某集團(tuán)公司投資管理制度

1、 . . . 投資管理制度1、 中國高科投（2003）第10號 二級公司月度經(jīng)營工作報(bào)告制度2、 中國高科（2002）第25號 中國高科集團(tuán)股份投資管理檔案管理規(guī)定3、 中國高科投（2002）第09號 中國高科集團(tuán)股份投資項(xiàng)目管理規(guī)（暫行）4、 中國高科投制2000（001） 關(guān)于集團(tuán)公司投資管理的暫行規(guī)定5、 中國高科投制2000（003） 投資管理部項(xiàng)目專人負(fù)責(zé)制度6、 中高科投字（99）第18號 關(guān)于規(guī)集團(tuán)公司投資管理體制與對外投資企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的暫行規(guī)定關(guān)于2003年預(yù)算二級公司執(zhí)行月度經(jīng)營工作報(bào)告制度的通知各公司：為達(dá)成集團(tuán)公司確定的全年經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)對二級公司的管理，與時反饋預(yù)算二級

2、公司的實(shí)際經(jīng)營狀況，現(xiàn)制定預(yù)算二級公司月度經(jīng)營工作報(bào)告制度，請按通知要求執(zhí)行。1. 月度經(jīng)營工作報(bào)告主要填寫容：a) 本月經(jīng)營工作總結(jié)與分析與下月規(guī)劃；b) 本月主要經(jīng)營財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與下月預(yù)測。2. 報(bào)告提交的時間與方式：a) 報(bào)告提交的時間為：附表1在當(dāng)月最后一個工作日下午5：00以前，附表2在次月第三個工作日下午5：00以前。b) 報(bào)告提交方式：以電子格式發(fā)送到集團(tuán)公司投資管理部：investchina-hi-tech.。c) 各公司應(yīng)當(dāng)將聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系方式提前提交給集團(tuán)公司投資管理部。為便于文件整理、歸檔，各公司提交的文件名稱請采取以下的名稱格式：如，公司月報(bào)（3）。3. 本制度從2003年3

3、月開始試行，原二級公司營運(yùn)信息報(bào)告制度暫停執(zhí)行。 特此通知。附表：二級公司月度經(jīng)營工作報(bào)告中國高科集團(tuán)股份 2003年3月24日中國高科集團(tuán)股份二級公司月度經(jīng)營工作報(bào)告公司名稱： 填報(bào)人： 報(bào)告時間： 月一、本月開展的主要經(jīng)營（研發(fā)）工作二、本月工作總結(jié)二、本月工作總結(jié)三、下月工作計(jì)劃三、下月工作計(jì)劃四、需要集團(tuán)公司或其他單位協(xié)助的事項(xiàng)：（填報(bào)日期：當(dāng)月最后一個工作日，表格不夠可加附頁）中國高科集團(tuán)股份二級公司月度經(jīng)營工作報(bào)告公司名稱： 填報(bào)人： 報(bào)告時間： 月主要經(jīng)營指標(biāo)完成情況與下月預(yù)測 （單位：萬元）主要經(jīng)營目標(biāo)本月完成累計(jì)完成下月預(yù)測一、銷售收入1、主營業(yè)務(wù)收入（其中自營業(yè)務(wù)收入）2、

4、營業(yè)成本（其中自營業(yè)務(wù)成本）3、營業(yè)稅金與附加4、主營業(yè)務(wù)利潤二、投資收益1、對外投資收益三、研發(fā)費(fèi)用投資1、2、3、4、5、6、7、8、四、三項(xiàng)費(fèi)用1、營業(yè)費(fèi)用2、管理費(fèi)用3、財(cái)務(wù)費(fèi)用小計(jì)五、凈利潤（填報(bào)時間：次月第三個工作日前上報(bào)）* 白山高科膠陀螺采購成本列入研發(fā)費(fèi)用投資，相應(yīng)采購費(fèi)用列入營業(yè)費(fèi)用；* 自營業(yè)務(wù)收入指集團(tuán)指令業(yè)務(wù)以外項(xiàng)目的收入，非獨(dú)立法人凈利潤按部核算填寫；* 研發(fā)費(fèi)用投資分研發(fā)項(xiàng)目填寫。中國高科集團(tuán)股份投資管理檔案管理規(guī)定 根據(jù)中國高科集團(tuán)股份檔案管理辦法，特制定本投資管理檔案管理規(guī)定。第一條 圍：投資管理檔案是指企業(yè)在資本運(yùn)作、經(jīng)營管理、項(xiàng)目投資與開展證券業(yè)務(wù)活動中直

5、接形成的，具有保存和利用價值的各類文件。第一條 管理部門：集團(tuán)公司投資管理檔案實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理的原則。由總裁辦公室專職檔案管理員負(fù)責(zé)檔案業(yè)務(wù)的監(jiān)督指導(dǎo)和歸口管理，確保 投資管理檔案的安全和利用。投資管理部落實(shí)專人負(fù)責(zé)集團(tuán)公司在各項(xiàng) 經(jīng)濟(jì)投資以與企業(yè)經(jīng)營管理活動中直接形成的文件的積累、分類、整理和定期的歸檔工作，確保投資管理檔案的準(zhǔn)確、完整。 第三條 歸檔： 1歸檔圍： 表1序號類別文件容保管期限1公司資本運(yùn)作類公司各種證照長期公司有關(guān)投資協(xié)議、章程長期股東會、董事會、監(jiān)事會相關(guān)決議長期股權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓協(xié)議長期2公司經(jīng)營管理類二級公司經(jīng)營情況匯報(bào)長期二級公司經(jīng)營責(zé)任書等長期集團(tuán)公司經(jīng)營管理相

6、關(guān)文件長期3項(xiàng)目資料類項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、合同、協(xié)議等長期項(xiàng)目資料、介紹等短期4公司證券業(yè)務(wù)類證券業(yè)務(wù)有關(guān)資料長期 2時間：投資管理檔案實(shí)行年度歸檔，由投資管理部兼職檔案員在次年年初完成上年度投資管理檔案的分類、整理等歸檔工作，并編寫移交清單（見附件）和年度說明。如未能按時完成，需說明理由，并盡快完成整理工作。 3要求：歸檔的投資管理檔案必須準(zhǔn)確、完整、齊全，并經(jīng)投資管理部領(lǐng)導(dǎo)審查認(rèn)可；檔案紙質(zhì)優(yōu)良（符合國家標(biāo)準(zhǔn)或統(tǒng)一格式），幅面整潔，文字、圖表、數(shù)據(jù)清晰無損，無擅自涂改現(xiàn)象；確保質(zhì)量。 4移交：投資管理部兼職檔案員在完成年度歸檔工作后編寫移交清單，經(jīng)總裁辦公室檔案管理人員檢查核對后，雙方簽字

