法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法交流(新)

1、紹興煙草法治講堂PPT模板下載： 行業(yè)PPT模板： 節(jié)日PPT模板： PPT素材下載： PPT圖表下載： 優(yōu)秀PPT下載： PPT教程： Word教程： Excel教程： 資料下載： PPT課件下載： 范文下載： 試卷下載： 教案下載： 紹興市局主要內(nèi)容ONTENTS1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)啟示主要內(nèi)容ONTENTS1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)啟示識(shí)別評(píng)估改進(jìn)控制DACP陷阱陷阱1陷阱陷阱2陷阱陷阱3陷阱陷阱4陷阱陷阱5陷阱深陷阱深5米，米，高危區(qū)高危區(qū)陷阱深陷阱深2米，米，中危區(qū)中危區(qū)陷阱深陷阱深

2、1米，米，低危區(qū)低危區(qū)陷阱深陷阱深0.1米，無危米，無危區(qū)區(qū)陷阱深陷阱深5米，米，高危區(qū)高危區(qū)識(shí)別D識(shí)別D資料收集風(fēng)險(xiǎn)行為查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單部門設(shè)置、部門職責(zé)崗位設(shè)置、崗位職責(zé)作業(yè)流程、內(nèi)部制度投訴糾紛記錄業(yè)務(wù)骨干訪談?dòng)涗浄伞⑿姓ㄒ?guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)司法解釋、典型判例行業(yè)規(guī)范性文件識(shí)別D資料收集風(fēng)險(xiǎn)行為查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)部資料內(nèi)部資料、外部法規(guī)外部法規(guī)識(shí)別物流管理風(fēng)險(xiǎn)煙葉經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)卷煙營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)專賣執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)物資采購風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)工程管理風(fēng)險(xiǎn)安全管理風(fēng)險(xiǎn)法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)行政管理風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)檢監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)違反法律法規(guī)及規(guī)范性文件違約怠于行使權(quán)利行為不當(dāng)

3、合同管理風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)制度管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)分類 引發(fā)原因 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架維度D流程圖 辨識(shí)法法律法規(guī) 梳理法 案例分析法 問卷 訪談法識(shí)別D資料收集風(fēng)險(xiǎn)行為查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)部資料內(nèi)部資料、外部法規(guī)外部法規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架風(fēng)險(xiǎn)行為查找方法風(fēng)險(xiǎn)行為查找方法浙江省煙草專賣商業(yè)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)子類別風(fēng)險(xiǎn)名稱行為代碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）涉及到的法律法規(guī)規(guī)章涉及到的法條可能引發(fā)的法律責(zé)任和后果法律建議及應(yīng)對(duì)措施涉及的系統(tǒng)內(nèi)部部門涉及的外部法律主體防范 控制 補(bǔ)救主要責(zé)任部門相關(guān)配合部門一般風(fēng)險(xiǎn)3.合同管理風(fēng)險(xiǎn)3.1合同的審核與訂立風(fēng)險(xiǎn)3.1.1未及時(shí)與對(duì)方簽訂書面合同中華人民共

4、和國(guó)合同法第十條、第六十條、第六十一條、第六十二條發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)缺乏依據(jù)；訴訟敗訴合同承辦部門法規(guī)處、審計(jì)處合同相對(duì)人部門職責(zé)、崗位職責(zé)、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、工作程序要求、糾紛訴工作程序要求、糾紛訴訟記錄；相關(guān)法律法規(guī)、訟記錄；相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策性文件規(guī)章制度、政策性文件資料收集風(fēng)險(xiǎn)行為查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單劃分類別、明確屬性劃分類別、明確屬性、征求意見征求意見法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架識(shí)別D評(píng)估A評(píng)估A制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析發(fā)生可能性 (L) 內(nèi)內(nèi)控控完完善善程程度度對(duì)對(duì)方方風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)狀狀況況我我方方法法律律素素質(zhì)質(zhì)評(píng)估A單次發(fā)生可能性外外部部

