作在企業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要作

24、用認(rèn)識(shí)不足，特別是在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，對(duì)如何充分利用信息的重要性認(rèn)識(shí)不足。 值得欣慰的是，國(guó)內(nèi)已有不少企業(yè)認(rèn)識(shí)到了專利制度和專利文獻(xiàn)信息在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。他們?cè)陂_展研究開發(fā)、技術(shù)改造、研制新產(chǎn)品、新工藝的生產(chǎn)活動(dòng)中，以及在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、進(jìn)出口貿(mào)易的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，重視和發(fā)揮專利文獻(xiàn)和信息的作用。 我國(guó)走向世界的著名企業(yè)海爾集團(tuán)在20世紀(jì)80年代就建立了自己的數(shù)據(jù)庫(kù)，全面收集制冷方面的國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)，并且在2001年建立了擁有7個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織的有關(guān)冰箱、空調(diào)、洗衣機(jī)的專利信息資料庫(kù)。 同時(shí)把專利文獻(xiàn)檢索目標(biāo)對(duì)準(zhǔn)國(guó)外擁有最先進(jìn)技術(shù)發(fā)展的大公司、大企業(yè)，監(jiān)控大公司與大企業(yè)的專利技術(shù)及其發(fā)展動(dòng)態(tài)，

25、并同自己的技術(shù)開發(fā)相結(jié)合，不斷推出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新產(chǎn)品，從而增強(qiáng)了產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，使我國(guó)民族工業(yè)產(chǎn)品逐漸躋身于國(guó)際市場(chǎng)。 在洗衣機(jī)領(lǐng)域日本是專利大國(guó)，而江蘇無(wú)錫小天鵝股份有限公司為了避開其專利封鎖并與之競(jìng)爭(zhēng)，收集和分析了全球八大洗衣機(jī)公司的3 000多件專利文獻(xiàn)，最后確定了開發(fā)“多功能立體水流洗衣機(jī)”的技術(shù)創(chuàng)新思路并獲得成功，它的成功也使我國(guó)的洗衣機(jī)工業(yè)在核心技術(shù)方面有了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 除此之外，專利信息在中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、大慶石油管理局、深圳市華為技術(shù)有限公司、江蘇揚(yáng)子石油化工公司等一大批企業(yè)中也得到了高度重視和充分利用。這些企業(yè)的一個(gè)共同經(jīng)驗(yàn)就是在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與

26、企業(yè)的發(fā)展中注重專利文獻(xiàn)與信息工作。 即在企業(yè)的決策、研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)活動(dòng)中，充分利用專利信息資源，而且在組織機(jī)構(gòu)、人力、物力、計(jì)劃、制度、規(guī)定等方面確保企業(yè)對(duì)專利文獻(xiàn)與信息的充分利用。這些企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)值得在我國(guó)更多的企業(yè)中推廣、宣傳。 查找文獻(xiàn)是科研活動(dòng)中的重要內(nèi)容。在信息時(shí)代，脫離對(duì)現(xiàn)有科技成果的繼承，閉門造車將會(huì)一事無(wú)成。但是長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科研人員習(xí)慣于從學(xué)術(shù)雜志上查找相關(guān)的技術(shù)信息卻忽略了專利文獻(xiàn)這一最寶貴的信息資源。世界上最大的專利信息商英國(guó)德溫特信息公司認(rèn)為，有70%90%的專利文獻(xiàn)從未在其他刊物上發(fā)表過(guò)，而歐洲專利局（EPO）將這一數(shù)字精確為80%。 據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO

27、）的統(tǒng)計(jì)，在科研開發(fā)活動(dòng)中，利用好專利文獻(xiàn)，可以節(jié)省約40%的科研經(jīng)費(fèi)及60%的研究開發(fā)時(shí)間。來(lái)自德國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字證實(shí)，在德國(guó)每年的RD（研究與開發(fā)）支出中，因沒有有效地利用專利文獻(xiàn)中的已有技術(shù)，浪費(fèi)掉的資金達(dá)1/3，約250億馬克。 歐共體根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，研究與開發(fā)活動(dòng)中有30%是重復(fù)進(jìn)行的，其結(jié)果是在整個(gè)歐洲，每天浪費(fèi)的資金達(dá)5 000萬(wàn)英鎊（合8 350萬(wàn)美元）。 北大的王選教授之所以能夠超越前三代而一步到位發(fā)明了世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”，正是因?yàn)樗_題之前用了一年的時(shí)間查閱了大量專利文獻(xiàn)，選擇了最高起點(diǎn)?？梢娍蒲腥藛T利用好專利文獻(xiàn)能夠達(dá)到事半功倍的效果，反之，則很可能造成低起點(diǎn)的重復(fù)研究