7、，各存一份。填寫歸檔說明，其中容包括歸檔工作情況、檔案檢查結(jié)論和歸檔認(rèn)定的結(jié)論意見等。 5留用：如遇應(yīng)歸檔的文件中有部分因工作需要仍需留用，應(yīng)由部門歸檔人員向總裁辦公室檔案管理員說明，在移交歸檔完畢后以借閱檔案方式借出，并按檔案借閱規(guī)定辦妥借閱手續(xù)。 第四條 分類： 表2一級類目二級類目備注代號名稱代號名稱05投資管理檔案01公司資本運(yùn)作類02公司經(jīng)營管理類03項(xiàng)目資料類04公司證券業(yè)務(wù)類 第五條 編號：公司總部投資管理檔案的檔號由一級類號、二級類號、年份、短線、案卷流水號和斜線、卷流水號組成。 編號格式和示例：05 02 2000 02 / 03 卷流水號 斜線 案卷流水號 短線 年份（用四

8、位表示） 二級類目 一級類目 上例表示：投資管理檔案2000年公司經(jīng)營管理類第二卷第三份。 第六條 密級：按中國高科集團(tuán)股份檔案管理辦法執(zhí)行。投資管理檔案密級在歸檔時由投資管理部總經(jīng)理與檔案管理員協(xié)商決定，并報(bào)主 管副總裁核準(zhǔn)。 第七條 利用：投資管理檔案的查閱利用參照中國高科集團(tuán)股份檔案管理辦法執(zhí)行。 第八條 鑒定與銷毀：投資管理檔案凡保存期滿，需鑒定后作銷毀處理。由投資管理部與總裁辦公室成立鑒定小組，對保存期滿的投資管理檔案進(jìn)行鑒 定，確認(rèn)無保存價值的檔案應(yīng)列出銷毀清單，并報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同 意，最后由總裁辦公室協(xié)同投資管理部共同監(jiān)銷。 附件：投資管理檔案移交清單 中國高科集團(tuán)股份 20

9、02年5月17日投資管理檔案移交清單移交部門： 接收部門：序號文件作者文件名稱文件字號頁數(shù)文件日期備注移交人： 接收人： 移交日期：中國高科集團(tuán)股份投資項(xiàng)目管理規(guī)（暫行）一、 總則1.1 根據(jù)中國高科集團(tuán)股份（以下簡稱集團(tuán)公司）發(fā)展戰(zhàn)略與管理體制的要求，結(jié)合集團(tuán)公司長期股權(quán)投資狀況，制訂本規(guī)。1.2 本規(guī)旨在于加強(qiáng)對長期股權(quán)投資的規(guī)化管理。通過必要和有益的監(jiān)督、指導(dǎo)，促進(jìn)各投資項(xiàng)目持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，實(shí)現(xiàn)股東回報(bào)最大化。1.3 本規(guī)適用于資本金全部或部分來源于集團(tuán)公司或/與其控股企業(yè)的長期股權(quán)投資且為其控制的企業(yè)，以與根據(jù)某項(xiàng)協(xié)議而由集團(tuán)公司或/與其控股子公司取得控制權(quán)（包括但不限于管理權(quán)）的企業(yè)

10、。二、定義與釋義 2.1 本規(guī)中如下簡稱的全稱為：“總裁”， 集團(tuán)公司總裁“投資管理部”， 集團(tuán)公司投資管理部“財(cái)務(wù)部”， 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部“資金管理中心”， 集團(tuán)公司資金管理中心“人力資源部”， 集團(tuán)公司人力資源部“總裁辦公室”， 集團(tuán)公司總裁辦公室 2.2 以下稱謂在本規(guī)中的含義如下：“投資項(xiàng)目”，指集團(tuán)公司出資設(shè)立或參與投資設(shè)立并獲得控制權(quán)的以與集團(tuán)公司或/與其控股企業(yè)依據(jù)管理協(xié)議而取得控制權(quán)的企業(yè)。包括全資子公司、控股子公司和分公司。本規(guī)中，統(tǒng)稱為“項(xiàng)目公司”。 “全資子公司”，指全部資本金均由集團(tuán)公司單獨(dú)或與其擁有全部股份/出資額的企業(yè)共同投入的企業(yè)?！翱毓勺庸尽?，指其資本金的50%

11、以上系由集團(tuán)公司單獨(dú)或與其全資子公司共同投入的企業(yè)；與或其資本金雖非集團(tuán)公司或其全資子公司投入，或雖有投入但折算份額不足50%，但集團(tuán)公司擁有實(shí)際控制權(quán)（如推薦主要管理人員并確保得到通過）的企業(yè)?！皡⒐晒尽?，指部分資本金由集團(tuán)公司單獨(dú)或與其全資子公司、控股子公司共同投入、但不享有管理控制權(quán)的企業(yè)?！胺止尽保妇哂歇?dú)立經(jīng)營職能的集團(tuán)公司的分支機(jī)構(gòu)?！安慷隆?，指在集團(tuán)公司股東單位任職的董事。“外部董事”，指不在集團(tuán)公司股東單位任職、但在與集團(tuán)公司或集團(tuán)公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)存在經(jīng)濟(jì)往來的企業(yè)任職而由集團(tuán)公司股東推薦或委派的董事?！皥?zhí)行董事”，指由集團(tuán)公司的股東提名并在集團(tuán)公司擔(dān)任管理職務(wù)的董事?！蔼?dú)

12、立董事”，指與集團(tuán)公司、集團(tuán)公司的股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)無任何經(jīng)濟(jì)、人身關(guān)系與/或其他控制關(guān)系的董事。 三、治理結(jié)構(gòu) 3.1 監(jiān)管依據(jù) 3.1.1項(xiàng)目公司的章程，一般應(yīng)作如下約定：（1）股東可以更換其委派/推薦的董事。（2）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)公司推薦的人員擔(dān)任。 （3）股東享有自負(fù)費(fèi)用進(jìn)行股東審計(jì)的權(quán)利，而項(xiàng)目公司應(yīng)提供一切必要的便利。 未作上述約定的，應(yīng)適時作相應(yīng)修訂。 3.1.2集團(tuán)公司根據(jù)項(xiàng)目公司的章程或管理協(xié)議，行使或代為行使股東權(quán)利。 3.2 委派代表 3.2.1項(xiàng)目公司董事會中由集團(tuán)公司委派的成員，由投資管理部提名，人力資源部審核后報(bào)集團(tuán)公司總裁辦公會議確定。 3.2.2 如有必要，董事會

13、設(shè)立董事會秘書一名，由投資管理部職員出任。 3.2.3 由集團(tuán)公司委派的董事會成員超過（含）二人的，應(yīng)確定一名擔(dān)任股東代表。項(xiàng)目公司股東會與董事會審議事項(xiàng)，集團(tuán)公司的表決意見，以該名股東代表的意見為準(zhǔn)。 3.2.4 項(xiàng)目公司監(jiān)事會中由集團(tuán)公司委派的成員，一般應(yīng)為集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部或投資管理部職員。 非集團(tuán)公司在職員工的，應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司總裁辦公會議審定。 3.2.5 由集團(tuán)公司推薦受聘的項(xiàng)目公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員，一般應(yīng)為專職。 上述人員除由集團(tuán)公司現(xiàn)職人員選派外，一般應(yīng)通過人才市場配置。集團(tuán)公司推薦出任的高級管理人員，屬于執(zhí)行董事的，應(yīng)為專職。非執(zhí)行董事，在集團(tuán)公司支取薪資。由集團(tuán)公司推

