本項(xiàng)目研究的目標(biāo)

1、西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持冋題研究1一、本項(xiàng)目研究的目標(biāo)改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)水平快速增長(zhǎng)，但區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融發(fā)展不 平衡現(xiàn)象更加明顯，嚴(yán)重影響總體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。 為此，黨中央國(guó)務(wù)院于上世紀(jì)末 提出西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略。西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略提出后， 西部的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、東西部經(jīng)濟(jì)發(fā) 展差異、區(qū)域金融安全、經(jīng)濟(jì)貨幣化、區(qū)域資本流動(dòng)和區(qū)域金融發(fā)展的關(guān)系等問(wèn) 題受到理論界的廣泛關(guān)注。從已有的研究來(lái)看，關(guān)注區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題、并把區(qū)域金融作為其中的一個(gè) 子項(xiàng)來(lái)研究的多，而把區(qū)域金融支持作為整體來(lái)研究者甚少； 注重金融對(duì)經(jīng)濟(jì)支 持作用的一般性分析的多，研究不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境的金融支持效果差異性的少； 研究范式上，定性分析

2、和規(guī)范分析的多， 定量分析和實(shí)證分析的少；經(jīng)濟(jì)和金融 割裂開(kāi)來(lái)研究的多，注重經(jīng)濟(jì)與金融互動(dòng)性研究的少。要深入研究西南地區(qū)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展問(wèn)題，就必須抓住西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要瓶頸是資金匱乏這一本質(zhì)，把西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持問(wèn)題作為整體來(lái)研究， 注重定性分析和定量分析的結(jié)合、 規(guī) 范分析和實(shí)證分析的結(jié)合，注重經(jīng)濟(jì)與金融的互動(dòng)性研究，全面揭示西南經(jīng)濟(jì)金 融運(yùn)行所存在的問(wèn)題，并提出西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展金融支持的前瞻性科學(xué)性的政策措 施，這既是本項(xiàng)目的立意，也是本項(xiàng)目研究的目標(biāo)。本項(xiàng)目研究的理論意義在于把已有區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與金融理論相結(jié)合，建立中觀層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融理論，重點(diǎn)分析金融對(duì)經(jīng)濟(jì)的支持作用及效果評(píng)價(jià)； 在區(qū)

3、域經(jīng)濟(jì)框架下，研究西南金融發(fā)展等問(wèn)題。實(shí)際意義在于通過(guò)分析東部發(fā)達(dá)地區(qū) 金融支持的經(jīng)驗(yàn)、東西部經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行環(huán)境的區(qū)別，為西部開(kāi)發(fā)、特別是西南地區(qū)開(kāi)發(fā)的金融支持決策提供參考。二、本項(xiàng)目的主要研究?jī)?nèi)容本項(xiàng)目的研究分兩個(gè)層次，第一個(gè)層次，從理論上研究為什么需要針對(duì)性 地制訂西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融支持政策； 第二個(gè)層次，從操作層面研究怎樣給西南 經(jīng)濟(jì)發(fā)展以足夠的金融支持。支撐第一個(gè)層次的支柱有四個(gè)：用西方區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方發(fā)展金融學(xué)解 釋針對(duì)地區(qū)特點(diǎn)制定區(qū)域金融政策的必要性和重要性；分析西南經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持冋題研究2展現(xiàn)狀以及存在的問(wèn)題，從而從實(shí)證角度論述針對(duì)性的區(qū)域金融政策對(duì)西南經(jīng)濟(jì)

4、發(fā)展的必要性和重要性；采用對(duì)比分析法，通過(guò)分析國(guó)內(nèi)的深圳特區(qū)開(kāi)發(fā)、 上 海浦東經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)發(fā)的經(jīng)驗(yàn)以及國(guó)際上的美國(guó)西部開(kāi)發(fā)、日本北海道開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)，闡述西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中金融支持的可行性； 在理論分析、實(shí)證分析和對(duì)比分析的基 礎(chǔ)上，提出西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中金融支持政策的總體思想。操作層面的研究是從金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新金融工具（風(fēng)險(xiǎn)投資）以 及區(qū)域金融中心構(gòu)建四個(gè)方面展開(kāi)。 首先，從貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩個(gè)角度， 分析西南地區(qū)金融市場(chǎng)存在的問(wèn)題并給出相應(yīng)的完善措施；分析西南地區(qū)商業(yè) 性金融機(jī)構(gòu)和政策性金融機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題并給出針對(duì)性的發(fā)展措施；從風(fēng)險(xiǎn)投資的機(jī)理及功能角度，論述風(fēng)險(xiǎn)投資作為重要的創(chuàng)新性金融工具，對(duì)西

5、南經(jīng)濟(jì)發(fā) 展具有重大的促進(jìn)作用，進(jìn)而提出西南地區(qū)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資的政策建議；通過(guò)論 述構(gòu)建金融中心的作用及比較研究，并分析西南地區(qū)金融中心的現(xiàn)實(shí)與定位，提 出西南金融中心的構(gòu)建措施。三、項(xiàng)目研究實(shí)施和研究成果（一） 研究項(xiàng)目的實(shí)施本項(xiàng)目于 2000 年 3 月提出申請(qǐng)，2000 年 9 月批準(zhǔn)立項(xiàng)。經(jīng)過(guò)兩年的深入研 究，于2002 年 6 月出版了專著西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融支持。（二） 研究項(xiàng)目的參加人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院院長(zhǎng)殷孟波教授，項(xiàng)目組成員中既有長(zhǎng) 期從事金融理論研究的專家學(xué)者， 又有金融實(shí)務(wù)部門的從業(yè)人員，這種成員結(jié)構(gòu) 是本項(xiàng)目得以順利完成的一個(gè)重要保證。（三） 研究成果1、專

