國外競爭力理論的新發(fā)展—邁克爾 ·波特“鉆石模型”的缺陷與改進(jìn)

1、國外競爭力理論的新發(fā)展邁克爾 波特“鉆石模型”的缺陷與改進(jìn)經(jīng)貿(mào)理論邁克爾?波特”鉆石模型”的缺陷與改進(jìn)中國人民大學(xué)陳衛(wèi)平朱述斌提要波特的”鉆石模型”的提出為競爭力理論的研究作出了突出貢獻(xiàn),他的分析方法突破了各種比較優(yōu)勢理論的分析方法,為后來的研究工作提供了新的理論分析范式.然而,波特模型并非完美無缺的,針對(duì)其缺陷,魯格曼等人將”鉆石模型”拓展為適合加拿大分析的”雙重鉆石模型”;蒙等人又進(jìn)一步將”雙重鉆石模型”拓展為適合于所有小國經(jīng)濟(jì)分析的”一般化的雙重鉆石模型”;喬又以韓國為例構(gòu)建了”九要素模型”.本文還就如何構(gòu)建我國國際競爭力的經(jīng)濟(jì)分析范式提出一些設(shè)想.關(guān)鍵詞國際競爭力鉆石模型雙重鉆石模型一

2、般化的雙重鉆石模型九要素模型一,邁克爾?波特”鉆石模型”及其主要缺陷II20世紀(jì)80年代到90年代/初,美國哈佛商學(xué)院波特教授先后出版了競爭戰(zhàn)略,競爭優(yōu)勢和國家競爭優(yōu)勢3部著作,從微觀,中觀和宏觀3個(gè)層次較為全面地論述了”競爭”問題,系統(tǒng)地提出了競爭優(yōu)勢理論.其中,在國家競爭優(yōu)勢一書中,波特把他的國內(nèi)競爭優(yōu)勢理論運(yùn)用到國際競爭領(lǐng)域,提出了著名的波特”鉆石模型”(如圖1所示).圖1.鉆石模型波特的”鉆石模型”要回答的問題是,為什么在國際競爭中一些國家成功,而一些國家失敗?為什么一國能在某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)中獲得長久的國際競爭力?他認(rèn)為,這要從當(dāng)?shù)仄髽I(yè)所處的獨(dú)特的國內(nèi)競爭環(huán)境來尋找答案.一國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境

3、對(duì)企業(yè)開發(fā)其自身的競爭能力有很大影響,其中影響最大,最直接的因素就是圖1中的4項(xiàng):(1)要素條件,包括一國的自然稟賦與人為創(chuàng)造的高級(jí)要素,后者對(duì)競爭優(yōu)勢更為重要;(2)本國需求條件,包括本國需求結(jié)構(gòu),規(guī)模成長率,高級(jí)購買者壓力及需求的國際化;(3)相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè),包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢;(4)企業(yè)戰(zhàn)略,結(jié)構(gòu)與競爭狀態(tài),包括企業(yè)的形成與組織管理方式,競爭激烈程度,創(chuàng)新與企業(yè)家才能等.此外,政府和機(jī)遇作為另外兩個(gè)輔助因素影響著上述4個(gè)因素,也對(duì)一國國際競爭力產(chǎn)生影響.波特認(rèn)為這6方面的因素相互影響,相互加強(qiáng),共同構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)的激勵(lì)創(chuàng)新的競爭環(huán)境,由此構(gòu)成一國國際競爭力的來源.波特

4、的”鉆石模型”的提出為競爭力理論的研究作出了突出貢獻(xiàn),他的分析方法突破了各種比較優(yōu)勢理論的分析方法,為后來的研究工作提供了新的理論分析范式.然而,波特模型也不是完美無缺的,它在博得很高聲譽(yù)的同時(shí),也引起較多的爭論.其爭論的焦點(diǎn)在于波特”鉆石模型”在現(xiàn)實(shí)世界(不同國家,不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段)中的適用性.波特模型對(duì)于解釋諸如美國,日本,德國和英國等發(fā)達(dá)國家的國際競爭力來源很有說服力,這些國家自身具有良好的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境(波特模型中的各個(gè)決定因素具備),國內(nèi)企業(yè)可以依托”母國基地(homebase)”建立起競爭優(yōu)22002年第3期國際經(jīng)貿(mào)探索勢.但是,對(duì)于小國經(jīng)濟(jì),對(duì)于欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家而言,它們現(xiàn)實(shí)