5、監(jiān)監(jiān)管管力力度度層次分析法層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析法律風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生可能性（L）*法律風(fēng)險(xiǎn)損失大小（C）=法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）LCD風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生單次概率P評(píng)價(jià)項(xiàng)目外部監(jiān)管力度內(nèi)控完善程度對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)狀況我方法律素質(zhì)權(quán)重得分（1-5）0.20.40.403 4 400.2*3+0.4*4+0.4*4=3.83.8/5=0.76單次發(fā)生概率工作頻次轉(zhuǎn)換公式發(fā)生可能性P每周L =1-(1- P)4LP每月LP每季L =1-(1- P)(1/3)LP每年L =1-(1-P)(1/12)L發(fā)生可能性(L)計(jì)算方法L = PLCD損失度（C）計(jì)算方法財(cái)產(chǎn)損失分值分值54

6、321財(cái)產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)5000萬元以上5005000萬元100500萬元10100萬元10萬元以下分值分值54321非財(cái)產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)社會(huì)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失的大小調(diào)整系數(shù)21.510.50標(biāo)準(zhǔn)全國(guó)全省全行若干企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)損失非財(cái)產(chǎn)損失權(quán)重得分（1-5）調(diào)整系數(shù)0.20.821/0.50.8*2+0.2*1*0.5=1.7層次分析法層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析L L法律風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生可能性（L）*法律風(fēng)險(xiǎn)損失大?。–）=法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）0.761.71.241CC D D層次分析法層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)

7、險(xiǎn)定向分析LCDLCD評(píng)估紹興煙草單位層面法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖譜紹興煙草單位層面法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖譜A重大法律風(fēng)險(xiǎn)確定原則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)損失度很高數(shù)量限定原則層次性原則層次分析法層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析LCDLCD重大法律風(fēng)險(xiǎn)確重大法律風(fēng)險(xiǎn)確定原則定原則法律風(fēng)險(xiǎn)行為部門分布圖評(píng)估A法律風(fēng)險(xiǎn)行為外部主體分布評(píng)估A層次分析法層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析LCDLCD重大法律風(fēng)險(xiǎn)確重大法律風(fēng)險(xiǎn)確定原則定原則部門維度部門維度 主體維度主體維度日常風(fēng)險(xiǎn)控制法律風(fēng)險(xiǎn)控制控制C應(yīng)對(duì)策略規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)保留風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措

8、施資源配置流程標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)活動(dòng)日常風(fēng)險(xiǎn)控制法律風(fēng)險(xiǎn)日常防控操作指南法律風(fēng)險(xiǎn)日常防控操作指南風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類別類別風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)子類子類別別風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱名稱行行為為代代碼碼風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)點(diǎn)（行（行為）為）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等等級(jí)級(jí)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)措施建議應(yīng)對(duì)措施建議應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)策略策略選擇選擇策略策略偏好偏好特殊風(fēng)險(xiǎn)15.行政管理風(fēng)險(xiǎn)15.4車輛管理風(fēng)險(xiǎn)15.4.4違反廉潔自律規(guī)定購買、更換進(jìn)口豪華小轎車五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)主要1、嚴(yán)格遵守國(guó)家或煙草行業(yè)關(guān)于單位用車的相關(guān)規(guī)定，完善購車審批手續(xù)，在購車過程中嚴(yán)格控制車輛價(jià)格。公務(wù)用車的配備標(biāo)準(zhǔn)： 1、部長(zhǎng)級(jí)干部配備排氣量3.0升(含3.0升)以下、價(jià)格45萬元以內(nèi)的轎車。

9、 2、副部長(zhǎng)級(jí)干部使用排氣量3.0升(含3.0升)以下、價(jià)格35萬元以內(nèi)的轎車。 3、一般公務(wù)用車配備排氣量2.0升(含2.0升)以下、價(jià)格25萬元以內(nèi)的轎車(客車、越野車等除外)。確需配備排氣量2.0升以上、價(jià)格25萬元以上車輛的，報(bào)國(guó)管局審批。降低風(fēng)險(xiǎn)輔助1、對(duì)單位現(xiàn)有車輛進(jìn)行清查，對(duì)于不符合規(guī)定的車輛及時(shí)采取處理措施。營(yíng)銷中心法規(guī)處 專賣處企管處辦公室人勞處審計(jì)處監(jiān)察處安保處煙草專賣零售許可證申請(qǐng)辦理作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣零售許可證撤銷、撤回、注銷工作作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣責(zé)令停業(yè)整頓作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證、個(gè)人攜帶證管理作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣執(zhí)法檢查作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣調(diào)查取證工作作業(yè)指導(dǎo)書風(fēng)險(xiǎn)

