國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金份額確權(quán)登記指

1、國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引原金鼎證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金金鼎”）退市時(shí),托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額，在實(shí)施“封轉(zhuǎn)開”時(shí)統(tǒng)一登記在由基金管理人在其直銷開立的“臨時(shí)賬戶”下。該部分基金份額持有人（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）需要對(duì)該份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記后，方可進(jìn)行國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰金鼎價(jià)值”）的基金份額申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)，此過程稱之為“確權(quán)”。國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）自2007年5月8日起，為投資者辦理國(guó)泰金鼎基金的確權(quán)業(yè)務(wù)。確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關(guān)手續(xù)或者雖按照本流程辦理了

2、相關(guān)手續(xù)但其身份仍不能核實(shí)的，則本公司不對(duì)其做“確權(quán)”登記。    一、凡要求確權(quán)的投資者必須首先在本公司各直銷投資理財(cái)中心、中國(guó)建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、國(guó)泰金鼎基金場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)開立開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶），或?qū)⒃蓶|賬戶轉(zhuǎn)指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下：國(guó)泰君安證券公司、中信建投證券公司、國(guó)信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券公司、興業(yè)證券公司、長(zhǎng)江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財(cái)證券公司、萬(wàn)聯(lián)證券公司、民生證券公司、國(guó)元證券公

3、司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬(wàn)通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長(zhǎng)城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時(shí)代證券公司、大同證券公司、國(guó)聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國(guó)海證券公司、財(cái)富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國(guó)都證券公司、東海證券公司、中銀國(guó)際證券公司、恒泰證券公司、國(guó)盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀(jì)證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽(yáng)證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財(cái)通證券公司。二、對(duì)于欲在場(chǎng)外開

4、立開放式基金賬戶的投資者，須持以下資料到本公司各直銷網(wǎng)點(diǎn)、中國(guó)建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、其他場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)提出確權(quán)申請(qǐng)。1、各銷售機(jī)構(gòu)如下：國(guó)泰基金管理有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、國(guó)盛證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、光

5、大證券股份有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司、萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司、國(guó)海證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司。   2、個(gè)人投資者需提供以下資料：    1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；2) 原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    3) 確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；    4) 場(chǎng)外基金賬戶注冊(cè)成功確認(rèn)單。 &

6、#160; 3、機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：    1) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本原件或加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的復(fù)印件（以上二者須提供其一）；    2) 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    3) 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    4) 原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；  &

7、#160; 5) 確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；    6) 場(chǎng)外基金賬戶注冊(cè)成功確認(rèn)單。    本公司各直銷投資理財(cái)中心、中國(guó)建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)以及各券商營(yíng)業(yè)部在接受投資者的確權(quán)申請(qǐng)后須首先核實(shí)申請(qǐng)內(nèi)容的正確性，無(wú)誤后將確權(quán)申請(qǐng)表及上述資料傳真至國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心(傳真號(hào)碼為021-53850770)并將投資者提供的確權(quán)申請(qǐng)表原件留檔備查。三、對(duì)于欲在場(chǎng)內(nèi)將證券賬戶轉(zhuǎn)指定到有資格席位上的投資者，須直接向本公司傳真申請(qǐng)材料辦理。    1.個(gè)人投資者需提供

8、以下資料；    1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或本人簽名的傳真件；    2) 原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或本人簽名的傳真件；    3) 確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；    4) 指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。    2.機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：    1) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本原件或加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的復(fù)印件（以上

9、二者須提供其一）；    2) 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    3) 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或本授權(quán)人簽名的傳真件；    4) 原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或被授權(quán)人簽名的傳真件；    5) 確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；    6) 指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。  

10、60; 注：投資者須保證以上資料復(fù)印件或傳真件內(nèi)容清晰、無(wú)誤。投資者須將確權(quán)申請(qǐng)表及上述資料傳真至國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心(傳真號(hào)碼為021-385617460)四、在收齊符合本流程要求的確權(quán)申請(qǐng)材料后，本公司登記注冊(cè)中心會(huì)對(duì)投資者提供的確權(quán)信息進(jìn)行核實(shí)，無(wú)誤后即為其重新登記確認(rèn)的基金份額。五、若因投資者提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔(dān)。六、業(yè)務(wù)規(guī)則 1）投資者以份額提交申請(qǐng)。確權(quán)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)份額為基金退市時(shí)投資者持有的原金鼎基金的基金份額數(shù)量。國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心在核對(duì)投資者身份和申請(qǐng)份額一致后，確權(quán)成功，