28、。 科研人員利用專利文獻(xiàn)的意義在于： 科研課題開題立項(xiàng)時(shí)，可全面了解特定技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)水平，選擇高起點(diǎn)及新的科研領(lǐng)域，避免重復(fù)勞動(dòng)和投入，節(jié)省時(shí)間及科研經(jīng)費(fèi)； 科研活動(dòng)進(jìn)行中，了解科研項(xiàng)目的發(fā)展歷史、已取得的成果及各種解決方案，有功于科研人員開拓思路，啟發(fā)創(chuàng)造性的思維； 有助于實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化，使科研與市場(chǎng)較好結(jié)合，加速科技成果的推廣運(yùn)用； 立項(xiàng)評(píng)估階段進(jìn)行新穎性檢索可為項(xiàng)目申報(bào)與鑒定提供一個(gè)較科學(xué)的尺度； 有利于了解世界科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)引進(jìn)國(guó)外新技術(shù)，提高我國(guó)科研水平及總體實(shí)力。 中共中央、國(guó)務(wù)院在關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定中明確規(guī)定，要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理保護(hù)，并提

29、出對(duì)于政府財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目，要充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，選準(zhǔn)高起點(diǎn)，避免低水平重復(fù)研究。 在較長(zhǎng)的一個(gè)歷史時(shí)期內(nèi)，研究工作起點(diǎn)低，低水平的重復(fù)研究開發(fā)，是制約我國(guó)科技發(fā)展的一個(gè)重要因素。我國(guó)的科技投入本來(lái)就很不足，而低水平的重復(fù)研究開發(fā)，又進(jìn)一步加劇了矛盾，充分利用專利文獻(xiàn)信息在有效配置科技資源，提高研究開發(fā)起點(diǎn)和水平，避免人力、財(cái)力、物力的浪費(fèi)方面具有特別重要的作用。 目前，我國(guó)越來(lái)越多的科技研究開發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和劇烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，充分利用好專利文獻(xiàn)對(duì)促進(jìn)科研開發(fā)有著極其重要的作用。例如，我國(guó)的核工業(yè)理化工程研究院，在科研立項(xiàng)，開題和新工藝新產(chǎn)品開發(fā)之前，都要進(jìn)

30、行專利文獻(xiàn)檢索，并寫出查新報(bào)告，對(duì)已有的技術(shù)進(jìn)行分析、比較，為研究開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品提供科學(xué)有效的依據(jù)。 該院開發(fā)研制的被列入國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品的大米色選機(jī)、全自動(dòng)小包裝機(jī)、面粉分級(jí)機(jī)、油分離機(jī)和蝸旋管除塵器、清粉機(jī)、大米拋光機(jī)中，在立項(xiàng)之前都進(jìn)行了國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)檢索，有力地促進(jìn)了開發(fā)研究，并在研制開發(fā)成功之后，申請(qǐng)了專利，形成了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 高等院校，尤其是理工科院校是培養(yǎng)未來(lái)工程師的搖籃，是培養(yǎng)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中日益迫切需要的科技人才的基地。在發(fā)達(dá)國(guó)家，由于專利意識(shí)的不斷普及，高校學(xué)生在做畢業(yè)論文時(shí)從選題到論文撰寫過(guò)程中都以專利文獻(xiàn)作為最主要的參考資料。 在奧地利專利局，為了鼓勵(lì)大學(xué)生運(yùn)用專利文獻(xiàn)

