環(huán)境管理體系審核清

1、文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-1組織概況組織的位置；(2) 組織的名稱、地址、聯(lián)絡方式；(3) 組織的規(guī)模、性質(zhì)、隸屬關系；(4) 組織的人員結構，產(chǎn)品、活動或服務項目；(5) 組織環(huán)境部門負責人；(6) 組織的裝備、設施；(7) 組織環(huán)境管理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。環(huán)境管理(1)環(huán)境管理體系 是否有一個形成文件的有效運行的環(huán)境管理體系 ？ZK) 環(huán)境管理體系是否包括了所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、 程序、過程和資源？ 是否有滿足EMS運行所需的環(huán)境管理體系文件并闡述其構成及內(nèi) 容？能夠?qū)M織現(xiàn)在或?qū)⒁_展的活動、產(chǎn)品或服務進行分析和評 價，指出對環(huán) 境

2、產(chǎn)生的重要影響；能夠?qū)赡馨l(fā)生的事故或緊急情況所產(chǎn)生的環(huán)境影響進行分析 和評價；能夠遵守有關法律、法規(guī)的要求；能夠建立有關環(huán)境目標；有利于根據(jù)管理評審的結果開展策劃、控制、監(jiān)督、糾正措施及 環(huán)境管理 審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹；文件名環(huán)境管理體系審核清單建立有關的環(huán)境目標；能夠適應未來的發(fā)展，根據(jù)環(huán)境的變化而相應凋整。（2）環(huán)境方針 環(huán)境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發(fā)布 ？ 此方針是否指出了組織的經(jīng)營活動、 產(chǎn)品或服務對環(huán)境影響的保護體 系？ 環(huán)境方針是否傳達到組織內(nèi)部全體員工，并被理解和遵照執(zhí)行？ 環(huán)境方針是否適宜可行？ 環(huán)境方針是針對環(huán)境目標和指標的建立和評審而提出的嗎？ 它

3、是否包括對有關環(huán)境義務的陳述和承諾。如：為全社會環(huán)境保護做貢獻；在事業(yè)活動的全過程減輕環(huán)境負荷；開發(fā)有利于保護環(huán)境、省能、省資源的原材料和機器設備；減少浪費和資源的消耗（電、燃料和材料）；減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質(zhì)；產(chǎn)品設計的原則應遵循盡量減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和用后處置所 造成的不利環(huán)境影響；盡量采用環(huán)保材料、技術、控制與原材料有關的不利環(huán)境影響；盡量減少由于新的開發(fā)項目（由戰(zhàn)略策劃帶來的）所造成 的不 利的環(huán)境影響；滿足或高于法律要求；文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-3努力獲得持續(xù)改進，不斷改進環(huán)境工程和進行污染預防。(3)組織結構與職責權限 職責權限和

4、資源a. 組織的組織機構和職責權限是如何確立的 ？對于從事與環(huán)境影響有關的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員的職 責、權限、義務及相 應關系是否有明確規(guī)定并形成了文件？b. 管理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級人員以有效地實施環(huán)境管 理體系和環(huán)境 行為共同承擔的責任和義務(引出 部門環(huán)境責任 制”和 崗位環(huán)境責任制”)？他們是否履行了以下的職權和義務？為實施環(huán)境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；確保環(huán)境方針實施；預測、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問題；通過指定的渠道對上述環(huán)境問題提出解決方案；驗證這些解決方案的實施效果；采取補救措施，使環(huán)境領域中的缺陷、弊端得以糾正；在緊急情況下能采取應急措施。 驗證的資源和

5、人員a. 為了驗證EMS的有效性而實施的內(nèi)部控制，組織是否規(guī)定了驗證的 方法與程序？并已形成文件了嗎？b. 為實施內(nèi)部控制提供了充足的資源嗎？文件名環(huán)境管理體系審核清單c. 為實施驗證活動提供了合格的人員嗎？ 管理者代表管理者代表是否由最高管理者授權批準，并是最高管理層的一 員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標準建立、 保持 和實施EMS的相應職責和權限？ 人員、交流和培訓a. 組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：為什么要實施EMS及其相關的環(huán)境方針、目標和準則？本部門、本崗位所從事的活動對環(huán)境所產(chǎn)生的實際的和潛在 的影響？提高環(huán)境 業(yè)績所需采取的措施？在貫徹環(huán)境