14、薦受聘的項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)為專職。 3.2.6經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司董事、監(jiān)事以與總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理職位的人員，由人力資源部審查其任職資格。 3.2.7經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司董事、監(jiān)事的人員，在依法行使其職權(quán)前，應(yīng)就擬議事項(xiàng)與表決意見征詢投資管理部的意見。凡涉與本規(guī)第10.2條所列重大事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格遵照投資管理部報(bào)請批復(fù)的意見表決或決策。 3.2.8經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司高級管理職位的人員，在處理涉與本規(guī)第10.2條所列重大事項(xiàng)時，應(yīng)嚴(yán)格遵照投資管理部報(bào)請批復(fù)的意見執(zhí)行。并確保本規(guī)第10.3條得到切實(shí)執(zhí)行。 3.2.9上述人員，在項(xiàng)目公司日常運(yùn)作中各自職權(quán)圍處理事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)

15、行充分協(xié)商。如系非全資子公司，應(yīng)事前協(xié)商，統(tǒng)一意見。 3.3 注冊管理 項(xiàng)目公司的工商登記事務(wù)，設(shè)立時一般由投資管理部承辦。設(shè)立后，由投資管理部協(xié)辦。投資管理部應(yīng)建立和完善相關(guān)投資項(xiàng)目的基本信息檔案，與時更新。有關(guān)檔案應(yīng)按集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定與時移交總裁辦公室。四、戰(zhàn)略管理 4.1 項(xiàng)目公司的企業(yè)發(fā)展綱要，一般在投資論證階段，由投資管理部主持制定。尚未制定發(fā)展綱要的項(xiàng)目公司，由投資管理部指導(dǎo)其擬訂，提交董事會審定。 4.2 項(xiàng)目公司發(fā)展綱要的主要容應(yīng)包括：4.2.1 企業(yè)戰(zhàn)略定位。在就其所處行業(yè)/產(chǎn)業(yè)的國外發(fā)展前景、市場容量、競爭者與市場現(xiàn)狀進(jìn)行詳實(shí)、全面、準(zhǔn)確的論述的基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)公司的總體戰(zhàn)

16、略，確定項(xiàng)目公司的自身定位。 4.2.2核心價值與其保護(hù)。確認(rèn)項(xiàng)目公司的相對優(yōu)勢即價值核心所在；確定進(jìn)一步培育、控制的方針政策。 4.2.3外環(huán)境與資源。闡明項(xiàng)目公司運(yùn)作的外經(jīng)濟(jì)、制度環(huán)境與可資利用的資源。 4.2.4三五年的發(fā)展規(guī)劃。說明規(guī)劃期的短、中期目標(biāo)，與為達(dá)致目標(biāo)應(yīng)采取的行動策略、大致方案與工作重點(diǎn)等。 4.2.5預(yù)計(jì)規(guī)劃期的財(cái)務(wù)狀況。根據(jù)前述目標(biāo)、策略與方案，預(yù)計(jì)規(guī)劃期各年的財(cái)務(wù)指標(biāo)，預(yù)測相應(yīng)的財(cái)務(wù)狀況和發(fā)展趨勢。 4.3 項(xiàng)目公司的發(fā)展綱要，根據(jù)“總體規(guī)劃、階段性修正”的原則，每年10月由項(xiàng)目公司為主，投資管理部協(xié)助進(jìn)行修訂，并由投資管理部對修訂方案進(jìn)行審查確定。 五、公司運(yùn)作

17、5.1 年度經(jīng)營計(jì)劃 5.1.1 項(xiàng)目公司應(yīng)制定年度經(jīng)營計(jì)劃。年度經(jīng)營計(jì)劃是其全年經(jīng)營管理工作的總體性文件。5.1.2年度經(jīng)營計(jì)劃由項(xiàng)目公司編制，投資管理部、財(cái)務(wù)部共同審查，項(xiàng)目公司董事會審定。項(xiàng)目公司年度經(jīng)營計(jì)劃的制訂，應(yīng)與發(fā)展綱要保持銜接。 5.1.3項(xiàng)目公司應(yīng)于每年12月初步編制完成，次年1月20日前核定。 5.2 財(cái)務(wù)預(yù)算 5.2.1項(xiàng)目公司應(yīng)編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，作為其生產(chǎn)經(jīng)營、資金使用與調(diào)配的依據(jù)。 5.2.2年度預(yù)算由財(cái)務(wù)部協(xié)助項(xiàng)目公司編制，投資管理部、財(cái)務(wù)部、資金管理中心共同審查，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)，項(xiàng)目公司董事會批準(zhǔn)執(zhí)行。 5.2.3 項(xiàng)目公司應(yīng)于每年12月編制完成，次年1月31日前

18、核定。 5.2.4 審定后的財(cái)務(wù)預(yù)算，是項(xiàng)目公司年終業(yè)績考核的重要依據(jù)。 5.3 經(jīng)營考核 5.3.1 對項(xiàng)目公司的考核，主要以經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書中列示的容進(jìn)行指標(biāo)考核。 5.3.2項(xiàng)目公司的全體高級管理人員為公司經(jīng)營責(zé)任人。董事會亦可確定僅以主要高級管理人員為經(jīng)營責(zé)任人。 5.3.3經(jīng)營責(zé)任人應(yīng)與項(xiàng)目公司董事會簽訂年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書主要包括：責(zé)任承擔(dān)形式，責(zé)任期限，考核指標(biāo)，權(quán)利義務(wù)，獎懲辦法等。根據(jù)各項(xiàng)目公司的不同情況，由投資管理部確定具體的考核指標(biāo)。具體指標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目公司的歷史經(jīng)營實(shí)績、現(xiàn)狀、行業(yè)態(tài)勢與資源狀況與集團(tuán)公司的總體要求確定。 5.3.4 年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書應(yīng)于每年1月下旬簽

19、署完畢。存在特殊情況的，經(jīng)投資管理部認(rèn)可，可延遲30日。 新設(shè)立的項(xiàng)目公司自注冊登記之日起30日簽署完畢。 特殊情況系指：項(xiàng)目公司新設(shè)不足45日；項(xiàng)目公司股東或/與其出資額發(fā)生重大變化且發(fā)生控制權(quán)的轉(zhuǎn)移；主要經(jīng)營者發(fā)生變化未與30日的。5.3.5 項(xiàng)目公司年度經(jīng)營責(zé)任考核應(yīng)于次年元月20日前完成。5.3.6 對項(xiàng)目公司年度經(jīng)營的考核由投資管理部、財(cái)務(wù)部聯(lián)合出具考評意見，提請項(xiàng)目公司董事會決定。 5.4 管理控制 5.4.1經(jīng)集團(tuán)公司推薦委派至項(xiàng)目公司任職的人員，應(yīng)嚴(yán)格遵照事權(quán)規(guī)則,在董事會授予的權(quán)限圍行使職權(quán),并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 5.4.2項(xiàng)目公司應(yīng)建立層級授權(quán)制與代理人制度，強(qiáng)化管理控制，提

