成都市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金暫行管理辦法實(shí)施細(xì)則

1、附件2成都市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金暫行管理辦法實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范成都市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金（以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)營(yíng)基金”）設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)成都市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金暫行管理辦法，結(jié)合運(yùn)營(yíng)基金實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。第二章運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作第二條成都科創(chuàng)動(dòng)力投資發(fā)展有限公司作為運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)基金的具體運(yùn)作。由成都生產(chǎn)力促進(jìn)中心（以下簡(jiǎn)稱“中心”）報(bào)成都市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱“市科技局”）審批后，報(bào)成都市政府投資基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”）批準(zhǔn)。第三條中心向運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)派由由資人代表，在運(yùn)營(yíng)基金違法、違規(guī)和偏離本實(shí)施細(xì)則政策導(dǎo)向的情況下，行使一票否決權(quán)。第四條運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)

2、可提取管理費(fèi)，管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提辦法由中心與運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)在委托管理協(xié)議中進(jìn)行約定。第三章子基金的設(shè)立與運(yùn)作第五條運(yùn)營(yíng)基金按市場(chǎng)化方式與其他符合條件的社會(huì)資本、地方政府資金，發(fā)起或參股設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）O第六條運(yùn)營(yíng)基金參股單一子基金應(yīng)不超過(guò)子基金資產(chǎn)總值的20%,且不超過(guò)運(yùn)營(yíng)基金資產(chǎn)總值的20%,不成為子基金的第一大由資人或?qū)嶋H控制人第七條子基金須在成都市行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)，運(yùn)營(yíng)基金對(duì)子基金的具體參股比例由合伙協(xié)議（公司章程）約定。第八條子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本。子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：（一）在中國(guó)

3、境內(nèi)依法注冊(cè)成立的法人機(jī)構(gòu)；（二）申報(bào)機(jī)構(gòu)信用記錄良好，未有重大違法違規(guī)記錄；（三）申報(bào)機(jī)構(gòu)為非股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的，其實(shí)收資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于2億元；申報(bào)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或投資管理機(jī)構(gòu)的，其注冊(cè)資本在500萬(wàn)元以上，且均以貨幣形式實(shí)繳由資或其基金管理規(guī)模在1億元以上。第九條申報(bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人，也可指定或新設(shè)符合條件的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金的基金管理人。由運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和評(píng)審，并向市科技局上報(bào)并備案。子基金管理機(jī)構(gòu)須符合以下條件：（一）在成都市行政區(qū)域內(nèi)已依法完成登記注冊(cè)，具備國(guó)家相應(yīng)法律法規(guī)要求的資質(zhì)條件，實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元（含）；（二）主要負(fù)責(zé)人具備豐富的基金

4、管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績(jī)，且至少有3至5名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；（三）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；（四）由資不低于子基金規(guī)模的1%;（五）專職高級(jí)管理人員具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第十條子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料應(yīng)包括：（一）子基金設(shè)立方案（包括但不限于：設(shè)立背景和目標(biāo)、募集對(duì)象和條件、基金規(guī)模、組織形式、經(jīng)營(yíng)期限、投資方向及形式、投資決策機(jī)制、管理費(fèi)用、收益分配、退由機(jī)制等）；（二）子基金其他

5、出資人的出資承諾，以及子基金未達(dá)到管理辦法第十五條規(guī)定的政策性目標(biāo)和由現(xiàn)管理辦法第十九條、第二十條規(guī)定的違法違約情況時(shí)其他由資人的回購(gòu)承諾；（三）子基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料（主要管理團(tuán)隊(duì)成員介紹、主要成功案例、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備等）；（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所由具的申報(bào)機(jī)構(gòu)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告；（五）子基金管理機(jī)構(gòu)專職高級(jí)管理人員征信記錄；（六）其他應(yīng)當(dāng)提交的材料。第十一條子基金組建程序如下：（一）發(fā)布指南。市科技局會(huì)同運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)布子基金申報(bào)指南；（二）材料申報(bào)。申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)指南及本管理細(xì)則的規(guī)定和要求編制申報(bào)材料，報(bào)送運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)；（三）初步審查。運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)管理辦法、實(shí)施細(xì)則以及申