6、方針、目標中他們的作用、職責和權限。如果違反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境影響）。b. 是否建立、保持并實施了有關培訓要求的書面程序？c. 培訓程序中是否規(guī)定了培訓的內(nèi)容以及實施和保持的方法？特別是對方從事對環(huán) 境有顯著影響的人員應有上崗要求并保存培訓 記錄。d. 法律、法規(guī)或內(nèi)部規(guī)章對人員有資格要求時，是否有通過培訓的 資格證書和相應的工作經(jīng)驗？e. 是有關繼續(xù)教育的培訓記錄嗎？ 合同方（分供方）文件名環(huán)境管理體系審核清單a. 組織如何評價和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應提供評價方法及選擇準則）b. 組織是否制定、實施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解 并同 意執(zhí)行環(huán)境管理體系中的有

7、關要求？c. 組織是否對其合同方能否持續(xù)地符合有關要求進行了有效監(jiān)督控 制？必要時應簽定環(huán)境保證協(xié)議；應建立合格分供方名冊及檔案。（4）環(huán)境影響 對于來自內(nèi)、外部利益相關方對于環(huán)境影響和環(huán)境管理的反映和看 法有沒有制定接收和答復的形成文件的程序？這些程序?qū)嵤┝?嗎？ 這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環(huán)境行為的？ 重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如：原材料及其他資源的耗損和浪費； 對工作環(huán)境造成化學的、物理的或潛在的影響及對人心理活動 的影響；外部環(huán)境影響；事故、泄漏、爆炸、火災等可能性及后果等。 是否針對下列事項制定了適用的程序：受控和非受控偶然地向大氣污染排放（如燃煤、廢氣、粉塵、惡

8、 臭等）；受控和非受控地向水體（海洋、地表水、地下水）的污染排放（如 污染物、有毒污染物等）；文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-6固體廢料及其他廢料的排放（如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、 有機物 廢料、無機物廢料、人造廢料、危險廢物等）；對土壤與地下水污染；對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； 一一 對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響；對某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)等）。 在制定控制環(huán)境影響的程序時，考慮了下述方面對環(huán)境的影響了嗎？正常的作業(yè)條件；異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動的程序

9、和條件；事故、偶然事件及潛在的緊急情況；所有過去、現(xiàn)在和計劃中的活動。 在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動有關的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進行了登記 ？程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關利益方的觀點 ？ 相關的利益方包括：顧客；員工；權威部門（政府主管部門）；文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-7鄰近組織或個人；股東和投資者；分供方；銀行；保險公司。(5) 環(huán)境目標和指標 組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測量的目標和指 標？ 環(huán)境目標是否具有可操作性(可測量性)？目標必須是定量的；以對環(huán)境業(yè)績的持續(xù)改進作出承諾；目標之間沒有沖

10、突； 目標應依據(jù)要求優(yōu)先排序，并能隨時依據(jù)法規(guī)要求重新排序；應規(guī)定達到目標的期限，并能對目標的完成情況進行評價。 環(huán)境目標是否包括了：環(huán)境法規(guī)及規(guī)范的要求；組織在財務、作業(yè)和經(jīng)營方面的要求；主要利益方的觀點。(6) 環(huán)境管理方案 為實現(xiàn)組織的環(huán)境目標，組織是否制定并實施了一套環(huán)境管理方案？ 這套方案是否包括了：實現(xiàn)組織環(huán)境目標和指標的時間表、資源和職責；文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-8根據(jù)優(yōu)先次序確定的具體措施;所有責任方參與策劃的過程；定期評審和監(jiān)督、修訂環(huán)境管理方案和程序。 對以下情況(如果會對環(huán)境產(chǎn)生不同影響)是否制定了更為詳細的環(huán) 境方案？新開發(fā)或新設計

