小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)(試行)

1、小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）目目 錄錄一、說(shuō)明一、說(shuō)明.1二、小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)二、小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn).31目標(biāo)與承諾 .31.1 目標(biāo)（40 分）.31.2 承諾（40 分）.42安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 .52.1 法律法規(guī)意識(shí)（20 分）.52.2 需求識(shí)別與獲?。?0 分）.52.3 融入（40 分）.63安全生產(chǎn)組織保障 .83.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40 分）.83.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（30 分）.93.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50 分）.103.4 安全會(huì)議（30 分）.113.5 安全記錄和檔案管理（5

2、0 分）.113.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30 分）.123.7 系統(tǒng)管理評(píng)審(30 分).133.8 供應(yīng)商與承包商管理（30 分）.143.9 安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（40 分）.154. 風(fēng)險(xiǎn)管理.174.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(90 分).174.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（180 分）.185安全教育與培訓(xùn) .225.1 需求識(shí)別與分析（40 分）.225.2 培訓(xùn)要求（80 分）.225.3 培訓(xùn)評(píng)審（40 分）.246. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理.256.1 設(shè)計(jì)要求(50 分).256.2 采礦工藝（70 分）.266.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60 分）.277. 設(shè)備設(shè)施安全管理.307.1 基本要求

3、(60 分).307.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（120 分）.328作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理 .358.1 作業(yè)環(huán)境（80 分）.358.2 作業(yè)過(guò)程（120 分）.368.3 勞動(dòng)防護(hù)用品（40 分）.398.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（60 分）.409安全投入與工傷保險(xiǎn) .439.1 安全投入（30 分）.439.2 工傷保險(xiǎn)（30 分）.4410檢查、處理與應(yīng)急 .4410.1安全檢查(80 分).4410.2隱患整改(50 分).4610.3 糾正和預(yù)防措施（120 分）.4710.4 應(yīng)急(50 分).4911事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析 .5211.1 報(bào)告（50 分）.5211.2 調(diào)查（120 分）.5

4、311.3 事故、事件回顧（80 分）.5412績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià) .5612.1 績(jī)效測(cè)量(40 分).5612.2 系統(tǒng)評(píng)價(jià)（60 分）.58一、說(shuō)明一、說(shuō)明 為規(guī)范全國(guó)小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定工作，合理確定評(píng)定等級(jí)，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 小型露天采石場(chǎng)實(shí)施指南 （AQ2007.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國(guó)際上先進(jìn)的評(píng)估方法和審核經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)內(nèi)小型露天采石場(chǎng)的實(shí)際制定本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)作為各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和小型露天采石場(chǎng)開(kāi)展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定的依據(jù)。 本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)使用兩個(gè)方面的指標(biāo)來(lái)確定小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性

5、、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實(shí)際成效，采用金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則 （AQ2007.1-2006）第 4.5.1 條中確定的百萬(wàn)工時(shí)傷害率及百萬(wàn)工時(shí)死亡率兩個(gè)具體指標(biāo)來(lái)衡量。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分小型露天采石場(chǎng)的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 12 個(gè)元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個(gè)問(wèn)題，這些問(wèn)題都是與提高企業(yè)安全績(jī)效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財(cái)產(chǎn)損害的風(fēng)險(xiǎn)，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) 12 個(gè)元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對(duì)安全績(jī)效的貢獻(xiàn)，對(duì)元素和子元素賦予了不同的分值。同時(shí)，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，對(duì)每個(gè)子元素的分值又按

6、照策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個(gè)元素的分值，最后將 12 個(gè)元素所得分值相加，便得到小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如下：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表元元 素素分值分配分值分配1. 目標(biāo)與承諾1.802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求903. 安全生產(chǎn)組織保障2.3304. 風(fēng)險(xiǎn)管理3.2705. 安全教育與培訓(xùn)4.1606. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1807. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.1808. 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理7.3009. 安全投入與工傷保險(xiǎn)8.6010. 檢查、處理與應(yīng)急9.3001