20、高工作效率。 5.4.3授予項(xiàng)目公司合法經(jīng)營權(quán)與其他在經(jīng)營責(zé)任書中明確的各項(xiàng)權(quán)利。 （1）授予核定金額的資金使用權(quán)限 （2）授予完成核定數(shù)額的凈利潤后超額部分一定比例的利潤分配權(quán)。 5.4.4凡涉與對外投資、擔(dān)保等事項(xiàng)，由集團(tuán)公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營與資本運(yùn)營的整體安排統(tǒng)一決定。不授予項(xiàng)目公司對外投資、擔(dān)保的權(quán)力；不授予項(xiàng)目公司對單位、個人出借資金的權(quán)利。 5.4.5項(xiàng)目公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行年度預(yù)算與相應(yīng)分解的月度預(yù)算。審定后的財(cái)務(wù)預(yù)算，是項(xiàng)目公司年終業(yè)績考核的重要依據(jù)。在不影響預(yù)算凈利潤指標(biāo)標(biāo)的的前提下，可經(jīng)過一定程序調(diào)整審定后的預(yù)算項(xiàng)目。各項(xiàng)目公司可根據(jù)實(shí)際情況每年下半年上報(bào)新的預(yù)算調(diào)整方案，經(jīng)項(xiàng)目公司

21、董事會批準(zhǔn)后為合法預(yù)算，方可調(diào)整實(shí)施。 超額完成預(yù)算利潤指標(biāo)的，不得擅自超預(yù)算列支費(fèi)用，特殊情況經(jīng)董事會分管董事審批后方可執(zhí)行。 累計(jì)超額列支在一定幅度以上時，應(yīng)報(bào)項(xiàng)目公司董事會審批后方可列支。集團(tuán)公司投資管理部、財(cái)務(wù)部、資金管理中心根據(jù)實(shí)際決算資料，結(jié)合各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行期中檢查、期末考核，考核結(jié)果分別報(bào)請集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目公司董事會審批。對于預(yù)算工作中執(zhí)行情況良好的項(xiàng)目公司與個人，集團(tuán)公司和項(xiàng)目公司董事會將給予響應(yīng)的表彰與獎勵。 5.4.6項(xiàng)目公司應(yīng)明確其核心價值所在，制訂周密可行的知識產(chǎn)權(quán)與/或商業(yè)秘密保護(hù)措施。 5.4.7項(xiàng)目公司的資本性支出、大宗采購原則上由集團(tuán)公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)，以發(fā)揮協(xié)同

22、效應(yīng)，最大限度地降低成本。 5.4.8項(xiàng)目公司應(yīng)建立信用控制體系，強(qiáng)化各類應(yīng)收款項(xiàng)的管理，確保項(xiàng)目公司資產(chǎn)安全。 5.4.9 項(xiàng)目公司應(yīng)完善公章管理、合同管理、檔案管理等重要制度，接受集團(tuán)公司各管理部門的指導(dǎo)與監(jiān)督，以規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目公司資產(chǎn)安全。 5.4.10 項(xiàng)目公司應(yīng)積極配合集團(tuán)公司項(xiàng)目管理人員不定期的工作調(diào)研，按要求提供有關(guān)資料。 六、財(cái)務(wù)監(jiān)控 6.1 財(cái)會機(jī)構(gòu) 項(xiàng)目公司的最高財(cái)會負(fù)責(zé)人由財(cái)務(wù)部提名，經(jīng)人力資源部審核資格、能力后，向項(xiàng)目公司推薦；并由項(xiàng)目公司總經(jīng)理提名，董事會聘用。接受財(cái)務(wù)部的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和所在項(xiàng)目公司總經(jīng)理的行政領(lǐng)導(dǎo)，并據(jù)此進(jìn)行獎懲考核。其薪資福利由人力資源部

23、根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)制度，結(jié)合項(xiàng)目公司實(shí)際情況給予核定，由項(xiàng)目公司承擔(dān)。6.2 業(yè)務(wù)管理6.2.1項(xiàng)目公司應(yīng)統(tǒng)一執(zhí)行集團(tuán)公司采用的會計(jì)制度。包括會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)。集團(tuán)公司未有相應(yīng)規(guī)定的，可會同財(cái)務(wù)部共同制訂。6.2.2項(xiàng)目公司的會計(jì)業(yè)務(wù)處理應(yīng)統(tǒng)一實(shí)行與集團(tuán)公司一致的網(wǎng)絡(luò)電算化。6.2.3項(xiàng)目公司應(yīng)建立健全部會計(jì)控制制度，確保資財(cái)安全。財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目公司年度預(yù)算的執(zhí)行。6.2.4 項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)報(bào)表每月提交財(cái)務(wù)部。七、資金管理7.1 資金籌措7.1.1項(xiàng)目公司除商業(yè)信用之外的對外融資與尋求擔(dān)保，由資金管理中心協(xié)助規(guī)劃，并在貸款下達(dá)日和到期日向資金管理中心備案。7.1.2 按照“誰使用、誰償還

24、”的原則，項(xiàng)目公司使用的貸款，到期時自行償還。7.1.3 未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)或安排，項(xiàng)目公司之間不得進(jìn)行資金融通。7.2 資金調(diào)配7.2.1集團(tuán)公司部銀行是集團(tuán)公司與其子公司相互之間融通資金、提高資金使用效率的重要工具。項(xiàng)目公司的資金余缺可通過部銀行調(diào)劑，以提高工作效率，降低資金成本。按照資金有償使用的原則，項(xiàng)目公司在部銀行的借款按有關(guān)規(guī)定支付費(fèi)用。7.2.2每年10月，資金管理中心參與審查項(xiàng)目公司下一年度財(cái)務(wù)預(yù)算時，根據(jù)其經(jīng)營情況，核定資金運(yùn)作量，負(fù)責(zé)調(diào)配，并與財(cái)務(wù)部共同監(jiān)督使用。 項(xiàng)目公司存入部銀行的資金，按部銀行有關(guān)規(guī)定辦理。 項(xiàng)目公司閑置可能超過2日的資金應(yīng)存入部銀行，在確保項(xiàng)目公司正常營運(yùn)

25、的前提下，部銀行有權(quán)對其外部存款臨時調(diào)配使用。7.2.3對集團(tuán)公司或其子公司存在負(fù)債的項(xiàng)目公司，財(cái)務(wù)部與資金管理中心有權(quán)監(jiān)控其不動產(chǎn)與存貨等動產(chǎn)的流轉(zhuǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)給予必要的配合。7.2.4日報(bào) 項(xiàng)目公司應(yīng)向資金管理中心提供資金流轉(zhuǎn)日報(bào)。 八、審計(jì)監(jiān)督 8.1 股東審計(jì) 集團(tuán)公司可以在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r候行使股東審計(jì)權(quán)。項(xiàng)目公司應(yīng)予以配合。上述審計(jì)包括日常對項(xiàng)目公司的經(jīng)營審計(jì)、管理審計(jì)與財(cái)經(jīng)法紀(jì)審計(jì)，以與對集團(tuán)公司委派人員的專項(xiàng)審計(jì)。 8.2 部審計(jì) 項(xiàng)目公司應(yīng)建立部審計(jì)制度，審計(jì)機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)人員直接對董事會負(fù)責(zé)。 如不設(shè)立專職的部審計(jì)機(jī)構(gòu)或人員，可于必要時由董事會即時聘請。 九、績效管理與人力資源開