6、著本項(xiàng)目的最終研究成果為一部專著西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融支持，由西南財(cái) 經(jīng)大學(xué)出版社于 2002 年 6 月出版，專著的封面上注明“教育部人文社會(huì)科學(xué)研 究重大項(xiàng)目資助”。2、論文圍繞本項(xiàng)目的研究進(jìn)展，階段性成果以論文形式發(fā)表，其中代表性論文西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持冋題研究3（1） 殷孟波：“西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家2001 年第 4 期（2） 殷孟波、王健：“西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展與區(qū)域金融政策”，西南金融2000 年第12 期（3） 殷孟波、賀國(guó)生：“西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的財(cái)政政策”，財(cái)經(jīng)科學(xué)2001 年第3 期（4） 殷孟波、 王健： “從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展看區(qū)域金融政策選擇”， 西南金融2001年第

7、5 期（5） 殷孟波、賀國(guó)生：“西南金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家2001年第 6 期（6） 殷孟波：“盡快建立健全金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)”，新華通訊社內(nèi)參選編 14期（7） 殷孟波：“加大金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持力度”，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)理論周刊2002.1.21（8） 殷孟波：“西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中金融中心的構(gòu)建”，四川省情2002 年第 7 期四、研究項(xiàng)目的創(chuàng)新及成果價(jià)值（一）研究項(xiàng)目的創(chuàng)新本研究項(xiàng)目對(duì)西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持問(wèn)題進(jìn)行了廣泛和深入的研究，形成了許多創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和政策含義，主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)列舉如下：1、 前人的研究中已經(jīng)指出，在落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，單純依靠市場(chǎng)手段這一看不見(jiàn)的手無(wú)法擺脫貧困惡性循

8、環(huán)，必須發(fā)揮政府干預(yù)這一看得見(jiàn)的腳的作 用，但對(duì)如何定位看不見(jiàn)的手和看得見(jiàn)的腳的關(guān)系，卻鮮有論及，本項(xiàng)目在這方面有所突破，認(rèn)為在落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中， 看得見(jiàn)的腳是先導(dǎo)，看不見(jiàn)的手是目 標(biāo)，要用看得見(jiàn)的腳去踩不見(jiàn)的手，即通過(guò)政府的制度供給促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的良性 運(yùn)轉(zhuǎn)。在制度供給中，中央政府是主導(dǎo)，地方政府相配套，市場(chǎng)主體來(lái)響應(yīng)。2、 傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)都認(rèn)為租值的存在阻礙了市場(chǎng)規(guī)律的作用和良性競(jìng)爭(zhēng)的形成，是效率喪失的元兇，本項(xiàng)目的研究突破了傳統(tǒng)的束縛， 認(rèn)為落后地區(qū)經(jīng) 濟(jì)發(fā)展要適度制造租值，用租值補(bǔ)償落后地區(qū)對(duì)生產(chǎn)要素吸引力的不足， 通過(guò)尋 租達(dá)到促進(jìn)生產(chǎn)要西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持冋題研究4素特別是資

9、本向落后地區(qū)流動(dòng)的政策目標(biāo)。3、在方法論上有所創(chuàng)新。本項(xiàng)目中的理論研究不是理論的簡(jiǎn)單羅列和堆砌， 而是注重理論和西部地區(qū)現(xiàn)狀的結(jié)合， 突出理論的適用性和對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)性， 在 現(xiàn)狀分析中，注重靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的結(jié)合， 橫向和縱向的并舉，通過(guò)東西部及國(guó)內(nèi)外 的橫向比較，結(jié)合過(guò)去和現(xiàn)狀的縱向分析，全面揭示西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)金融特別是資 金渠道上存在的問(wèn)題。此外，項(xiàng)目研究中注重定性分析和定量分析的結(jié)合， 在西 南地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與其資本市場(chǎng)融資規(guī)模的相關(guān)分析中，創(chuàng)造性地建立區(qū)域性的經(jīng) 濟(jì)發(fā)展模型，并通過(guò)模型分析，準(zhǔn)確刻畫西南地區(qū)資本市場(chǎng)融資狀況對(duì)西南經(jīng)濟(jì) 發(fā)展的影響。（二）成果價(jià)值1 、學(xué)術(shù)價(jià)值（1） 本項(xiàng)目研究以傳

10、統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論、金融發(fā)展理論為基礎(chǔ)，在現(xiàn)代金融 經(jīng)濟(jì)條件下，以西南地區(qū)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行為研究對(duì)象， 總結(jié)國(guó)內(nèi)外區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 經(jīng)驗(yàn)，探索西南地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融支持對(duì)策， 從理論上豐富了區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和 發(fā)展金融學(xué)的相關(guān)內(nèi)容，為建立中國(guó)自己的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展金融學(xué)提供了依據(jù)；（2） 通過(guò)比較東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異性，借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)探索適合 于西南地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式具有理論意義；（3） 對(duì)豐富金融發(fā)展理論，探求開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)一體化條件下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)與金 融互動(dòng)機(jī)制具有重要意義。2、應(yīng)用價(jià)值（1）西部大開(kāi)發(fā)被中國(guó)政府列為頭等大事，在黨的十六大報(bào)告中，更是明 確提出“要積極推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展”，“國(guó)家要在投資項(xiàng)目， 逐步建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的西部開(kāi)發(fā)資金渠道。”本項(xiàng)目就是以區(qū)域金融為基礎(chǔ)，研究 西部開(kāi)發(fā)的資金問(wèn)題以及與此相關(guān)的金融支持問(wèn)題，因而具有鮮明的時(shí)效性；（2）本項(xiàng)目最終成果為制定和實(shí)施適合西南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融政策提供了決 策參考，從而有利于縮小區(qū)域