7、1. 事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析10.25012. 績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)11.100總分2300各子元素按照各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分配權(quán)重明細(xì)表策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分配權(quán)重明細(xì)表項(xiàng)項(xiàng) 目目各各項(xiàng)項(xiàng)目目權(quán)權(quán)重重（%）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對(duì)建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績(jī)效40合計(jì)100標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分總分為 2300 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分2300100。(二)安全生產(chǎn)實(shí)際成效安全生產(chǎn)實(shí)際成效的評(píng)定采用了量化的相對(duì)指標(biāo)，即百萬(wàn)工時(shí)傷害率及百萬(wàn)工時(shí)死亡

8、率兩個(gè)指標(biāo)。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí) 小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)定工作每三年至少進(jìn)行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定。標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)共分為五個(gè)等級(jí)，一級(jí)為最高等級(jí)。評(píng)級(jí)的指標(biāo)為同時(shí)滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬(wàn)工時(shí)傷害率和百萬(wàn)工時(shí)死亡率的規(guī)定，取三個(gè)指標(biāo)的最低等級(jí)來(lái)確定標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。評(píng)定等級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬(wàn)工時(shí)傷害率 百萬(wàn)工時(shí)死亡率一級(jí) 95 5 0.5二級(jí) 80 10 1.0三級(jí) 65 15 1.5四級(jí) 55 20 2.0五級(jí) 45 25 2.5二、小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)二、小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)1 1目標(biāo)目標(biāo)與承諾與承諾1.11.1 目標(biāo)（目標(biāo)（404

9、0 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否針對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測(cè)等確定了人員與職責(zé)？1是（4分）2部分（2分）3否（0分）執(zhí)執(zhí)行行(8(8 分分) ) 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)人員；資金；物資；技術(shù)。 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、修正或更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性( (1212 分分) ) 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分4分)改進(jìn)安全生產(chǎn)管

10、理的努力和行動(dòng)；事故、事件的影響，如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%-100%（4分）270%-90%（3分）360%-70%（1分）4-60%以下(0分) 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況是否與員工進(jìn)行了溝通？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績(jī)績(jī)效效( (1616 分分) ) 完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）1.21.2 承諾（承諾（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主

11、要負(fù)責(zé)人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績(jī)效的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(8(8 分分) ) 是否有主要負(fù)責(zé)人針對(duì)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績(jī)效所做出的文件化的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的渠道？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性符合性( (1212 分分) ) 主要負(fù)責(zé)人的承諾是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)法律法規(guī)的要求；人員、資金、物資、技術(shù)等資源；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；持續(xù)改進(jìn)。 員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%-100%（4分）260%-80%（3分）340%-60%（2分）420%-40%（1分）5

12、20%以下（0分）績(jī)績(jī)效效( (1616 分分) ) 主要負(fù)責(zé)人履行承諾的有效性如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%-100%（16分）260%-80%（12分）340%-60%（8分）420%-40%（4分）520%以下（0分）2 2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.12.1 法律法規(guī)意識(shí)（法律法規(guī)意識(shí)（2020 分）分）策劃（策劃（2 2分）分） 是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別與提升做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(4(4 分分) ) 是否對(duì)員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行了調(diào)查，并制定了提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否執(zhí)行了意識(shí)提升計(jì)劃并進(jìn)行了

13、跟蹤？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(6(6 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)查是否涉及所有員工？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分） 按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%-100%（2分）260%-80%（1分）360%以下（0分） 是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)都得到有效跟蹤？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）績(jī)績(jī)效效( (8 8 分分) ) 員工對(duì)自覺(jué)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）2.22.2 需求識(shí)別與獲取

14、（需求識(shí)別與獲取（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否建立了有效途徑，獲取員工對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否建立識(shí)別與獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否識(shí)別了對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(9(9 分分) ) 已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分9分)法律；行政法規(guī)；