11、的項目；新產(chǎn)品或改進的產(chǎn)品；新服務或改進的服務；新過程或改進的過程。 對于項目或改進項目的環(huán)境方案是否包括從策劃、設計、生產(chǎn)、安裝 運行、停止以及可能的報廢處置全過程？ 其環(huán)境計劃是否規(guī)定了以下內(nèi)容：要達到的環(huán)境日標；實現(xiàn)這些目標的方法、途徑；各職能部門和各個層次上都指定了負責實施環(huán)境目標的人員； 處理項目實施中的更改或改進的程序；針對糾正措施是否規(guī)定了如何實施、如何評價其適應性的方法。(7)環(huán)境管理體系文件 環(huán)境手冊a. 組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個環(huán)境管理體系結構和主要 內(nèi)容的環(huán)境手冊？b. 環(huán)境手冊是否被正式批準并發(fā)布？c. 環(huán)境手冊是否包括了如下內(nèi)容：文件名環(huán)境管理體系審核清單電

12、子文件編碼HJSH004頁碼15-9寫明環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標及其對環(huán)境的承諾;提供法律、法規(guī)和其他方面的要求登記；提供重大環(huán)境因素登記；描述環(huán)境管理體系要素間的相互關系；描述環(huán)境管理體系關鍵的職能和職責以及職能間的合作（即 主管部門、配合部 門不同的職責范圍和內(nèi)容）； 給出引用文件及其相關支持性文件或管理條款的索引或摘要；給出二級通用程序文件的目錄；規(guī)定手冊審批、修改、換版、保管、控制的要求。d. 環(huán)境手冊及相關文件是否描述了如何處理以下情況，如：正常運行；非正常運行；突發(fā)事件；偶發(fā)事故；緊急情況；過去、現(xiàn)在和計劃中的經(jīng)營行為。e. 環(huán)境手冊及相關是否包含了應急計劃的內(nèi)容：處理各種情況所需

13、的環(huán)境信息和作業(yè)指導書；對應急措施有效性的檢閱手段（可行時）。 程序文件a. 是否依據(jù)環(huán)境手冊的總體要求建立了第二層程序文件（約1030 個）來對有關要素的實施進行控制？文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-10b.程序文件是否規(guī)定了實施該程序的職責、活動和權限？并具可操作性。規(guī)定誰做？做什么？什么時候做？怎么做？c. 程序文件的結構是否統(tǒng)一 ？ 支持性文件a. 是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執(zhí)行作業(yè) 過程的第三層支持性文件？b. 這些支持性文件應具有很強的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的工具”個人工作的

14、基礎。 文件的管理a. 文件資料的控制范圍。一般包括：與環(huán)境有關的管理文件和資料（環(huán)境手冊、環(huán)境程序文件、EMS 程序支持性文件）；技術文件和資料；外部文件（國家的法律、法規(guī)、國際標準、國家標準等）。b. 文件資料媒體形式的種類？c. 是否建立了文件目錄？d. 文件是否統(tǒng)一編號并按規(guī)范的格式編制 ？e. 在文件發(fā)布前和修訂后，是否由其指定的人員進行審批？f. 對環(huán)境體系運行有重要作用的各個場所是否都得到了相應文件的有效版本？文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-11g. 是否及時從文件的發(fā)放和使用場所收回了作廢文件h. 對需要保留的失效文件有明確的標識？i. 是否規(guī)定了

15、文件的保管、歸檔、發(fā)放、更改、留存要求（8）運行控制 控制a. 是否根據(jù)組織的環(huán)境方針目標和指標，并針對過程的特點，確定了與重要環(huán)境因素有關的職能、活動與運行 ？b. 是否對這些職能、活動與運行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態(tài)下？c. 對以下職能、運行與活動是否制定書面程序?qū)Νh(huán)境有直接影響的：如科研、生產(chǎn)、開發(fā)；對環(huán)境有間接影響的：如采購、供方、承包方、原材料貯運；輔助職能：財務、人事、行政管理。d. 如果沒有書面程序和作業(yè)指導書就會影響環(huán)境方針實施的，是否編 制了相應的程 序文件和作業(yè)指導書？e. 對采購和簽訂合同的活動是否制定了程序并予以通報，以確保供方 和承包方執(zhí)行環(huán)境方針的要求？f