5、經(jīng)濟(jì)并不必然地具備與波特”鉆石模型”相稱的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,它們有的缺乏足夠大的市場容量,有的缺乏資本,技術(shù)要素等等,那么,這些國家應(yīng)當(dāng)如何創(chuàng)造競爭優(yōu)勢呢?顯然,波特的”鉆石模型”中沒有給出很好地回答.針對(duì)波特模型的缺陷,國外學(xué)者又進(jìn)一步拓展了”鉆石模型”.例如,魯格曼等人以加拿大為研究對(duì)象,將波特的”鉆石模型”拓展為適合加拿大分析的”雙重鉆石模型”;蒙等人認(rèn)為魯格曼的模型只適用于加拿大的分析,因此,他們又進(jìn)一步將”雙重鉆石模型”拓展為適用于所有小國經(jīng)濟(jì)分析的”一般化的雙重鉆石模型”;喬以韓國為例構(gòu)建了”九要素模型”,使其在欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家更具解釋力.筆者將在下文中對(duì)這幾個(gè)模型作一簡要介紹,

6、并對(duì)如何構(gòu)建中國國際競爭力的經(jīng)濟(jì)分析范式提出一些設(shè)想.二,雙重鉆石模型如上所述,波特的”鉆石模型”提出了一國企業(yè)競爭優(yōu)勢是源于母國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,即”母國鉆石(homecountrydiamond)”是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的源泉.然而,魯格曼等人(Rugman&Cruz,1998)對(duì)加拿大研究表明,單一的”母國鉆石”并不能很好地解釋加拿大企業(yè)的競爭優(yōu)勢的來源,這是因?yàn)?加拿大是小國經(jīng)濟(jì),它的國內(nèi)市場容量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模還不及美國的1/10,如此小的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和市場容量難以支撐許多制造業(yè),服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,這也就限制了加拿大本國企業(yè)競爭優(yōu)勢的建立.經(jīng)貿(mào)理論國際競爭力來源.如圖2中所示

7、,“雙重鉆石模型”是”加拿大鉆石”與”美國鉆石”的聯(lián)合體.對(duì)于加拿圖2.雙重鉆石模型然而,加美自由貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成為加拿大突破”小國經(jīng)濟(jì)”的瓶頸提供了制度上的條件.加美自由貿(mào)易協(xié)定達(dá)成后,加美之間的”跨國經(jīng)營(multinationalactivity)”日益增多,這對(duì)提高加拿大本國企業(yè)的國際競爭力起著重要作用:一方面,加拿大本國企業(yè)可以利用美國市場(有著比加拿大更大的市場容量和更高級(jí)需求的消費(fèi)者)來擴(kuò)大生產(chǎn),達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求;另一方面,那些具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢的美國企業(yè)在加拿大投資,發(fā)展生產(chǎn),這也為加拿大本國企業(yè)帶來競爭壓力.為了在與美國企業(yè)競爭中取勝,加拿大本國企業(yè)必然要提高自身的競爭力

8、.因此,要分析加拿大的國際競爭力就不能僅僅囿于單一的”母國鉆石”,而要將”跨國經(jīng)營”納入分析.鑒于此,魯格曼等人構(gòu)建了“雙重鉆石模型(doublediamondmode1)”試圖更好地解釋加拿大的大國內(nèi)企業(yè)而言,它們不僅以加拿大國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境(“加拿大鉆石”)來創(chuàng)造競爭優(yōu)勢,而且依靠和利用“美國鉆石”建立競爭優(yōu)勢.三,一般化的雙重鉆石模型魯格曼的”雙重鉆石模型”是在對(duì)加拿大經(jīng)濟(jì)的分析基礎(chǔ)上構(gòu)建的,它很好地解釋了加拿大國際競爭力的來源,然而,這個(gè)模型顯然有其自身的局限性,它不適用于對(duì)北美自由貿(mào)易區(qū)外的其他小國經(jīng)濟(jì)的分析.鑒于此,蒙等人(Moon,Rugman&Verbeke,1998)進(jìn)一

9、步將”雙重鉆石模型”拓展為適合所有小國經(jīng)濟(jì)的”一般化的雙重鉆石模型(TheGeneralizedDou.bleDiamondMode1)”.蒙等人構(gòu)建的新模型中要解決的關(guān)鍵問題就是如何在波特的“鉆石模型”中引入”跨國經(jīng)營”這InternationalEconomicsandTradeResearch3經(jīng)貿(mào)理論一變量進(jìn)行分析,以便更好地解釋小國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力.此前,美國學(xué)者丹寧(Dunning,1992)曾將“跨國經(jīng)營”作為第三個(gè)輔助因素(波特模型中另兩個(gè)輔助因素是:政府和機(jī)遇)納人波特的”鉆石模型”分析,試圖解決這一問題.但蒙等人認(rèn)為,在全球化和經(jīng)濟(jì)一體化日益發(fā)展的今天,”跨國經(jīng)營”成為推動(dòng)