15、部門(mén)規(guī)章；地方法規(guī)；國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？?jī)績(jī)效效( (1212 分分) ) 識(shí)別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 所識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）2.32.3 融入（融入（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)

16、與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(12(12 分分) ) 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%-100%（6分）270%-90%（4分）350%-70%（2分）4-50%以下(0分) 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（6分）270%90%（5分）360%70%（4分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績(jī)績(jī)效效( (1616 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)

17、與其他要求融入的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分） 相關(guān)員工對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3 3安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障3.13.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（安全生產(chǎn)責(zé)任制（4040 分）分）策劃（策劃（4 4 分）分） 是否針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測(cè)量等環(huán)節(jié)建立了管理制度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分） 針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測(cè)量，是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行

18、執(zhí)行(8(8分分) ) 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 主要負(fù)責(zé)人是否以實(shí)際行動(dòng)履行對(duì)安全生產(chǎn)的承諾，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)人員配置；安全經(jīng)費(fèi)保障；參與安全生產(chǎn)活動(dòng)。 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說(shuō)明與交流？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行測(cè)量、評(píng)審與更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(12(12分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體，易于測(cè)量？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分） 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分7分)組織制定年度安全生產(chǎn)目

19、標(biāo)；確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需資源；在日常會(huì)議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問(wèn)題；與員工一起討論安全生產(chǎn)問(wèn)題；至少每個(gè)月進(jìn)行一次安全生產(chǎn)巡視；參加季度安全會(huì)議；組織年度標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審；參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；參與安全培訓(xùn)；認(rèn)可安全表現(xiàn)；參與安全檢查；參與事故、事件調(diào)查；參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析?？?jī)效績(jī)效(16(16分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否適用并滿(mǎn)足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分） 主要負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說(shuō)明的效果？（

20、分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 各類(lèi)人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.23.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（3030 分）分）策劃（策劃（3 3 分）分） 是否有安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置或人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (6 6 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員。(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性( (9

21、 9 分分) ) 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿(mǎn)足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資格證書(shū)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)?？?jī)績(jī)效效( (1212 分分) ) 安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分） 安全生產(chǎn)管理人員履行其職責(zé)與義務(wù)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）3.33.3 安全生產(chǎn)規(guī)

22、章制度（安全生產(chǎn)規(guī)章制度（5050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分） 是否對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評(píng)審做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(10(10 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否每年評(píng)審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(15(15分分) ) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分12分)安全檢查制度；安全教育培訓(xùn)制

23、度；事故、事件管理制度；邊坡管理制度；職業(yè)危害預(yù)防制度；設(shè)備安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評(píng)審與修訂過(guò)程是否有員工參與？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)績(jī)效績(jī)效(20(20分分) ) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分?jǐn)?shù)是5分；最高分15分)需求響應(yīng)及時(shí)；產(chǎn)生的流程暢通；分發(fā)充分。 安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（5分）2一般（3分）3差（0分）3.43.4 安全會(huì)議（安全會(huì)議（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否建立了全員參加的季度安全會(huì)議制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(6(6 分分) ) 是否每季度至少召開(kāi)一次

24、全員參加的安全會(huì)議？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全會(huì)議是否討論重大安全生產(chǎn)問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(9(9分分) ) 員工參與安全會(huì)議的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（9分）270%90%（7分）360%70%（5分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績(jī)效績(jī)效(12(12分分) ) 季度安全會(huì)議的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3.53.5 安全記錄和檔案管理（安全記錄和檔案管理（5050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分） 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0

25、分) 上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(10(10 分分) ) 是否有針對(duì)主要生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)的安全記錄？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否建立了包括設(shè)計(jì)文件在內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否定期對(duì)安全記錄與檔案進(jìn)行清理？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(15(15分分) ) 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分15分)管理評(píng)審報(bào)告；事故、事件記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告；事故、事件調(diào)查報(bào)告；檢查記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄；安全會(huì)議記錄；檢測(cè)檢驗(yàn)記錄；資質(zhì)證書(shū)和許可文件；應(yīng)急演練記錄；糾正與預(yù)防