26、發(fā) 9.1 高級管理人員 9.1.1 凡經(jīng)集團(tuán)公司委派出任項(xiàng)目公司的董事、監(jiān)事與總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理職位的人員，由投資管理部與人力資源部負(fù)責(zé)其個人考評；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，由財(cái)務(wù)部與人力資源部負(fù)責(zé)其個人考評。 9.1.2必要時，可以提請項(xiàng)目公司聘請其所處行業(yè)的專業(yè)人士出任獨(dú)立董事或顧問。 9.2 骨干人員 9.2.1 除高級管理人員之外，項(xiàng)目公司重要部門的主管、主要研究開發(fā)人員、重要銷售市場負(fù)責(zé)人與其他關(guān)鍵崗位人員，為骨干人員。 9.2.2 項(xiàng)目公司應(yīng)將骨干人員報(bào)送人力資源部備案。凡涉與上述崗位或骨干人員的招募、錄用、升遷與流動，均應(yīng)書面報(bào)備人力資源部。 9.2.3項(xiàng)目公司應(yīng)建立上述崗位的人才儲

27、備計(jì)劃，與針對骨干人員的激勵制度。 十、管理體系 10.1 通則 投資管理部是集團(tuán)公司進(jìn)行投資與項(xiàng)目管理的職能部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資的調(diào)研、論證、篩選、談判、實(shí)施，負(fù)責(zé)對已投資項(xiàng)目的跟蹤、管理、服務(wù)。經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司高級管理職位的人員，對日常經(jīng)營中其職權(quán)圍的重要事項(xiàng)，應(yīng)適時請示或報(bào)告投資管理部與/或其它職能部門。投資管理部與/或其它職能部門應(yīng)提出具體參考意見后，酌情報(bào)請分管（副）總裁予以批復(fù)。 10.2下列事項(xiàng)，應(yīng)于該事項(xiàng)首次提起表決或決定前向集團(tuán)公司請示： （1）公司董事會權(quán)限圍的事項(xiàng)； （2）重要固定資產(chǎn)購置、租賃、拍賣、抵押、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、置換或報(bào)廢的； （3）子公司合并、分立、改制

28、； （4）重大融資事項(xiàng)； （5）大額資金的使用； （6）重大技術(shù)改造和重大產(chǎn)品開發(fā)； （7）知識產(chǎn)權(quán)的申報(bào)、受讓、轉(zhuǎn)讓、失效、質(zhì)押； （8）工資制度變化與整體性工資調(diào)整； （9）重要或重大合同； （10）其它對公司可能產(chǎn)生重要影響的事項(xiàng)。 上列事項(xiàng)，如系集團(tuán)公司發(fā)起或主導(dǎo)，則可免除請示過程。如項(xiàng)目公司系全資子公司或有集團(tuán)公司分管（副）總裁出任項(xiàng)目公司董事的，亦可免除請示過程。請示應(yīng)在表決或須作出決定前合理時間以書面形式向投資管理部提出。投資管理部應(yīng)即時呈報(bào)分管（副）總裁或抄送其它職能部門。投資管理部應(yīng)跟進(jìn)請示事項(xiàng)的處理，在3個工作日作出回復(fù)；項(xiàng)目公司接獲回復(fù)后方可實(shí)施。如有關(guān)事項(xiàng)具有突然性，可

29、先口頭請示，事后補(bǔ)充手續(xù)。 10.3 知會 10.3.1經(jīng)集團(tuán)公司推薦擔(dān)任項(xiàng)目公司股東代表、董事、監(jiān)事的人員，應(yīng)制作工作記錄，如工作日志、會議記錄、專項(xiàng)報(bào)告等。上述人員出席或列席的重要會議（包括但不限于董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會）的會議記錄、紀(jì)要、決議文本應(yīng)與時抄報(bào)投資管理部。 10.3.2下列事項(xiàng)，應(yīng)于實(shí)施前或執(zhí)行中與時知會投資管理部：（1）前列請示事項(xiàng)的執(zhí)行進(jìn)程；（2）產(chǎn)品市場銷售發(fā)生重要變化（3）法定假期的確定；（4）發(fā)生各類爭議（包括但不限于勞動仲裁、法律訴訟、行政處罰等）；（5）產(chǎn)成品積壓超過平均月產(chǎn)量的50%或應(yīng)收帳款余額相當(dāng)于1.5個月的銷售收入；（6）發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安

30、全、設(shè)備事故或其它危與資產(chǎn)、經(jīng)營的事故；（7）中層管理人員異動；（8）涉與30%以上員工或超過10個工作日的放假；（9）骨干人員離職；（10）總經(jīng)理異地出差或因其它原因離崗超過5個工作日；（11）涉與職工權(quán)益的事項(xiàng)（12）其它對正常經(jīng)營產(chǎn)生影響的事項(xiàng)。 報(bào)告應(yīng)在作出決定或事實(shí)發(fā)生當(dāng)日以書面形式向投資管理部提出。投資管理部應(yīng)即時呈報(bào)分管（副）總裁或抄送其它職能部門。突發(fā)事項(xiàng)，可先口頭報(bào)告，事后補(bǔ)充書面報(bào)告。10.4 往來文函10.4.1項(xiàng)目公司自主申報(bào)的各項(xiàng)文件，統(tǒng)一提交投資管理部，由投資管理部根據(jù)文件的容做相應(yīng)的處理 應(yīng)集團(tuán)公司各職能部門要求申報(bào)的文件，提交各職能部門。10.4.2 集團(tuán)公司各

31、職能部門對項(xiàng)目公司行文，由各部門負(fù)責(zé)起草文稿，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后送總裁辦總裁秘書處，由總裁秘書負(fù)責(zé)呈送集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)傳閱后，報(bào)總裁簽發(fā)文件。文件按有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一編制文號，并按各部門要求發(fā)放的對象圍下發(fā)文件。各部門所行文件容中涉與其他部門工作的，由擬稿部門在將文稿送總裁秘書之前自行負(fù)責(zé)交有關(guān)部門會簽。10.4.3項(xiàng)目公司應(yīng)就上述事宜作出相應(yīng)管理規(guī)定，確保集團(tuán)公司的有關(guān)信息全面、與時、準(zhǔn)確的流轉(zhuǎn)并貫徹落實(shí)。10.4.3 投資管理部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目公司往來文件落實(shí)執(zhí)行情況作督辦、催辦。 十一、綜合評估 年度經(jīng)營目標(biāo)考核完畢后30日，投資管理部應(yīng)提交對各項(xiàng)目公司的綜合評估報(bào)告，其它部門應(yīng)予協(xié)助。 報(bào)告應(yīng)就項(xiàng)