31、，他們特意為寫畢業(yè)論文的大學(xué)生提供義務(wù)輔導(dǎo)和免費(fèi)檢索專利文獻(xiàn)的服務(wù)，這種鍛煉實(shí)踐機(jī)會(huì)既保證了學(xué)生論文質(zhì)量，又提高了學(xué)生們?nèi)蘸笤诠ぷ鲘徫簧系难芯磕芰Α?隨著我國(guó)科教興國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)高校教育的教學(xué)方向已越來(lái)越緊密地服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)這一總?cè)蝿?wù)。課程設(shè)計(jì)更加科學(xué)，許多高等院校把教學(xué)與科研工作更加緊密地相結(jié)合，同時(shí)進(jìn)步加強(qiáng)了與企業(yè)之間的聯(lián)系。 我國(guó)有一些高等院校，例如北京大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院、浙江大學(xué)與福州大學(xué)等已把“專利文獻(xiàn)檢索”作為有關(guān)院系學(xué)生的必修課，結(jié)合教學(xué)科研和生產(chǎn)實(shí)踐，使學(xué)生了解掌握專利文獻(xiàn)的檢索方法，增強(qiáng)專利信息意識(shí)，培養(yǎng)和提高利用專利文獻(xiàn)信息的能力。 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)中心于1

32、999年起與華中理工大學(xué)聯(lián)合舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向的研究生課程進(jìn)修班，從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門聘請(qǐng)文獻(xiàn)專家授課。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利文獻(xiàn)館每年都接待數(shù)百名高校學(xué)生參觀實(shí)習(xí)， 幫助高校學(xué)生樹立專利信息意識(shí)，掌握專利文獻(xiàn)檢索方法，鍛煉利用專利信息的能力，這對(duì)于改變長(zhǎng)期以來(lái)存在的國(guó)內(nèi)工程技術(shù)人員專利文獻(xiàn)知識(shí)匱乏的現(xiàn)狀，對(duì)于國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新工作勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。 我國(guó)不少的高等院校不僅重視專利文獻(xiàn)的利用，積極培養(yǎng)能夠掌握專利文獻(xiàn)信息知識(shí)的專門人才，而且還注意專利文獻(xiàn)信息的收集和管理工作。 例如清華大學(xué)、南開大學(xué)、東北大學(xué)、吉林工業(yè)大學(xué)、浙江大學(xué)、福州大學(xué)、鄭州工學(xué)院、華中理工大學(xué)、華南理工大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)

33、和中國(guó)紡織大學(xué)等圖書館內(nèi)都收藏了許多的中外專利文獻(xiàn)。 有的高等院校，例如浙江大學(xué)在利用專利文獻(xiàn)方面還制定了相關(guān)制度。其中規(guī)定在科研課題，特別是國(guó)家重點(diǎn)攻關(guān)課題論證、立項(xiàng)前，一定要進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，避免科研工作的盲目性，防止重復(fù)研究，提高科技創(chuàng)新起點(diǎn)和水平，使科研工作少走彎路，達(dá)到事半功倍的效果。 同時(shí)在課題研究中還注意隨時(shí)跟蹤國(guó)內(nèi)外的有關(guān)專利發(fā)展動(dòng)向，充分了解國(guó),內(nèi)外的有關(guān)研究方向和發(fā)展，及時(shí)調(diào)整現(xiàn)行的技術(shù)方案，以保證課題的創(chuàng)新性。 學(xué)校還規(guī)定在審查鑒定科研成果時(shí)必須進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，根據(jù)專利文獻(xiàn)檢索結(jié)果，分門別類進(jìn)行審理，或者申請(qǐng)專利，或者申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)，并盡早實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。浙江大學(xué)還注意利用專利文

34、獻(xiàn)為解決專利糾紛提供依據(jù)。 例如，有一次發(fā)現(xiàn)他人侵犯學(xué)校的“螺旋板式蜂窩點(diǎn)發(fā)酵罐冷卻夾套”實(shí)用新型專利權(quán)時(shí)，他們首先就通過(guò)專利文獻(xiàn)檢索確認(rèn)該實(shí)用新型的專利性，在此基礎(chǔ)上向侵權(quán)方提起專利訴訟，并獲得勝訴，有效地制止了侵權(quán)行為的繼續(xù)發(fā)生，維護(hù)了自身的合法權(quán)益。 主要內(nèi)容有: 專利文獻(xiàn)基礎(chǔ) 中國(guó)專利文獻(xiàn) 專利文獻(xiàn)分類 專利文獻(xiàn)信息檢索知識(shí) 主要內(nèi)容有以下8個(gè)方面： 1. 專利文獻(xiàn)概念 2. 專利文獻(xiàn)的出版及出版量 3. 同族專利 4.專利說(shuō)明書、其種類及其標(biāo)識(shí)代碼 8 .專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)及作用 專利文獻(xiàn)概念 現(xiàn)代專利制度的基本理念：“以技術(shù)公開換法律保護(hù)” 現(xiàn)代專利制度產(chǎn)生了專利文獻(xiàn)，而專利文獻(xiàn)的出現(xiàn)

