證券投資基金當(dāng)事人

1、logo公司名稱證券投資基金當(dāng)事人證券投資基金當(dāng)事人logo公司名稱目目 錄錄主要當(dāng)事人主要當(dāng)事人一、基金管理人一、基金管理人二、基金托管人二、基金托管人三、基金持有人三、基金持有人四、基金監(jiān)管和自律組織四、基金監(jiān)管和自律組織五、其他當(dāng)事人五、其他當(dāng)事人logo公司名稱基金管理人（基金管理公司）1 基金運行的核心 只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任logo公司名稱 是指具有專業(yè)的投資知識與經(jīng)驗，負責(zé)基金的具體投資操作和日常管理，謀求基金資產(chǎn)不斷增值、實現(xiàn)基金持有人利益最大化的專業(yè)金融機構(gòu)。 依據(jù)我國證劵投資基金法的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。證劵投資基金的管理人證劵投資基金

2、的管理人logo公司名稱 依法募集基金； 辦理基金備案手續(xù)； 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理記賬； 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案； 進行基金會計核算并編制財務(wù)會計報告； 編制中期和年度基金報告； 計算并公告基金資產(chǎn)凈值； 辦理相關(guān)的信息披露事項； 召集基金份額持有人大會； 保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料； 以基金管理人名義代表實施法律行為； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。（一）基金管理人的職責(zé)（一）基金管理人的職責(zé)logo公司名稱 1、我國內(nèi)地基金管理人的資格條件 -基金管理公司的注冊本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 2、我國香港特別行政區(qū)基金管理人的資格條件 3、在日本，基

3、金管理公司必須依照證券投資信托法取得大藏省核發(fā)的執(zhí)照 4、在美國，基金管理人必須得到美國證券交易委員會（SEC）的核準（二）基金管理人的資格條件（二）基金管理人的資格條件logo公司名稱 我國證券投資基金法規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：（三）基金管理人的更換條件（三）基金管理人的更換條件 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任； 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； 基金合同約定的其他情形。logo公司名稱（四）基金管理公司的組織框架（四）基金管理公司的組織框架logo公司名稱基金托管人（基金保管人）2 聯(lián)系中樞 由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商 業(yè)銀行擔(dān)任log

4、o公司名稱 基金托管人又稱基金保管人 是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。 依據(jù)我國證劵投資基金法的規(guī)定，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任?；鹜泄苋烁拍罨鹜泄苋烁拍頻ogo公司名稱（一）基金托管人的資格（一）基金托管人的資格（1）凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定；（2）設(shè)有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；（4）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基 金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有完善的內(nèi)

5、部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的的其他條件logo公司名稱（二）托管人的職責(zé)（二）托管人的職責(zé) 根據(jù)法律法規(guī)或國際慣例，基金托管人的主要職責(zé)大體上分為四項： 1、資產(chǎn)保管 2、結(jié)算業(yè)務(wù) 3、會計復(fù)核 4、基金運作事務(wù)logo公司名稱（三）基金托管人的機構(gòu)設(shè)置（三）基金托管人的機構(gòu)設(shè)置（1）主要負責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓 、研究，客戶關(guān)系維護的市場部門；（2）主要負責(zé)基金資金清算、核算的部門；（3）主要負責(zé)技術(shù)維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門；（4）主要負責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險管理的部門。資金委托保管協(xié)議書logo公司名稱（四）基金托管業(yè)務(wù)流程（四）基金托管業(yè)務(wù)流程 在托管銀行內(nèi)部

6、的基金托管業(yè)務(wù)流程主要有四階段：簽署基金合同、基金募集、基金運作、基金終止 logo公司名稱基金持有人（投資者）3 基金投資者 是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和 基金投資收益的受益者 logo公司名稱 基金投資者又稱基金份額持有人 作為基金的受益人，基金份額持有人享有基金資產(chǎn)的一切權(quán)益，是基金運作資產(chǎn)的最終所有人，通過簽訂契約與基金管理人和基金托管人形成信托關(guān)系，持有人對其投資資產(chǎn)擁有實際的所有權(quán)，也是投資基金設(shè)立或運作的基本條件。基金持有人概念基金持有人概念logo公司名稱（一）基金持有人的權(quán)利（一）基金持有人的權(quán)利 基金持有人的基本權(quán)利有：基金收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)和一定程度上的決策權(quán)。

7、 不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的： 公司型基金 契約型基金 logo公司名稱（二）基金持有人的義務(wù)（二）基金持有人的義務(wù)（1）遵守基金契約；（2）交納基金認購款項及規(guī)定的費用；（3）承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金持有人利 益的活動等。logo公司名稱（三）基金持有人大會（三）基金持有人大會 （1）提前終止基金合同 （2）基金擴募或者延長基金合同期限 （3）轉(zhuǎn)換基金運作方式 （4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 （5）更換基金管理人、基金托管人 （6）基金合同約定的其他事項上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金招募說明書logo公司名稱基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金當(dāng)事人之間的關(guān)系 基金的主要當(dāng)事人是由管理人(基金公司) 、托管人(一般為銀行)、基金持有人(投資人)三方共同組成。 三者關(guān)系如圖：logo公司名稱基金監(jiān)管和自律組織4 中國證監(jiān)會 中國證券業(yè)協(xié)會 證券交易所logo公司名稱基金監(jiān)管和自律組織基金監(jiān)管和自律組織 證券監(jiān)督管理機構(gòu) 中國證監(jiān)會 中國證