26、行動(dòng)記錄；其他。績(jī)效績(jī)效(20(20分分) ) 安全記錄管理的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是4 分；最高分20 分)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰；填寫(xiě)及時(shí)、簽署完整；標(biāo)識(shí)明確、編號(hào)清晰；完整反映相應(yīng)過(guò)程；明確保存期限，并按期限保存。3.63.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（3030 分）分）策劃（策劃（3 3 分）分） 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)的人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (6 6 分分) ) 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否保存外部安全投訴的記錄？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題

27、？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否收集和評(píng)估有關(guān)安全生產(chǎn)的合理化建議，并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋?zhuān)?分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性( (9 9 分分) ) 對(duì)員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分） 是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過(guò)程？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分） 及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（3

28、分）260%90%（2分）340%60%（1分）540%以下（0分）績(jī)效績(jī)效(12(12分分) ) 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是4分；最高分12分)理解溝通的目的；掌握溝通的技巧（方式和時(shí)機(jī)） ；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.73.7 系統(tǒng)管理評(píng)審系統(tǒng)管理評(píng)審(30(30 分分) )策劃（策劃（3 3分）分） 是否有標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(6(6 分分) ) 是否每年由主要負(fù)責(zé)人組織標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審的記錄？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性( (9 9 分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審是否包括

29、下列輸入：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分4.5分)監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄；以前管理評(píng)審的跟蹤結(jié)果；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；制定及實(shí)施糾正與預(yù)防措施的有效性；事故、事件統(tǒng)計(jì)分析；員工和相關(guān)方的抱怨；目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況。 管理評(píng)審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分4.5分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過(guò)程的改善；資源需求；預(yù)防損失和對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃?？?jī)績(jī)效效( (1212 分分) ) 是否通過(guò)管理評(píng)審找出需要持續(xù)改進(jìn)的方面，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分12分)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制；目標(biāo)和指標(biāo)；績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)；糾正與預(yù)防措施；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源

30、（人、財(cái)、物、技術(shù)） ；其他。3.83.8 供應(yīng)商與承包商管理（供應(yīng)商與承包商管理（3030 分）分）策劃（策劃（3 3 分）分） 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行( (6 6 分分) ) 是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)許可；制度；能力；安全績(jī)效。 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)

31、在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場(chǎng)的設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)操作規(guī)程；緊急處置程序；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求。符合性符合性( (9 9 分分) ) 對(duì)供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（2分）2一般（1分）3差（0分） 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（3分）2一般（1分）3差（0分） 對(duì)供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）績(jī)績(jī)效效( (1212 分分) ) 選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？（

32、分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分) 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.93.9 安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否有針對(duì)安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) ) 是否有公告牌展示安全信息？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否對(duì)員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性符合性(12

33、(12分分) ) 所有公告信息是否定期更新？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可的員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（7分）260%90%（4分）340%60%（1分）540%以下（0分）績(jī)效績(jī)效(16(16分分) ) 認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分） 認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分） 員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）4.4. 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理4.14.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(90(9

34、0 分分) )策劃（策劃（9 9分）分） 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(18(18分分) ) 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以確定重大的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 是否實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)符合性符合性(27(27分分) ) 是否全體員工均參與了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（3分

35、）3否（0分） 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（2分）3否（0分） 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程是否考慮了生產(chǎn)場(chǎng)所以外的活動(dòng)、裝置及相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分） 是否要求認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分） 是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績(jī)效績(jī)效(3

36、6(36分分) ) 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 定期風(fēng)險(xiǎn)回顧的有效性？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）4.24.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（180180 分）分）策劃（策劃（1818 分）分） 是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分16分)生產(chǎn)工藝過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；設(shè)備