32、目公司完成年度經(jīng)營計(jì)劃與預(yù)算的情況作出說明，揭示項(xiàng)目公司經(jīng)營策略的得失，與與集團(tuán)公司總體戰(zhàn)略的一致性、適應(yīng)性。并就其管理體制、基本制度、業(yè)務(wù)流程與重大事項(xiàng)的執(zhí)行情況與集團(tuán)公司委派人員的盡職情況作出評定。違規(guī)處罰12.1 對經(jīng)集團(tuán)公司委派擔(dān)任項(xiàng)目公司高級管理職位人員拒不遵照指示進(jìn)行表決或決策，與擅自處理本規(guī)10.2條所述重大事項(xiàng)與/或其它違反本規(guī)有關(guān)規(guī)定的，由投資管理部呈報(bào)，交總裁辦公會議處。12.2 未能按財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行財(cái)務(wù)收支，影響公司財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)對有關(guān)責(zé)任人作出相應(yīng)的處理。參股公司 13.1本規(guī)對經(jīng)集團(tuán)公司推薦出任項(xiàng)目公司高級職務(wù)人員的各項(xiàng)規(guī)定，適用于委派至參股公司的人員。 13.2參

33、股公司的運(yùn)作，可參照本規(guī)的有關(guān)容，由集團(tuán)公司參與決策或管理的人員提請?jiān)擁?xiàng)目公司建立相應(yīng)的規(guī)章制度，并采取一切必要的措施保障實(shí)施。 13.3集團(tuán)公司參與決策或管理的人員應(yīng)保證即時掌握參股公司的相關(guān)信息，按本規(guī)與其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行流轉(zhuǎn)、處理，確保有關(guān)監(jiān)控措施得到實(shí)質(zhì)上的執(zhí)行。 13.4集團(tuán)公司各職能部門需要索取資料或查詢有關(guān)信息的，通過投資管理部采集。附則14.1本規(guī)的監(jiān)管措施與相關(guān)措施的推行，以融入項(xiàng)目公司本身制度體系為原則，根據(jù)不同出資比例，采取不同方式、通過不同渠道進(jìn)行。 14.2本規(guī)的有關(guān)規(guī)定與未提與的其它有關(guān)制度，凡須項(xiàng)目公司遵照執(zhí)行或予以配合的，集團(tuán)公司委派至項(xiàng)目公司任職的人員，應(yīng)根據(jù)本

34、項(xiàng)目公司的具體情況，與集團(tuán)公司各職能部門充分協(xié)商定案后，在本項(xiàng)目公司建立相應(yīng)的規(guī)章制度，以配合或支持本規(guī)與其它相關(guān)制度的實(shí)施。 14.3一般由投資管理部組織集團(tuán)公司各職能部門共同確定適用于項(xiàng)目公司的相關(guān)制度，加以針對性的修訂，以股東會或董事會提案的形式，提請項(xiàng)目公司股東會或董事會審議。一經(jīng)通過，項(xiàng)目公司高級管理人員即負(fù)有全面、與時、準(zhǔn)確的予以執(zhí)行的職責(zé)。 14.4分公司的管理，參照全資子公司的規(guī)定。投資管理部行使相當(dāng)于董事會的職權(quán)，財(cái)務(wù)部行使相當(dāng)于監(jiān)事會的職權(quán)。 14.5各投資項(xiàng)目自身的對外投資，如集團(tuán)公司未參與出資，其管理參照本規(guī)。 14.6 本規(guī)由投資管理部監(jiān)督執(zhí)行。 14.7 本規(guī)的解釋

35、權(quán)在集團(tuán)公司，由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。2002年2月26日關(guān)于集團(tuán)公司投資管理的暫行規(guī)定 為了加強(qiáng)對集團(tuán)公司現(xiàn)有資源進(jìn)行有效的配置和管理，對各類投資活動的決策和管理實(shí)施有效的控制，以提高投資收益，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，制定以下暫行規(guī)定。一、 適用圍本暫行規(guī)定適用于公司各相關(guān)部門、控股子公司和實(shí)際負(fù)責(zé)運(yùn)作的參股子公司。二、 投資圍公司從事投資活動的主要領(lǐng)域是高科技實(shí)業(yè)（包括醫(yī)藥保健、信息技術(shù)、環(huán)保、新材料與市政、交通、能源、商業(yè)等）和貿(mào)易、房地產(chǎn)、旅游、廣告、裝潢、咨詢等服務(wù)業(yè)。三、 公司基本投資政策公司投資活動的基本思想是使公司資產(chǎn)在滾動中不斷增值，并實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)利潤的最大化，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)性穩(wěn)定發(fā)展

36、。1 公司基本的投資政策是中長期投資同短期投資相結(jié)合。中長期投資指一年以上的投資活動，短期投資指一年以的投資活動。公司的投資策略是高科技實(shí)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)與其他領(lǐng)域投資等合理分布，以實(shí)現(xiàn)投資資產(chǎn)和收益的高效性和穩(wěn)定性相結(jié)合。在公司投資活動目前階段，將把規(guī)避、減少投資風(fēng)險(xiǎn)放在重要位置。公司在進(jìn)行投資活動總體規(guī)劃和具體投資項(xiàng)目決策中，對資產(chǎn)的流動性實(shí)行合理的配置，并充分考慮資產(chǎn)的可變現(xiàn)性。將大力發(fā)展債券等風(fēng)險(xiǎn)低、變現(xiàn)能力強(qiáng)的短期投資。2 公司對合資、合作的投資，其所占股份的政策是：中短期產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易類投資可控股，也可參股，投資比例視項(xiàng)目情況合理安排。長期投資項(xiàng)目占全部投資的比例不宜太高，以絕對控股或相對

37、控股為主。四、 投資決策公司投資決策的運(yùn)作流程（見附件）和審批權(quán)限是：1 實(shí)業(yè)投資（1） 所有實(shí)業(yè)投資經(jīng)項(xiàng)目建議人以項(xiàng)目書形式提出，由投資管理部組織協(xié)調(diào)有關(guān)公司、部門、人員進(jìn)行全面調(diào)研后，由投資管理部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭編寫投資報(bào)告或可行性研究報(bào)告，并提出具體投資方案和建議，由部門負(fù)責(zé)人提出初步審核意見后，報(bào)總裁辦公會討論?？偛棉k公會由總裁召集相關(guān)部門、人員，進(jìn)行投資項(xiàng)目的專題評審。（2） 投資項(xiàng)目經(jīng)總裁辦公會討論過后，按照公司章程規(guī)定的審批權(quán)限與程序報(bào)董事會進(jìn)行審批。2 貿(mào)易投資貿(mào)易投資活動由項(xiàng)目建議人提出項(xiàng)目建議書，部門負(fù)責(zé)人提出初審意見后報(bào)總裁辦公會討論，總裁或分管副總裁審批。3 所有投資計(jì)劃