35、又標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的最終形成。 部分國(guó)家保存的第一件專利說(shuō)明書： 英國(guó) 1617美國(guó) 1790 德國(guó) 1877韓國(guó) 1948(一)專利文獻(xiàn)的起源 中國(guó)第一件專利文獻(xiàn)出版于1985年9月10日，是一份發(fā)明專利申請(qǐng)審定說(shuō)明書。 截止2003年底，我國(guó)共出版專利文獻(xiàn)1,081,748件。其中：發(fā)明專利申請(qǐng)公開說(shuō)明書：322,007件發(fā)明專利說(shuō)明書：78,062件實(shí)用新型專利說(shuō)明書：466,899件外觀設(shè)計(jì)公告：214,780件 WIPOS知識(shí)產(chǎn)權(quán)教程：專利文獻(xiàn)是包含已經(jīng)申請(qǐng)或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)和試驗(yàn)成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工

36、業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型注冊(cè)證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的總稱。 專利文獻(xiàn)按一般的理解主要是指各國(guó)專利局及國(guó)際專利組織的正式出版物。 專利文獻(xiàn)主要包括：各種類型的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)說(shuō)明書，各種類型的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)公報(bào)、文摘和索引，以及有關(guān)的分類資料。 從兩者關(guān)系上說(shuō)，專利信息是指以專利文獻(xiàn)作為主要內(nèi)容或以專利文獻(xiàn)為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計(jì)、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過(guò)各種信息化方式傳播而形成的與專利有關(guān)的各種信息的總稱。專利信息可分為以下4種信息： 技術(shù)信息 法律信息 經(jīng)濟(jì)信息 戰(zhàn)略信息 1 專利文獻(xiàn)的出版專利文獻(xiàn)是一種標(biāo)準(zhǔn)化連續(xù)出

37、版物，它的出版形式和出版規(guī)律通常由相應(yīng)的專利法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)確定。 一般是按月或周、或旬定期出版專利公報(bào)，報(bào)導(dǎo)新公布(包括公開、公告或授權(quán))的專利申請(qǐng)或?qū)＠拿Q、著錄項(xiàng)目、文摘及其索引。 同時(shí)出版相應(yīng)的專利申請(qǐng)公開說(shuō)明書或?qū)＠f(shuō)明書。也有一些國(guó)家只出版專利公報(bào)，不出版專利說(shuō)明書。 專利公報(bào)：(1)發(fā)明專利公報(bào)(2)實(shí)用新型專利公報(bào)(3)外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào) 專利說(shuō)明書：(1)發(fā)明專利申請(qǐng)公開說(shuō)明書(2)發(fā)明專利說(shuō)明書(3)實(shí)用新型專利說(shuō)明書 3 專利文獻(xiàn)的出版量和重復(fù)出版問題 世界專利文獻(xiàn)5000萬(wàn)件；150多萬(wàn)件/年；2001年統(tǒng)計(jì)超過(guò)163.5萬(wàn)件； 在全世界每年出版的150萬(wàn)件專利文獻(xiàn)中，只報(bào)道

38、約50萬(wàn)項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，約有三分之二的專利文獻(xiàn)是重復(fù)出版。一些專家分析認(rèn)為，造成重復(fù)出版的原因主要有兩個(gè)：(1)專利的地域性；(2)專利審批制度。 1. 同族專利(Patent Family)的基本概念人們把這種具有共同優(yōu)先權(quán)的，在不同國(guó)家或國(guó)際專利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)稱作同族專利(Patent Family)。將同族專利中的每件專利文獻(xiàn)稱作同族專利成員(Patent Family Members)。通常，人們?cè)诹?xí)慣上也把同族專利成員簡(jiǎn)稱為“同族專利”。按照保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約第四條關(guān)于“優(yōu)先權(quán)”的規(guī)定：所謂優(yōu)先權(quán)，是巴黎聯(lián)盟各成員國(guó)給予本聯(lián)盟任一國(guó)家的專