37、設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；工程及水文地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；緊急情況風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）執(zhí)執(zhí)行行( (3636 分分) ) 是否對(duì)主要生產(chǎn)工藝及其關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分) 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)職業(yè)危害及其影響，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分5分)粉塵；高溫及低溫；振動(dòng)；噪聲；毒物。 是否已列出職業(yè)危害因素清單？(分?jǐn)?shù)是7分；否0分) 是否對(duì)可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的危害，完成了定量暴露監(jiān)測(cè)？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分) 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)了可能發(fā)生的緊急情況及

38、其影響？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分)符合性符合性(54(54分分) ) 職業(yè)危害的監(jiān)測(cè)符合法律法規(guī)與其他要求的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分） 對(duì)識(shí)別的可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害，完成了定量監(jiān)測(cè)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分） 機(jī)動(dòng)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中是否考慮了下列因素：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)采購(gòu)；維護(hù)；檢查；使用環(huán)境；時(shí)間性。 在滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否考慮了可能的致因因素，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)礦巖性質(zhì)；結(jié)構(gòu)面

39、與軟巖夾層；水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；支護(hù)與加固；爆破震動(dòng)等。 在機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否考慮了可能的致因因素，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)運(yùn)輸機(jī)械；裝載機(jī)械；穿孔機(jī)械；破碎機(jī)械。 風(fēng)險(xiǎn)概述是否保持：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分6分)一致性；可審核性；持續(xù)性?？?jī)效績(jī)效(72(72分分) ) 對(duì)工藝與設(shè)備的潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是否全面、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對(duì)潛在的影響員工健康的危害及其風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估是否充分？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對(duì)危害因素的監(jiān)測(cè)與測(cè)量是

40、否準(zhǔn)確？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對(duì)滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對(duì)機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 認(rèn)定的緊急情況及其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否全面？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 是否因上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？(分?jǐn)?shù)是0分；否6分) 員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防

41、措施了解的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）5 5安全教育與培訓(xùn)安全教育與培訓(xùn)5.15.1 需求識(shí)別與分析（需求識(shí)別與分析（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否建立了培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的責(zé)任人員?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (8 8 分分) ) 是否定期（每年）進(jìn)行培訓(xùn)需求識(shí)別與分析？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 對(duì)能力的要求是否考慮了：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)用工連續(xù)性；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。符合性符合性(12(12分分

42、) ) 已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（12分）260%80%（8分）340%60%（4分）420%40%（2分）520%以下（0分）績(jī)效績(jī)效(16(16分分) ) 培訓(xùn)需求分析的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分） 是否存在由于培訓(xùn)需求識(shí)別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分)5.25.2 培訓(xùn)要求（培訓(xùn)要求（8080 分）分）策劃（策劃（8 8分）分） 是否有制度對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃編制和培訓(xùn)過(guò)程與結(jié)果的記錄做出規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃編制與記錄整

43、理的責(zé)任人員?(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(16(16 分分) ) 是否針對(duì)培訓(xùn)需求，制定了培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)方式；培訓(xùn)教材；考核方式。 主要負(fù)責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3分)事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理。 對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說(shuō)明。 是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培

44、訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 符合性符合性(24(24分分) ) 對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分） 應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書(shū)員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分）績(jī)效績(jī)效(32(32分分) ) 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分） 培訓(xùn)數(shù)量的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2

45、較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）5.35.3 培訓(xùn)評(píng)審（培訓(xùn)評(píng)審（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否建立了培訓(xùn)適宜性的評(píng)估機(jī)制?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果評(píng)估的責(zé)任人員?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (8 8 分分) ) 是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y(cè)試學(xué)員的能力？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否采取適當(dāng)?shù)耐緩皆u(píng)估培訓(xùn)效果？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性符合性(12(12分分) ) 是否通過(guò)下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)學(xué)員反饋；績(jī)效改善；測(cè)試結(jié)果的分析；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。績(jī)效績(jī)效(16(16分分) ) 培訓(xùn)效果