11、并將投資者應(yīng)得基金份額及相關(guān)權(quán)益登記在投資者的基金賬戶下。 2）原金鼎基金退市后，本基金進(jìn)行集中申購(gòu)。集中申購(gòu)驗(yàn)資結(jié)束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額折算，使得驗(yàn)資結(jié)束當(dāng)日基金份額凈值為1.000元。國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心將根據(jù)集中申購(gòu)驗(yàn)資結(jié)束日基金份額凈值計(jì)算投資者應(yīng)獲得的基金份額，并予以登記集中申購(gòu)結(jié)束原金鼎基金份額經(jīng)折算調(diào)整的基金份額。3）若投資者擁有在基金金鼎退市前的現(xiàn)金分紅且退市時(shí)暫未指定交易等原因產(chǎn)生的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，該未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利將在基金份額折算日按照每基金份額1.000元分配比例折算為基金份額，并由登記注冊(cè)中心進(jìn)行投資者基金份額的登記確認(rèn)。4）未辦理確權(quán)

12、的投資者在基金退市時(shí)所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權(quán)益，暫時(shí)托管在國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心。在投資者辦理確權(quán)登記之前，如本基金進(jìn)行收益分配，則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額產(chǎn)生相應(yīng)的基金權(quán)益將以分紅再投資方式進(jìn)行處理，分紅后基金份額繼續(xù)托管在國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心，直至投資者辦理確權(quán)登記。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。5）國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心收到具有投資者本人簽名或蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請(qǐng)，即認(rèn)為此申請(qǐng)是投資者真實(shí)意思的表示，并據(jù)此為投資者辦理確權(quán)登記。登記注冊(cè)中心不對(duì)該簽名或印鑒是否真實(shí)及是否為投資者真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。6）國(guó)泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心收到投資者多

13、次遞交確權(quán)申請(qǐng)的傳真時(shí)，以最后一次所收到的填寫真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的確權(quán)申請(qǐng)傳真件為準(zhǔn)。七、本流程的最終解釋權(quán)歸國(guó)泰基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細(xì)情況，可登陸本公司網(wǎng)站（）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008-888-688）垂詢相關(guān)事宜。   特此公告。                          

14、60;                  國(guó)泰基金管理有限公司  2007年4月25日友 情 提 示一、如果投資者需要查詢?cè)鸲鹜耸星暗某钟蟹蓊~數(shù)量，可以到日常辦理指定交易的證券公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中國(guó)保險(xiǎn)大廈3樓）查詢?cè)鸲鸬某钟袛?shù)量；您也可以撥打國(guó)泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線（4008-888-688）或確權(quán)電話/p>

15、），在電話核對(duì)投資者證券賬號(hào)和身份證件編號(hào)后，查詢?cè)鸲鸬某钟袛?shù)量。二、中國(guó)建設(shè)銀行在9月初進(jìn)行了一次系統(tǒng)升級(jí)，升級(jí)后的系統(tǒng)打印出來(lái)的“證券業(yè)務(wù)回單”里的“證券賬戶”號(hào)碼為999開頭的15位的號(hào)碼，此賬戶無(wú)法作為您的確權(quán)憑證。您在建設(shè)銀行辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以通過建設(shè)銀行系統(tǒng)的“柜員查詢”里的“投資人資料查詢”，點(diǎn)擊里面的“繼續(xù)”按鈕，就會(huì)顯示出以“99F”或“99A”開頭的12位的賬戶號(hào)碼，此頁(yè)面打印出來(lái)即可作為相應(yīng)的金鼎的確權(quán)憑證。國(guó)泰金鼎價(jià)值精選基金確權(quán)業(yè)務(wù)辦理流程投資者開立場(chǎng)外開放式基金賬戶或有上證基金通資格的場(chǎng)內(nèi)證券賬戶個(gè)人投資者提供：1、 份額確權(quán)申請(qǐng)表2、 本人有效身份證件3、 場(chǎng)內(nèi)證券賬戶4、 新開開放式基金