39、利申請(qǐng)人的一種優(yōu)惠權(quán)，即聯(lián)盟內(nèi)某國(guó)的專利申請(qǐng)人已在某成員國(guó)第一次正式就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利， 當(dāng)申請(qǐng)人就該發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本聯(lián)盟其他國(guó)家申請(qǐng)專利時(shí)，申請(qǐng)人有權(quán)享有第一次申請(qǐng)的申請(qǐng)日期。發(fā)明和實(shí)用新型的優(yōu)先權(quán)期限為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)期限為6個(gè)月。一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)包括：優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)家、優(yōu)先申請(qǐng)日期、優(yōu)先申請(qǐng)?zhí)枴? 2 同族專利的特征 具有共同優(yōu)先權(quán)； 由不同國(guó)家或組織公布； 發(fā)明內(nèi)容相同或基本相同。 US4588244A (申請(qǐng)日：1985年1月14日)JP61198582A (申請(qǐng)日：1985年11月30日)GB2169759A (申請(qǐng)日：1986年1月3日)FR2576156A (申請(qǐng)

40、日：1986年1月13日) 優(yōu)先權(quán)：優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)US 優(yōu)先申請(qǐng)?zhí)?90915/85 3. 同族專利的類型 簡(jiǎn)單同族專利(Simple Patent Family) 復(fù)雜同族專利(Complex Patent Family) 擴(kuò)展同族專利(Extended Patent Family) 國(guó)內(nèi)同族專利(National Patent Family) 仿同族專利(Artificial Patent Family) 幫助閱讀者克服語(yǔ)言障礙； 解決對(duì)專利文獻(xiàn)的收藏不足； 可以提供有關(guān)該相同發(fā)明主題的最新技術(shù)發(fā)展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)情報(bào)； 可以為專利機(jī)構(gòu)審批專利提供參考。包括檢索報(bào)告或檢索結(jié)果、權(quán)利要求的保護(hù)范

41、圍及對(duì)說(shuō)明書的修改等。 各國(guó)法規(guī)不同，需要做適應(yīng)性修改； 發(fā)明創(chuàng)造是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，所以內(nèi)容可能有增改； 根據(jù)審查或檢索結(jié)果，可能對(duì)保護(hù)范圍作了調(diào)整。 1. 各種專利說(shuō)明書的產(chǎn)生原因 專利權(quán)的種類不同 專利審批制度不同 2. 專利說(shuō)明書的定義 專利說(shuō)明書廣義是指各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局、專利局及國(guó)際（地區(qū)）性專利組織（以下簡(jiǎn)稱各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局）出版的各種類型專利說(shuō)明書的統(tǒng)稱， 包括授予發(fā)明專利、發(fā)明人證書、醫(yī)藥專利、植物專利、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利、實(shí)用證書、實(shí)用新型專利、補(bǔ)充專利或補(bǔ)充發(fā)明人證書、補(bǔ)充保護(hù)證書、補(bǔ)充實(shí)用證書的授權(quán)說(shuō)明書及其相應(yīng)的申請(qǐng)說(shuō)明書。狹義是指授予專利權(quán)的專利說(shuō)明書。發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)

42、；植物專利、增補(bǔ)專利、再公告專利；申請(qǐng)公開、授權(quán)公告、審定、展出說(shuō)明書。 主要國(guó)家的專利說(shuō)明書種類CN：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；US：發(fā)明專利、植物專利、外觀專利、再版專利 、 再公告、發(fā)明專利公開等；EP、WO：發(fā)明專利 扉頁(yè) 說(shuō)明書 權(quán)利要求書 附圖和(檢索報(bào)告)第一組，主要用于發(fā)明專利：A第一公布級(jí)B第二公布級(jí)C第三公布級(jí)例如，CN發(fā)明使用“A”“B”“C”；EP、WO公開使用“A1”“A2”“A3”。第二組，主要用于實(shí)用新型：U第一公布級(jí)Y第二公布級(jí)Z第三公布級(jí)例如，CN、JP實(shí)用新型使用“U”、“Y”。第三組，主要用于專門或特殊的種類：M-醫(yī)藥；P-植物；S-外觀設(shè)計(jì) 其他組，E-