6、報(bào)指南有關(guān)要求，對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行符合性初審，并將符合條件的申報(bào)材料以及初審結(jié)果報(bào)至中心；（四）符合性復(fù)審。中心根據(jù)申報(bào)材料以及初審結(jié)果，對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行符合性復(fù)審，確定進(jìn)入專家評(píng)審的申報(bào)機(jī)構(gòu)名單；（五）專家評(píng)審。運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)受中心委托，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士組成專家評(píng)審委員會(huì)，進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提由評(píng)審意見。專家評(píng)審重點(diǎn)包括子基金組建方案、募資能力、投資機(jī)制、管理團(tuán)隊(duì)、風(fēng)控機(jī)制等；（六）盡職調(diào)查。運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專家評(píng)審意見提由盡職調(diào)查的名單，委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查內(nèi)容包括申報(bào)機(jī)構(gòu)（子基金管理人）的經(jīng)營(yíng)狀況、管理團(tuán)隊(duì)、投資業(yè)績(jī)、內(nèi)部機(jī)制、合法合規(guī)事

7、項(xiàng)等；（七）擬定子基金組建方案。根據(jù)專家評(píng)審意見和盡職調(diào)查結(jié)果，運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)擬定子基金組建方案；（八）中心審核。中心組織召開主任辦公會(huì)，審核子基金組建方案，提由投資建議并報(bào)市科技局審批；（九）社會(huì)公示。市科技局將子基金合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單向社會(huì)公示10個(gè)工作日，對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核查并提由意見；（十）審定立項(xiàng)。對(duì)公示無(wú)異議的，市科技局批準(zhǔn)立項(xiàng)支持；中心按照市科技局的批復(fù)會(huì)同運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施；（十一）投后管理。運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)須按照相關(guān)法律法規(guī)以及管理辦法、實(shí)施細(xì)則和子基金合伙協(xié)議（公司章程）等要求進(jìn)行投后管理；（十二）退由回收。退由后中心將運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)交回的資金按照

8、國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳國(guó)庫(kù)，其中收益部分以非稅收入方式上繳財(cái)政。第十二條子基金的管理費(fèi)由運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議（公司章程）中載明。第十三條子基金不得投資其他股權(quán)投資基金或者投資性企業(yè)。第十四條子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)資產(chǎn)總值的20%,且不超過(guò)子基金資產(chǎn)總值的20%。第四章激勵(lì)與約束機(jī)制第十五條子基金存續(xù)期滿或達(dá)到約定退出條件時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展評(píng)估、轉(zhuǎn)讓、清算等工作，收回原始投資及收益。子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。第十六條運(yùn)營(yíng)基金退出子基金時(shí)，獲得的投資收益按一定比例作為效益獎(jiǎng)勵(lì)。效益獎(jiǎng)勵(lì)采取先回本后讓利的原則，根據(jù)

9、績(jī)效目標(biāo)完成情況，將超額收益（回收資金總額-本金-出資時(shí)1年期貸款基準(zhǔn)利率*出資時(shí)間*本金）的不超過(guò)60%的部分用于獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)，具體比例由市科技局和市財(cái)政局報(bào)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第十七條子基金在發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。清算出現(xiàn)虧損時(shí)，運(yùn)營(yíng)基金以出資額為限對(duì)參與設(shè)立的子基金承擔(dān)有限責(zé)任。第十八條運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與運(yùn)營(yíng)基金合作機(jī)構(gòu)在合伙協(xié)議（公司章程）等法律文件中約定，有下列情形之一的，運(yùn)營(yíng)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：（一）投資基金方案審定立項(xiàng)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；（二）政府出資撥付投

10、資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；（四）基金未按合伙協(xié)議（公司章程）約定投資的；（五）其他不符合合伙協(xié)議（公司章程）約定情形的。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理第十九條運(yùn)營(yíng)基金及子基金應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資金保管、資金劃撥和結(jié)算等工作，對(duì)托管資金進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向受托管理機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)基金及子基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度運(yùn)營(yíng)基金托管報(bào)告，隨時(shí)報(bào)告資金異常流動(dòng)現(xiàn)象。第二十條托管商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）在成都市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，與我市的合作基礎(chǔ)

11、良好；（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；（三）具備完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（四）最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。第二十一條運(yùn)營(yíng)基金存續(xù)期內(nèi)，如運(yùn)營(yíng)基金合伙協(xié)議發(fā)生重大變化或?qū)嵸|(zhì)性變化，由中心會(huì)同市科技局報(bào)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十二條運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向中心和市科技局報(bào)送基金運(yùn)行、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益等有關(guān)情況，及時(shí)報(bào)送可能影響投資者權(quán)益的重要事項(xiàng)，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)向中心、市科技局提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告。運(yùn)營(yíng)基金管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送的，中心可根據(jù)相關(guān)管理費(fèi)規(guī)定或協(xié)議約定扣減其管理費(fèi)。第二十三條中心每季度應(yīng)向市科技局、市財(cái)政局報(bào)送上季度運(yùn)營(yíng)基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交運(yùn)營(yíng)基金年度報(bào)告。第二十四條運(yùn)營(yíng)基金和子基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)