10、防控措施2345較重事件一般事件輕微事件重大事件嚴(yán)重事件Tactics1改進(jìn)P體系改 進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)會(huì)診機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)體系測(cè)評(píng) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度會(huì)診小組會(huì)診會(huì)議法律風(fēng)險(xiǎn)防控法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系會(huì)診表體系會(huì)診表（辦公室）（辦公室）審查人：審查人：審查時(shí)間：審查時(shí)間：風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱名稱行為行為代碼代碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）應(yīng)對(duì)措施建議應(yīng)對(duì)措施建議執(zhí)行情況備注15.1檔案管理風(fēng)險(xiǎn)15.1.1損毀、丟失檔案，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國(guó)家所有的檔案；涂改、偽造檔案1、完善并嚴(yán)格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對(duì)內(nèi)外部人員查閱、復(fù)制檔案、重要信息規(guī)定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復(fù)制。2、區(qū)分文檔類別，對(duì)可能涉及局（公

11、司）重要權(quán)利或?qū)儆趪?guó)家管控的檔案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、定期對(duì)檔案管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)檔案損毀、丟失、涂改等違規(guī)行為的，立刻通知法規(guī)處，法規(guī)處以函告等方式要求查閱人員保守秘密，不得將有關(guān)材料和內(nèi)容向其他人泄露；因主觀過錯(cuò)，透漏與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要信息，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責(zé)任。15.1.2擅自倒賣檔案牟利1、完善并嚴(yán)格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對(duì)局（公司）內(nèi)外部人員查閱、復(fù)制檔案、重要信息規(guī)定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復(fù)制。2、區(qū)分文檔類別，對(duì)可能涉及局（公司）重要權(quán)利或?qū)儆趪?guó)家管控的檔案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、一旦發(fā)現(xiàn)擅

12、自倒賣檔案牟利的行為，立刻通知法規(guī)處，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責(zé)任。會(huì)診小組會(huì)診會(huì)議會(huì)診報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)診報(bào)告明細(xì)表會(huì)診報(bào)告明細(xì)表風(fēng) 險(xiǎn)風(fēng) 險(xiǎn)類別類別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)子子類類別別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)名名稱稱行行為為代代碼碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)措施建議應(yīng)對(duì)措施建議評(píng)評(píng)估估前前評(píng)評(píng)估估后后評(píng)估前評(píng)估前 評(píng)估后評(píng)估后保保留留刪刪除除新增新增策策略略選選擇擇策策略略偏偏好好策策略略選選擇擇策策略略偏偏好好評(píng)估評(píng)估前前評(píng)估后評(píng)估后一般法律風(fēng)險(xiǎn)3.合同管理風(fēng)險(xiǎn)3.1合同的審核與訂立風(fēng)險(xiǎn)3.1.7 格式合同條款設(shè)置不合理，違反公平誠(chéng)信原則、損害對(duì)方當(dāng)事人基本權(quán)利

13、，導(dǎo)致爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，按照不利于提供格式條款的一方進(jìn)行解釋；或合同中規(guī)定的免責(zé)條款違反法律要求，被認(rèn)定無效 五級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)主要1、對(duì)外簽署合同時(shí)，優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同范本，并結(jié)合實(shí)際予以補(bǔ)充完善；2、對(duì)格式合同格外關(guān)注，審計(jì)處、法規(guī)處加強(qiáng)審核，避免不公平及無效條款；3、如對(duì)方堅(jiān)持采用格式合同的，且對(duì)方較為強(qiáng)勢(shì)的，盡力協(xié)商，對(duì)違反公平原則、限制公司利益的條款通過補(bǔ)充協(xié)議等形式進(jìn)行修改，確保公平、公正。風(fēng)險(xiǎn)防控組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防控隊(duì)伍建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施情況創(chuàng)新加分項(xiàng)：特定風(fēng)險(xiǎn)專用標(biāo)準(zhǔn)、流程或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控體系測(cè)評(píng)體系改 進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)會(huì)診機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)體系測(cè)評(píng) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度法律風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)年度報(bào)告主要內(nèi)容ONTENTS1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險(xiǎn)防控