38、和投資進(jìn)度報(bào)告均抄報(bào)，抄送財(cái)務(wù)部。如財(cái)務(wù)部對投資項(xiàng)目有不同意見，可在總裁辦公會討論時獨(dú)立提出審核意見，或直接將意見呈報(bào)總裁或分管副總裁。4 經(jīng)總裁辦公會討論通過投資項(xiàng)目的決議一旦形成后，對外的所有合同、協(xié)議均需公司法律顧問認(rèn)可后方能簽章。合同簽定后報(bào)總裁辦公室，財(cái)務(wù)部與具體執(zhí)行部門備案。五、 投資管理1 投資項(xiàng)目管理（1） 投資項(xiàng)目的跟蹤管理原則上由經(jīng)辦人員執(zhí)行。項(xiàng)目管理人員每周向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告進(jìn)展情況；每月底做一份項(xiàng)目管理報(bào)告，由部門負(fù)責(zé)人抽出意見后報(bào)總裁。（2） 如遇緊急或特殊情況，項(xiàng)目管理人員應(yīng)立即采取有效措施制止損害公司利益事件發(fā)生，并立即向部門負(fù)責(zé)人或直接向總裁報(bào)告，提出妥善處理對策

39、，經(jīng)同意后執(zhí)行。（3） 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對所有投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理，確認(rèn)投資項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。如有變異，重大事項(xiàng)向總裁提出處理對策，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行一般事項(xiàng)直接處理。2 財(cái)務(wù)監(jiān)督（1）財(cái)務(wù)部應(yīng)對投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)跟蹤管理。財(cái)務(wù)跟蹤管理的主要容是：投資資金控制，投資進(jìn)度控制，投資效益評估，投資收益回收。（2）財(cái)務(wù)人員可隨時了解各投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)情況：每月底對各投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)控制情況編寫分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議，報(bào)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，并抄送有關(guān)業(yè)務(wù)部門。（3）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人對各投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)理，確認(rèn)投資資金和投資收益按投資計(jì)劃運(yùn)轉(zhuǎn)。如有變異發(fā)生，重大事項(xiàng)向總經(jīng)理提出處理對策，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行；一般事項(xiàng)直接處理。3 總裁

40、辦公會是控制投資與收益的總協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，每月一次對所有投資活動進(jìn)行分析和協(xié)調(diào)；與時加強(qiáng)、調(diào)整投資管理措施；制定轉(zhuǎn)讓與再投資決策。4 業(yè)務(wù)部門對每一個投資項(xiàng)目單獨(dú)建立檔案，便于對該投資項(xiàng)目的跟蹤管理和評估，由具體經(jīng)辦人負(fù)責(zé)檔案建立與調(diào)整。六、 轉(zhuǎn)讓與再投資1 公司的投資原則是使資產(chǎn)在投資活動中滾動增值。除了相對穩(wěn)定的長期投資以外，其余投資項(xiàng)目應(yīng)定期進(jìn)行投資后評估，選擇適宜時機(jī)轉(zhuǎn)讓，以利資金與時回收和再投資。2 轉(zhuǎn)讓投資項(xiàng)目的評估由業(yè)務(wù)部門會同財(cái)務(wù)部門實(shí)行。由業(yè)務(wù)部門，財(cái)務(wù)部門相關(guān)的項(xiàng)目管理人員提出報(bào)告，審批權(quán)限和途徑同“投資決策”條款一樣。3 公司下屬企業(yè)的注冊資本，法人代表，法定地址，營業(yè)圍，股權(quán)

41、比例等需要變更時，投資管理部對公司控股企業(yè)的變更安排做出評估意見，報(bào)總裁辦公會討論，總裁審批；對參股企業(yè)的變更安排做出評估意見，報(bào)總裁辦公會備案。七、 附則如遇不可預(yù)見之情況，由公司總裁或分管副總裁組織有關(guān)部門，人員討論，提出處理意思；必要時報(bào)董事會審核后執(zhí)行。 本暫行辦法解釋權(quán)在集團(tuán)公司投資管理部。 附件：1.投資論證流程圖 2.投資項(xiàng)目管理流程圖投資論證流程圖各方面信息源潛在投資項(xiàng)目 否投資管理部初選取 剔除投資管理部聯(lián)合項(xiàng)目組調(diào)查項(xiàng)目可行性研究報(bào)告投資管理部審核 否 否二次審核 剔除 否總裁辦公會討論 否 剔除董事會審核總裁審批 剔除 否 否 剔除起草投資文件 是法律顧問審核投資文件簽署

42、投資協(xié)議投資項(xiàng)目管理流程圖簽署投資協(xié)議實(shí)施投資計(jì)劃財(cái)務(wù)人員跟蹤投資管理部主管業(yè)務(wù)人員跟蹤財(cái)務(wù)報(bào)告管理報(bào)告財(cái)務(wù)部監(jiān)理投資管理部監(jiān)理否否 否總裁總裁辦公會 是 是是歸檔按計(jì)劃執(zhí)行定期項(xiàng)目評估是否項(xiàng)目評估是否轉(zhuǎn)上再投資否是進(jìn)入轉(zhuǎn)讓程序投資管理部項(xiàng)目專人負(fù)責(zé)制度 為了提高業(yè)務(wù)項(xiàng)目選擇的科學(xué)性，管理項(xiàng)目的合法性，執(zhí)行項(xiàng)目的高效性和延續(xù)性；保障公司利益，防各種風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第一條 在部門的統(tǒng)籌安排下，根據(jù)部門員工的特點(diǎn)，實(shí)行專人專項(xiàng)負(fù)責(zé)制度。專人專項(xiàng)負(fù)責(zé)制度的主要容是，對于某指定項(xiàng)目，由專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的整體全序列工作。第二條 專人負(fù)責(zé)的項(xiàng)目全序列工作包括項(xiàng)目的立項(xiàng)建議，項(xiàng)目初級選擇，項(xiàng)目調(diào)查分析，項(xiàng)

43、目評估，項(xiàng)目實(shí)施跟蹤管理與項(xiàng)目資料歸檔。第三條 對于公司的業(yè)務(wù)項(xiàng)目或項(xiàng)目建議人提議的業(yè)務(wù)項(xiàng)目，各業(yè)務(wù)部門安排專人負(fù)責(zé)進(jìn)行初級選擇，提出取舍建議。各項(xiàng)目的決策程序見公司“投資管理暫行規(guī)定”。第四條 初步入圍項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行該項(xiàng)目資料的收集，分析；提出立項(xiàng)意見。立項(xiàng)意見的審核權(quán)限與第三條一樣。第五條 項(xiàng)目成立以后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織編寫調(diào)查分析報(bào)告。第一款 項(xiàng)目調(diào)查應(yīng)至少包括：1） 編制調(diào)查提綱； 2）原始資料收集整理； 3）統(tǒng)計(jì)分析； 4）實(shí)地調(diào)查相關(guān)單位和行業(yè)。第二款 在多方面調(diào)查基礎(chǔ)上，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織編寫投資項(xiàng)目報(bào)告（公司部報(bào)告）。投資項(xiàng)目報(bào)告至少應(yīng)包括： 1）項(xiàng)目概況（與合作方情況