16、. 是否對有特殊環(huán)境影響的過程進行了特別監(jiān)督和控制（如廢物排放和處理過程）？g. 運行控制的程序和作業(yè)指導書是否與環(huán)境手冊相協(xié)調(diào)（包括引用手冊的內(nèi)容）？h. 在運行控制實施前是否對其策劃的過程和設備進行了審批？文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-12i.是否以書面形式規(guī)定了運行業(yè)績要求？ 驗證.測量和試驗環(huán)境管理體系審核清單 HJSH004 15-12a. 是否建立并保持了驗證，是否符合規(guī)定要求的程序 ？b. 規(guī)定要求包括環(huán)境計劃、環(huán)境目標、手冊和作業(yè)指導書中的有關 內(nèi)容。c. 對驗證結果是否記錄并保存？d. 針對每一個可能具有重大環(huán)境影響的活動和區(qū)域或關鍵性，組織

17、是否做到了：明確并記錄需要驗證的信息（形成文件）；規(guī)定驗證結果所需達到的精密度和準確性要求；規(guī)定驗證程序、驗證地點、測量次數(shù)并形成文件；制定并保持形成文件的驗證質(zhì)量的控制程序（包括校準要求 和記錄）；制定對驗證、測量和試驗數(shù)據(jù)處理和解釋程序；制定形成文件的接收準則，以及對不良后果的補救措施；當發(fā)現(xiàn)驗證手段、檢測設備偏離校準狀態(tài)時，應對受影響的 檢驗、測量和 試驗的結果的有效性進行評定，并形成文件;加強對檢驗、測量和試驗設備的維護管理，包括搬運和貯存 規(guī)定以及 適宜工作的環(huán)境；禁止未經(jīng)授權的擅自調(diào)整，以 保證供驗證、測量和試驗的設備的準確度和適用性；對其檢測設備的完好狀態(tài)應有明確標志和記錄。文件

18、名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-13不合格的糾正措施當發(fā)生不符合EMS要求和環(huán)境業(yè)績有關規(guī)定時：a. 組織是否制定了調(diào)查不合格原因和采取糾正措施的職責和權限b. 組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序 ？糾正措施程序應包括：調(diào)查不合格產(chǎn)生的原因，并記錄調(diào)查結果；消除不合格的糾正措施計劃；根據(jù)不合格的性質(zhì)制定預防措施；實施控制，檢查糾正、預防措施的有效性；記錄所有因糾正、預防措施實施而導致的程序更改，以及將采 取措施的信息提交管理評審。(9)環(huán)境管理記錄 組織是否建立了一套證實組織是否符合環(huán)境管理體系要求的文件檔 案管理機制？ 這些記錄能否證實環(huán)境目標按計劃完成的程序？

19、 是否制定了有關環(huán)境管理體系記錄的標識、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維護、處置的程序？ 記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結果、檢測 數(shù)據(jù)、管理 評審和糾正措施、投訴及跟蹤活動、標訓、培訓、監(jiān)督 等環(huán)境管理體系實施的記錄？ 記錄是否清晰、可靠，能與相關活動、產(chǎn)品和服務相對應？ 記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護？ 是否規(guī)定了書面的記錄保存期限？(10)環(huán)境管理審核(內(nèi)審)文件名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁碼15-14是否建立并實施了有關內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的書面程序 這種內(nèi)審是否檢查了：a. 環(huán)境管理行為是否符合環(huán)境管理手冊、環(huán)境管理計劃、環(huán)境管理 程序、作 業(yè)指導書的要求，是否有效實施？b. 環(huán)境管理休系是否適合環(huán)境方針的有效完成 ？ 是否制定了審核計劃？計劃是否實施