10、一國經(jīng)濟(jì)(尤其是小國經(jīng)濟(jì))發(fā)展的重要力量,對(duì)一國國際競爭力的提高有著重要作用,如果僅僅將”跨國經(jīng)營”作為一個(gè)外部因素并不能充分體現(xiàn)出”跨國經(jīng)營”的這一作用.基于此,蒙等人通過構(gòu)建”國內(nèi)鉆石(domesticdiamond)”和”國際鉆石(internationaldiamond)”雙重鉆石來解決這一問題.如圖3所示,圖中內(nèi)部的實(shí)線鉆石代表的就是”國內(nèi)圖3.一般化的雙重鉆石模型企業(yè)戰(zhàn)略,結(jié)構(gòu)競爭狀態(tài)要素條件需求條件相關(guān)和支持嚴(yán)業(yè)鉆石”.它的大小是由國家大小和該國競爭力(指沒有考慮跨國經(jīng)營時(shí)的競爭力的情況)決定的;圖中中間的虛線鉆石代表的就是”國際鉆石”,它是在納人了”跨國經(jīng)營”這一變量后的競爭力

11、.此外,圖中的外部的實(shí)線鉆石指的是”全球鉆石(globaldiamond)”,它是指假定一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)完全溶人到全球經(jīng)濟(jì)時(shí)該國國際競爭力的決定因素,它的大小在可預(yù)期時(shí)間內(nèi)是固定不變的.蒙等人以韓國和新加坡為例對(duì)模型的有效性進(jìn)行了檢驗(yàn).結(jié)果表明,韓國比新加坡有”更大”的“國內(nèi)鉆石”,但新加坡比韓國有“更大”的”國際鉆石”.因而,如果只考慮”國內(nèi)鉆石”,韓國就比新加坡更具有國際競爭力;但如果綜合考慮”國內(nèi)鉆石”和”國際鉆石”,新加坡就比韓國更有國際競爭力.依據(jù)他們選定的參數(shù)如生產(chǎn)力,經(jīng)理的洞察力等,表明新加坡要比韓國更富有競爭力.這也表明像韓國和新加坡這樣的小國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力既受”國內(nèi)鉆石”的影響

12、也受“國際鉆石”的影響,從而驗(yàn)證了“一般化的雙重鉆石模型”在運(yùn)用到小國經(jīng)濟(jì)中比波特的”鉆石模型”更有解釋力和適應(yīng)性.四,九要素模型波特的”鉆石模型”很好地解釋了發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的國際競爭力來源,然而,對(duì)于欠發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家而言,它們現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)并不必然地具備與波特”鉆石模型”相稱的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,它們不得不依靠自身不斷地去為提高本國國際競爭力創(chuàng)造條件,20世紀(jì)后半時(shí)期韓國,臺(tái)灣省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐就表明了這一點(diǎn).因此,這就對(duì)國際競爭力研究提出了這樣的問題:欠發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家的國際競爭力又是由什么決定的?這些國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中又如何去提高本國的國際競爭力呢?韓國漢城國立大學(xué)學(xué)者喬?hào)|遜(Cho.D.Sun

13、g,1994)以韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展為實(shí)例對(duì)此作了初步研究,研究指出,韓國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵動(dòng)力在于具有良好教育的,充滿活力的和富有獻(xiàn)身精神的”人力”要素(喬認(rèn)為,韓國人口可以劃分成4種類型:工人;政治家和官僚,他們制定和實(shí)施經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃;企業(yè)家,他們能夠作出正確的投資決策;職業(yè)經(jīng)理人和工程師,他們負(fù)責(zé)生產(chǎn)運(yùn)作和開發(fā)新技術(shù)),他們是韓國經(jīng)濟(jì)國際競爭力的決定性因素,在韓國經(jīng)濟(jì)起飛過程中起著中心作用.然而,韓國經(jīng)濟(jì)的劣勢在于缺乏資本,技術(shù)和足夠大的國內(nèi)市場等”物質(zhì)”要素,這就要求政府和企業(yè)從國外引進(jìn)資本和技術(shù).去開拓國外市場,去創(chuàng)造影響經(jīng)濟(jì)增長的資源要素和其它方面的要素,即”人力”要素去創(chuàng)造”物質(zhì)”要素.由此