44、）； 2）行業(yè)背景，企業(yè)狀況等背景情況介紹； 3）主要技術(shù)（工藝）參數(shù)或技術(shù)描述； 4）主要財(cái)務(wù)評估指標(biāo)（包括凈現(xiàn)值，部收益率和靜態(tài)回收期等）； 5）資金安排； 6）總體評價。第六條 公司部進(jìn)行項(xiàng)目評審分析時，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)詳細(xì)介紹情況，提出投資建議的依據(jù)。第七條 項(xiàng)目批準(zhǔn)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)協(xié)助主管業(yè)務(wù)部門組織項(xiàng)目實(shí)施。該項(xiàng)目原則上由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人獨(dú)立負(fù)責(zé)推進(jìn)。 如公司不批準(zhǔn)該投資項(xiàng)目，則項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將該項(xiàng)目所有資料獨(dú)立立卷存檔，以備后用。第八條 項(xiàng)目的實(shí)施主要包括： 1）協(xié)調(diào)合作各方關(guān)系； 2）編制合作相關(guān)文件（例如可行性報(bào)告，合同，章程，協(xié)議，擔(dān)保，抵押與其他文書材料）； 3）取得有關(guān)部門的具體法

45、律意義的批準(zhǔn)證書； 4）按計(jì)劃保質(zhì)保量完成項(xiàng)目運(yùn)行。第九條 項(xiàng)目運(yùn)行完成以后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的跟蹤管理。跟蹤管理主要包括： 1）項(xiàng)目的監(jiān)控，確保項(xiàng)目按簽署的協(xié)議、合同執(zhí)行； 2）進(jìn)行項(xiàng)目的后評估，分析該項(xiàng)目投資的利弊得失，需改善的途徑； 3）原則上由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為出資人代表之一直接參與項(xiàng)目管理； 4）項(xiàng)目跟蹤管理的日常性工作是定期（每月）將所負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全面情況（經(jīng)營、人員與財(cái)務(wù)等等）形成系列項(xiàng)目報(bào)告報(bào)部門工作例會討論，并存入項(xiàng)目檔案。第十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)獨(dú)立建立項(xiàng)檔案，以備公司或部門隨時查閱。關(guān)于規(guī)集團(tuán)公司投資管理體制與對外投資企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的暫行規(guī)定第一條 本暫行規(guī)定的目的建立科學(xué)

46、規(guī)的集團(tuán)公司對外投資企業(yè)投資管理體制與運(yùn)行機(jī)制，形成包括股東會、董事會和監(jiān)事會的組織制度和相應(yīng)管理制度，能有效地保證出資者、經(jīng)營者的責(zé)權(quán)統(tǒng)一，促進(jìn)資產(chǎn)保值增值。第二條 本暫行規(guī)定的適用圍集團(tuán)公司所屬各分公司、全資子公司、控股子公司與其他被投資企業(yè)（以下統(tǒng)稱被投資企業(yè)）。集團(tuán)公司原頒布的其他文件、規(guī)定與本暫行規(guī)定有沖突的，以本暫行規(guī)定為準(zhǔn)執(zhí)行。 結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，本暫行規(guī)定具體條款以制為主要規(guī)對象，對全資公司、分公司的管理辦法亦依照本暫行規(guī)定精神實(shí)施。第三條 集團(tuán)公司對外投資企業(yè)管理原則集團(tuán)公司對被投資企業(yè)的投資管理通過建立和完善各被投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會，并通過以上機(jī)構(gòu)的規(guī)動作貫徹執(zhí)行。集團(tuán)公

47、司在企業(yè)董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營者階層中的派出人員，具體實(shí)施集團(tuán)公司相關(guān)投資領(lǐng)域的經(jīng)營思想，派出人員以實(shí)際工作業(yè)績接受集團(tuán)公司的考評與獎懲。主要派出人員有董事（含董事長）、監(jiān)事（含監(jiān)事長）與總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理與其他高級管理人員。1 派出人員應(yīng)努力貫徹集團(tuán)公司的產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展思想，維護(hù)集團(tuán)公司最大的整體利益。2 派出人員應(yīng)努力使集團(tuán)公司的投資保值增值，在兼顧二級公司長期發(fā)展的同時，對集團(tuán)公司的投資回報(bào)負(fù)責(zé)。具體年度目標(biāo)由每年簽訂的經(jīng)營責(zé)任書確定。3 集團(tuán)公司對全資子公司的管理通過集團(tuán)公司分管副總裁與子公司經(jīng)營班子簽定經(jīng)營責(zé)任書的方式明確經(jīng)營目標(biāo)、權(quán)限劃分投資管理事宜。對控股、參股子公司的管理原

48、則上通過集團(tuán)公司分管副總裁代表公司與被委派人員（見本暫行規(guī)定第四條）簽署授權(quán)管理書予以明確，該授權(quán)管理書與子公司章程等公司文件共同構(gòu)成集團(tuán)公司對外投資管理的文件框架；同時子公司董事會必須與具體經(jīng)營班子簽署經(jīng)營責(zé)任書，明確相應(yīng)權(quán)限與經(jīng)營目標(biāo)。第四條 人員委派原則1 集團(tuán)公司作為出資方控股的或事實(shí)上是最大股東的公司，對我方委派董事、監(jiān)事原則規(guī)定如下：（1） 董事（作董事長人選、擔(dān)任法人代表）應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司辦公會議確認(rèn)，由集團(tuán)公司高級管理人員擔(dān)任；一般董事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司辦公會議確認(rèn)，由集團(tuán)公司中、高級管理人員擔(dān)任。（2） 董事（作為總經(jīng)理人選）應(yīng)為集團(tuán)公司的中、高級管理人員，經(jīng)集團(tuán)公司董事長辦公會議確認(rèn)

49、，由集團(tuán)公司委派并由合作方認(rèn)同的人員擔(dān)任。（3） 監(jiān)事（作為監(jiān)事長人選或我方執(zhí)行監(jiān)事）或一般監(jiān)事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司辦公會議確認(rèn)，由集團(tuán)公司具有任職資格的正式員工擔(dān)任。2 集團(tuán)公司作為出資方參股的公司，對我方委派董事、監(jiān)事原則上規(guī)定如下：（1） 董事（作為副董事長、執(zhí)行董事或總經(jīng)理人選）或一般董事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司辦公會議確認(rèn)，由集團(tuán)公司中、高級管理人員擔(dān)任；（2） 監(jiān)事（作為我方代表）應(yīng)由集團(tuán)公司具有任職資格的正式員工擔(dān)任。 控股公司財(cái)務(wù)經(jīng)理均采用集團(tuán)公司委派制。由集團(tuán)公司派出財(cái)務(wù)經(jīng)理的企業(yè)，其人選應(yīng)為集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部具備任職資格的人員，并需集團(tuán)公司辦公會議確認(rèn)。派出的財(cái)務(wù)經(jīng)理對子公司董事會和集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)。第五條 關(guān)于被投資企業(yè)董事長各被投資企業(yè)（以下簡稱“各企業(yè)” ）董事長是各企業(yè)的法人代表，也是集團(tuán)公司委派到各企業(yè)的出資方人格化代表，代表集團(tuán)公司的投資利益，負(fù)責(zé)促進(jìn)資產(chǎn)的保值增值。各企業(yè)董事長對各企業(yè)的經(jīng)營活動承擔(dān)經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，各企業(yè)董事長必須切實(shí)地履行自己的職責(zé)和權(quán)力。（1）