46、如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）6.6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.16.1 設(shè)計(jì)要求設(shè)計(jì)要求(50(50 分分) )策劃（策劃（5 5分）分） 是否制定了包括下列內(nèi)容的設(shè)計(jì)管理制度：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分5分)審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的人員及其職責(zé)；要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行執(zhí)行(10(10分分) ) 設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按程序進(jìn)行了審核？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 設(shè)計(jì)

47、文件中是否對(duì)工藝流程潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(15(15分分) ) 承擔(dān)設(shè)計(jì)的單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計(jì)對(duì)象的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3)地形地質(zhì)圖；采剝工程總平面布置圖；采場(chǎng)剖面圖。 設(shè)計(jì)文件中對(duì)工藝流程潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)是否全面、準(zhǔn)確？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1全部（5分）2部分（3分）3否（0分） 安全設(shè)施是否與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1全部（4分）2

48、部分（2分）3否（0分）績(jī)效績(jī)效(20(20分分) ) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的結(jié)果是否滿(mǎn)足下列要求：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求；保持相關(guān)記錄。 是否因設(shè)計(jì)原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1較多（0分）2較少（5分）3否（8分）6.26.2 采礦工藝（采礦工藝（7070 分）分）策劃（策劃（7 7分）分）是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)開(kāi)采范圍；開(kāi)采方式和開(kāi)采順序；設(shè)備、設(shè)施之間的相互匹配；設(shè)備、設(shè)施與工序之間的匹配；各工序之間相互匹配；按規(guī)定保留隔離帶；臺(tái)階高度、最終邊坡角和工作平臺(tái)寬

49、度符合設(shè)計(jì)規(guī)定；執(zhí)行執(zhí)行(14(14分分) ) 是否按要求的回采順序進(jìn)行開(kāi)采？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否對(duì)采礦過(guò)程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行回采？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(21(21分分) ) 按要求的回采順序進(jìn)行回采的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分) 按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)180%100%(7分)250%80%(4分)320%50%(1分)420%以下(0分

50、) 對(duì)回采過(guò)程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行監(jiān)控的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)績(jī)效績(jī)效(28(28分分) ) 采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分10.5分)運(yùn)行記錄齊全；執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%；規(guī)定滿(mǎn)足采礦工藝管理的要求。 采礦工藝是否安全高效，包括： (分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分17.5分)人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；采出礦量符合設(shè)計(jì)及工藝要求；隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計(jì)規(guī)定；采礦工程設(shè)施滿(mǎn)足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。6.36.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（生產(chǎn)保障系

51、統(tǒng)（6060 分）分）策劃（策劃（6 6分）分） 是否建立了運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否建立了防滅火管理制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行（執(zhí)行（1212分）分） 運(yùn)輸線(xiàn)路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車(chē)墻、警示標(biāo)志等？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 電力設(shè)施是否采取了避雷措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 橫過(guò)道路的供電電纜是否采取了防護(hù)措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 對(duì)滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分

52、) 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)符合性（符合性（1818分）分） 運(yùn)輸線(xiàn)路的條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（4分）250%80%（2分）320%50%（1分）420%以下（0分） 供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（3分）250%80%（2分）320%50%（1分）420%以下（0分） 建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3分)礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水

53、利工程情況；當(dāng)?shù)亟涤炅浚粴v年最高洪水位。 下列場(chǎng)所是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)主要建構(gòu)筑物；主要供配電設(shè)施；爆破器材庫(kù)；液化石油氣站和油庫(kù)?？?jī)效（績(jī)效（2424分）分） 運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 供配電系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分9分)滿(mǎn)足設(shè)計(jì)供電能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；線(xiàn)路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。 防排水系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分4分)排水設(shè)施能力滿(mǎn)足排水要求；工業(yè)場(chǎng)地有妥善的防洪措施。 防滅火系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分6分)消防設(shè)備、設(shè)