43、再版專利 . 1.什么是著錄項(xiàng)目？ 具有技術(shù)信息特征的專利著錄項(xiàng)目：專利分類號(hào)、發(fā)明名稱、摘要、相關(guān)文獻(xiàn) 關(guān)鍵詞等 具有法律信息特征的專利著錄項(xiàng)目：申請(qǐng)?zhí)?、申?qǐng)日、優(yōu)先權(quán)、授權(quán)公告日、 申請(qǐng)人、發(fā)明人、代理人、專利權(quán)人等 其他著錄項(xiàng)目：說(shuō)明書頁(yè)數(shù)、權(quán)項(xiàng)數(shù)、出版社 3. 專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)代碼(ST.9INID碼)（10）文獻(xiàn)標(biāo)志例如（11）文獻(xiàn)號(hào) （12）文獻(xiàn)種類文字釋義（20）申請(qǐng)數(shù)據(jù)例如（21）申請(qǐng)?zhí)?（22）申請(qǐng)日(ST.9INID碼)（30）巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)例如（31）優(yōu)先申請(qǐng)?zhí)?（32）優(yōu)先申請(qǐng)日 （33）優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)或組織代碼（40）文獻(xiàn)的公知日期例如（43）未審查或尚未

44、授權(quán)文獻(xiàn)的公開日 （44）審定公告日 （45）授權(quán)公告日(ST.9INID碼)（50）技術(shù)信息例如（51）IPC （52）本國(guó)分類 （54）發(fā)明名稱 （56）現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)清單 （57）文摘 （58）檢索領(lǐng)域(ST.9INID碼)（60）相關(guān)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)或?qū)＠墨I(xiàn)信息 例如（62）在先申請(qǐng)的申請(qǐng)或文獻(xiàn)信息， 當(dāng)前文獻(xiàn)為其分案申請(qǐng) （63）在先申請(qǐng)的申請(qǐng)或文獻(xiàn)信息， 當(dāng)前文獻(xiàn)為其繼續(xù)申請(qǐng) （64）在先申請(qǐng)的文獻(xiàn)信息，當(dāng)前文獻(xiàn) 為其再版 3. 專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)代碼(ST.9INID碼)（70）與文獻(xiàn)有關(guān)的人事項(xiàng)例如（71）申請(qǐng)人 （72）發(fā)明人 （73）專利權(quán)人/受讓人/或其繼承人 （74）專

45、利代理人或代表人 （75）申請(qǐng)人兼發(fā)明人 （76）申請(qǐng)人兼專利權(quán)人兼發(fā)明人(ST.9INID碼)（80）和（90）與國(guó)際公約(不包括巴黎公約) 有關(guān)的數(shù)據(jù)項(xiàng) 例如（81）PCT申請(qǐng)指定國(guó) （83）布達(dá)佩斯條約微生物保藏 （84）地區(qū)專利公約指定國(guó) （85）PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段日期 臨時(shí)申請(qǐng)?zhí)?申請(qǐng)?zhí)?申請(qǐng)?zhí)枌＠幪?hào) 公開號(hào) 文獻(xiàn)號(hào) 申請(qǐng)公告號(hào) 公告號(hào) 授權(quán)公告號(hào) 審查公告號(hào) 展出公告號(hào) 專利號(hào) 審定公告號(hào) 作用：申請(qǐng)?zhí)柺菍＠暾?qǐng)的受理標(biāo)志。因?yàn)樯暾?qǐng)?zhí)柺俏ㄒ坏?，所以通常用于專利機(jī)構(gòu)審批流程中的文檔管理，也是當(dāng)事人與專利機(jī)構(gòu)聯(lián)系的紐帶。 編號(hào)方式：(1)按年編號(hào)：(國(guó)別)+年號(hào)+申請(qǐng)種類+序號(hào)(

46、+校驗(yàn)位)(2)連續(xù)編號(hào)：(國(guó)別)+總序號(hào)(+庫(kù)號(hào))編號(hào)的表達(dá)順序各國(guó)不盡相同 例 1 按公元年編號(hào)： CN 85 1 00463 . 6 中國(guó) 1985年 發(fā)明 當(dāng)年申請(qǐng)序號(hào) 校驗(yàn)位 例 2 按本國(guó)紀(jì)年編號(hào)： JP 特 愿 昭 57 183216 日本 專利 申請(qǐng) 昭和57年 當(dāng)年申請(qǐng)序號(hào) (1982年) 例 3 連續(xù)編號(hào)：US 06 / 463217美國(guó) 循環(huán)序號(hào) 作用：文獻(xiàn)號(hào)是專利機(jī)構(gòu)公布各種專利文獻(xiàn)時(shí)的編號(hào)。文獻(xiàn)號(hào)標(biāo)志不同文獻(xiàn)種類和/或不同審批階段出版的專利文獻(xiàn)，是索取專利文獻(xiàn)的唯一依據(jù)。 編號(hào)方式： (1)按年編號(hào)：國(guó)別+年號(hào)+序號(hào)+種類代碼 (2)連續(xù)編號(hào)：國(guó)別+總序號(hào)+種類代碼