14、,喬構(gòu)建了”九要素模型(TheNineFactorMode1)”(如圖4所示),以更好地解釋韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí).依據(jù)喬的”九要素模型”,國際競爭力的決定因素可分為兩大類:(1)”物質(zhì)”要素.它包括資源稟賦,商業(yè)環(huán)境,相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè),國內(nèi)需求,這些因素相互作用共同決定圖4.九要素模型42002年第3期國際經(jīng)貿(mào)探索WTO研究意識(shí),注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),用WTO規(guī)則來維護(hù)自身的合法權(quán)益.第五,強(qiáng)化人才使用管理,創(chuàng)出人才脫穎而出新機(jī)制.加人世貿(mào)后,外商投資企業(yè)更要重視對(duì)人才的培養(yǎng)使用,研究制定出符合我國實(shí)際的公司和員工利益的分配制度和用工制度.因?yàn)閷?duì)外商投資企(上接第4頁)特定時(shí)間內(nèi)一國的國際競爭力水平

15、.(2)”人力”要素.它包括工人,政治家和官僚,企業(yè)家,職業(yè)經(jīng)理人,他們創(chuàng)造,激發(fā)和控制4個(gè)”物質(zhì)”要素,促使一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際競爭力的提高.此外,機(jī)遇作為一個(gè)外部要素與上述8大要素共同構(gòu)成一國國際競爭力的新的經(jīng)濟(jì)分析范式.五,幾點(diǎn)啟示理論模型是對(duì)特定現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的一種抽象,要建立一個(gè)放之四海皆準(zhǔn)的理論模型是不可能的.正如上文所指出的,波特的”鉆石模型”很好地解釋了發(fā)達(dá)的大國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力來源,然而,對(duì)于小國經(jīng)濟(jì),對(duì)于發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)國家卻并不完全適用.盡管魯格曼,蒙和喬等人拓展了”鉆石模型”,但他們理論模型同樣是在特定的背景下構(gòu)建的,因而,也有其自身的局限性.但是,我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到他們的研究豐

16、富和發(fā)展了競爭力理論,對(duì)于后人的研究有著重要的啟示含義.目前,關(guān)于國際競爭力的研究業(yè)來說,人才的流失往往意味著手中客戶,定單和市場的一并流失,因而人才將是企業(yè)最寶貴的財(cái)富.吸引優(yōu)秀人才并對(duì)現(xiàn)有員工進(jìn)行培訓(xùn),提高其知識(shí)結(jié)構(gòu)與層次將是所有外商投資企業(yè)的明智之舉,因?yàn)橹挥羞@樣才能保持外商投資企業(yè)的健康發(fā)展,從而促進(jìn)外商投在我國理論界方興未艾,對(duì)適用于我國的國際競爭力的分析范式和理論模型的研究至今仍未破題.筆者認(rèn)為,國外競爭力的研究成果對(duì)于我們的研究有很大的借鑒作用,但是,在運(yùn)用國外競爭力理論分析中國問題時(shí)有必要注意以下兩點(diǎn):(1)我國是一個(gè)發(fā)展中的大國.一方面,作為一個(gè)大國,我國有足夠大的市場容量,

17、有豐富的廉價(jià)勞動(dòng)力資源等等,因而,我國國際競爭力的來源更多的是依賴于”母國基地”;另一方面,我國又是發(fā)展中國家,技術(shù)落后,資本不足,管理欠缺等,因而,我國也有必要利用好”跨國經(jīng)營”來提高本國的國際競爭力,這一點(diǎn)在我國已經(jīng)加人WTO的今天顯得尤為重要.(2)體制因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響很大.國外競爭力理論的研究是以發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的,而我國還處于向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還未完全退出,市場經(jīng)濟(jì)尚未發(fā)育成熟,體制因素仍然影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方方面面,因此,在進(jìn)行我國國際競爭力研究時(shí)不應(yīng)將體制因素排除在視野之外.資企業(yè)出口的不斷增長.參考文獻(xiàn):1】張鵬:論外商投資企業(yè)對(duì)出口的影響,中國外資,1998年

18、第3期.2】盧進(jìn)勇:試論人世后利用外資的新戰(zhàn)略,中國外資,2001年第1期.(責(zé)任編輯楊國川)參考文獻(xiàn):1】Cho,DongSung.1994.Adynamicap-proaehtointernationalcompetitiveness:TheeaseofKorea.JournalofFarEasternBusiness.1(1):l736.2】Cho,DongSung.andMoon,H.Chang.2O0o.FromAdamSmithtoMichaelPorter:evo-lutiontocompetitivenesstheory.Singapore:WorldScientificPublishingCo.Pte.Ltd.【