54、施和器材符合要求；消防通道暢通。7.7. 設(shè)備設(shè)施安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理7.17.1 基本要求基本要求(60(60 分分) )策劃（策劃（6 6分）分） 是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對(duì)下列過(guò)程和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行管理： (分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3.5分)規(guī)劃過(guò)程；采購(gòu)過(guò)程；安裝（建設(shè)）過(guò)程；調(diào)試過(guò)程；驗(yàn)收過(guò)程；使用、維護(hù)過(guò)程；報(bào)廢過(guò)程。 設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2.5分)對(duì)設(shè)備操作人員的要求；維護(hù)要求；檢驗(yàn)、測(cè)試及試驗(yàn)要求；報(bào)廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 針對(duì)新設(shè)備，是否識(shí)別出其在采購(gòu)、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險(xiǎn)？

55、(分?jǐn)?shù)是3 分；否0 分) 選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測(cè)試要求？(分?jǐn)?shù)是3 分；否0 分) 是否對(duì)需要持上崗證的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的從業(yè)資格？(分?jǐn)?shù)是3 分；否0 分) 是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(18(18 分分) ) 進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的設(shè)備比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分） 確定了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測(cè)試要求的設(shè)備比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分） 起重機(jī)械、吊具、鍋爐、氣瓶、各種機(jī)動(dòng)車(chē)輛登記在冊(cè)并

56、有有效證書(shū)的比例？ （分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（5分）260%90%（3分）360%以下（1分） 保存技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息的設(shè)備比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（5分）260%90%（3分）360%以下（1分）績(jī)效績(jī)效(24(24 分分) ) 針對(duì)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分） 特種設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 操作人員處理風(fēng)險(xiǎn)的能力如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（5

57、分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分） 電氣設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分） 設(shè)備技術(shù)資料保留的完整性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）7.27.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（設(shè)備設(shè)施維護(hù)（120120 分）分）策劃（策劃（1212 分）分） 是否建立了包括下列內(nèi)容的設(shè)備設(shè)施維護(hù)管理制度？ (分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)人員；要求；備件；記錄。 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果制定了下列設(shè)備設(shè)施的維護(hù)計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是1分；最高分8分)建（構(gòu)）筑物；穿孔設(shè)備；

58、鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；破碎設(shè)備；電氣設(shè)備；照明設(shè)施；防雷設(shè)施。執(zhí)行執(zhí)行(24(24 分分) ) 是否建立了設(shè)備管理檔案？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 設(shè)備管理檔案是否隨著設(shè)備變化而更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 特種設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)，并檢驗(yàn)合格？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 礦用安全標(biāo)志設(shè)備是否取得安全標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 電氣設(shè)備、開(kāi)關(guān)等是否有永久性標(biāo)簽？(分?jǐn)?shù)是2 分；否0 分) 是否對(duì)存在機(jī)械傷害的部位進(jìn)行了調(diào)查，并采取相應(yīng)的措施？(分?jǐn)?shù)是3 分；否0 分) 是否對(duì)下列設(shè)備設(shè)施實(shí)施了維護(hù)：(分?jǐn)?shù)是1 分；最高分8 分)建（構(gòu)）筑物；穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；破碎設(shè)備；電氣設(shè)備；照明

59、設(shè)施；防雷設(shè)施。符合性符合性(36(36 分分) ) 維護(hù)過(guò)程是否包括了設(shè)備安全部件？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4 分）2部分（2 分）3否（0 分） 礦用安全標(biāo)志設(shè)備取得安全標(biāo)志的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（2 分）260%90%（1 分）360%以下（0 分） 應(yīng)檢測(cè)檢驗(yàn)的礦用設(shè)備，按規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4 分）270%90%（3 分）350%70%（2 分）450%以下（0 分） 高處作業(yè)是否有安全通道或緊急逃生措施？(分?jǐn)?shù)是2 分；否0 分) 穿孔設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4 分）260%9

60、0%（2 分）360%以下（0 分） 鏟裝設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 運(yùn)輸設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 破碎設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 電氣設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 防雷設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%