47、(3)沿用申請(qǐng)?zhí)枺簢?guó)別+申請(qǐng)?zhí)?種類代碼編號(hào)的表達(dá)順序各國(guó)不盡相同申請(qǐng)?zhí)柟_號(hào)批準(zhǔn)號(hào)CN93100001.7CN1089067ACN10332970PCT/US81/01357WO82/01641AUS4376072AGB7843382GB2008006AGB2008006BEP79300770.9EP0005370A1EP0005370B1DE3500076.7DE3500076.7A1DE3500076.7C2 4. 國(guó)別代碼 主要由兩個(gè)英文字母組成，例如: PCT最低文獻(xiàn)量所指國(guó)家 US(美國(guó))、GB(英國(guó))、FR（法國(guó)）、DE（德國(guó)）、CH（瑞士） 、EP（歐洲專利局）、WO（世界知識(shí)

48、產(chǎn)權(quán)組織）、JP(日本)和RU(俄羅斯) 專利公報(bào)是專利文獻(xiàn)最主要的出版物之一。出版形式有周刊、半月刊和月刊，目前以周刊為多。其報(bào)道及時(shí)、法律信息準(zhǔn)確而豐富，使其成為一種可靠的工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息源。 專利公報(bào)即可用于了解近期有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和授權(quán)的最新情況，也可用于進(jìn)行專利文獻(xiàn)的追溯檢索，還可掌握各項(xiàng)法律事務(wù)變更信息以及各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的發(fā)展動(dòng)態(tài)。 1. 專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)與其他科技文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)具有以下優(yōu)點(diǎn)： 專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的戰(zhàn)略性信息資源； 專利文獻(xiàn)傳播最新技術(shù)信息； 專利文獻(xiàn)的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀；

49、 專利文獻(xiàn)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整詳盡，技術(shù)內(nèi)容相對(duì)可靠。專利文獻(xiàn)與其他科技文獻(xiàn)相比，存在以下不足： 專利文獻(xiàn)重復(fù)性大； 并非所有專利文獻(xiàn)所記載的發(fā)明創(chuàng)造都具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性； 專利文獻(xiàn)文辭冗長(zhǎng)，文字晦澀。 2. 專利文獻(xiàn)的作用 專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介； 專利文獻(xiàn)傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步； 專利文獻(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動(dòng)提供參考信息； 專利文獻(xiàn)是對(duì)專利實(shí)施法律保護(hù)的依據(jù)； 專利文獻(xiàn)是專利機(jī)構(gòu)審批專利的基礎(chǔ)和保障。 1. 中國(guó)專利文獻(xiàn)種類發(fā)明專利申請(qǐng)公開說(shuō)明書“A”發(fā)明專利申請(qǐng)審定說(shuō)明書(19851992)“B”發(fā)明專利說(shuō)明書(1993)“C”實(shí)用新型專利說(shuō)明書“Y”，1993以前

50、用“U”發(fā)明專利公報(bào)實(shí)用新型專利公報(bào)外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)“D”，1993以前用“S”中國(guó)專利年度索引(現(xiàn)已?？? 2. 中國(guó)專利文獻(xiàn)編號(hào)體系的變化 中國(guó)專利文獻(xiàn)的編號(hào)體系變化與專利法修改和管理方面的需求，以及程序上的需要有關(guān)。 中國(guó)專利文獻(xiàn)編號(hào)體系變化分為3個(gè)階段： 第一階段：19851988第二階段：19891992第三階段：1993發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)?zhí)?81000018821036988300457公開號(hào)CN8100001A審定號(hào)CN88100001B公告號(hào)CN88210369UCN883004578專利號(hào)ZL88100001ZL88210369ZL88300457發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)?zhí)?9200002.X89200001.589300001.9公開號(hào)CN1014821B審定號(hào)CN1014821B公告號(hào)CN2043111UCN3005104S專利號(hào)ZL9100002.XZL89200001.5ZL89300001.9發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)?zhí)?3100001.793200001.093300001